京津冀城市进化与人力资本关系研究

高素英，赵振坤，刘建朝，张艳丽

（河北工业大学 经济管理学院，天津 300401）

京津冀城市进化与人力资本关系研究

高素英，赵振坤，刘建朝，张艳丽

（河北工业大学 经济管理学院，天津 300401）

在梳理城市化和城市发展理论的基础上，提出城市进化的概念；并根据城市进化的内涵和人力资本理论构建综合评价指标体系，进而计算出京津冀城市进化和人力资本的综合得分；运用相关分析和回归分析方法，对京津冀人力资本与城市进化的关系进行实证研究。结果发现，由于经济发展的阶段不同，不同地区的人力资本与城市进化的关系表现出不同的状态。北京的人力资本集聚效应明显，但给城市承载力带来挑战；河北的人力资本集聚初期，城市发展速度落后于人力资本集聚的速度；天津城市发展速度很快，形成了对人力资本巨大的吸引力。

京津冀；城市进化；人力资本

城市是工业革命的产物，是现代文明的标志，是人口集中、工商业发达、居民以非农业人口为主的地区，是政治、经济、文化、教育和信息中心[1]。在经济全球化的推动下，继发达国家出现城市群落、大都市带之后，城市化发展的主流正在向发展中国家转移。据预测，到2030年，我国的城市化水平将超过60%，这意味着我国的经济、社会和环境都将面临着深刻的变化。

然而，经济的发展和社会的进步不仅体现在城市数量的增多，更重要的是城市质量的提升，即城市的进化和发展。纵观城市发展的研究可以发现，城市发展的规律是城市由低级到高级不断进化的规律，城市发展的过程是循环往复、螺旋式上升的过程，这一过程促使城市向着结构有序、功能完善和人文环境协调的方向发展。由此，本文引入城市进化这一概念，将一般意义的城市化与城市发展概念纳入其中，既包含人口向城市的流动、生活方式的变革、区域经济结构转变等城市化内容，又涵盖了城市生态环境友好、资源永续利用、经济健康繁荣、社会和谐进步等内容。

由城市进化的概念可知，影响城市进化的因素包括人口、体制、政治、经济、环境等多个方面[2-4]。但是，无论哪个方面，都离不开人的作用。随着新增长理论的出现，人力资本的作用逐渐成为宏观经济学研究的重要领域。一方面，人力资本的外部性被认为是城市实现内生增长的主要原因之一，发展的主要动力是人力资本的集聚；同时城市进化又促进人力资本积累，使城市经济增长的引擎。另一方面，城市人口的迅速扩张给城市建设和生态环境带来紧张和压力；污染气体的排放、生活垃圾的增加以及人均可用资源的减少，都使得城市进化面临挑战[5-7]。因此，研究人力资本与城市进化的关系自然成为我们面临的重要课题，对区域经济发展和社会进步无疑有重要意义。

一、文献回顾

截至目前，国内外学者对人力资本与城市进化关系的研究非常罕见，但对于人力资本与城市化和城市发展的研究颇多且有建树。最早关注人力资本与城市化的是Becker，他主要关注的是城市化过程中的收入分配方面，认为个人积累的技能和能力是收入分配的重要决定因素[8]。之后Lucas[9]强调了城市在经济增长中的作用；且他的这一研究为以经济增长为中间变量来建立城市与人力资本之间的关系提供了基础。Ade and Glaeser总结了人力资本对于城市化的影响，在控制了大量变量后，该研究发现各地区的人力资本存量对于城市发展起着最为重要的作用[10]。Jonathan Eaton和Zvi Eckstein开发了一个基于人力资本积累的城市化及增长模型。该模型预测较大城市将拥有较高水平的人力资本[11]。

国内学者在吸收经验的基础上立足于我国实际，围绕人力资本与城市化和城市发展也进行了大量研究。最早在国内提出城市进化理论的是何明俊，他从宏观角度出发，认为城市是进化的，进化的规律就是城市发展规律，人们虽能通过经济手段改变城市进化的区位和速度，但不能改变城市进化的方向和进程，进化向功能及机构有序化和复杂化的方向发展[12]。甄峰等以江苏省13个地级市为例，对人力资本投资与经济增长和城市化水平之间的关系进行了实证研究。研究发现，江苏省各市的人力资本指数与城市化水平之间的相关性普遍为高度相关，且差异不大；但是，人力资本指数对城市化水平变化的解释能力却较弱[13]。廖娟、王晓东则从建设和谐城市的角度，研究了人力资本投资与城市的和谐发展之间的关系。该研究通过理论分析得出人力资本投资是影响城市和谐发展的主要因素之一，然后利用44个城市的数据构建人力资本投资指数和城市的和谐指数，进而对两者进行回归分析，证实了理论分析结果[14]。刘耀彬、刘莹以江西省为例，运用实证方法研究了人力资本对城市化的贡献度。研究在一个经验模型基础上进行，这一模型以经济发展为中间变量，建立了人力资本与城市化之间的关系。实证分析结果表明人力资本的数量和质量都对城市化有正面的推动作用，而且人力资本质量的作用大于其数量[15]。曾凡对处于中国近代化中心地位的上海进行了研究，发现人力资本优势是除政策优势和区位优势之外的近代上海崛起的重要因素[16]。

综上所述，国外对人力资本与城市化和城市发展研究的角度和方法比较多，但国内从人力资本角度对城市的研究主要是以某一地区人力资本存量、人力资本投资或人力资本指数为基础，进行关系研究或差异研究。而且，研究对象集中在长三角地区，对于京津冀的研究文献鲜以见到。因此，选择京津冀作为研究对象，研究该地区人力资本与城市进化的关系，对于发展过程中的政策选择有重要意义。基于此，本文拟根据人力资本、城市化和城市发展的相关理论，在分别构建人力资本和城市进化评价体系的基础上，采用相关分析和回归分析的方法，对京津冀人力资本与城市进化之间的关系进行研究，进而提出具有针对性的政策建议。

二、变量与指标选取

（一）人力资本

人力资本是劳动者智能和体能的综合反映，是凝结于劳动者体内、具有经济价值且能带来未来收益的多种质量因素的总和；包括知识、技能、经验、健康等多个方面。其中，知识和技能是人力资本的核心内容，健康状况是人力资本发挥作用的基础。一般认为，人力资本是可以不断积累的，而人力资本积累的主要途径是教育。

人力资本水平的测度是相关实证研究的基础工作，有着重要的地位和作用。目前，普遍被采用的对人力资本水平测度的方法是教育年限法。这一方法是把劳动者按受教育年限的不同进行分类，再根据教育的回报函数对每类劳动者的人力资本水平进行计算，最后进行汇总。其缺点是只关注于正规教育对人力资本的积累作用，而忽略了其他因素。而且，教育回报函数的选择强烈地影响着测度的结果。为了更加全面、客观地对人力资本水平进行测度，本文将从受教育程度、工作技能、健康状况、人口迁移四个方面构建综合评价体系。6岁及6岁以上人口识字率和平均受教育年限表示了人力资本存量方面的内容；教育事业支出占GDP比重、人均教育支出和每万人中高等教育学校在校学生数三项指标表示了人力资本的增长潜力；健康状况是人力资本存在的基础；人口迁徙指标则体现了人口流动的内容。（见表1)

表2 城市进化评价指标体系

（二）城市进化

本文所提出的城市进化包括城市化和城市发展两方面内容。首先，城市化有着丰富的内涵，不同学科对城市化有着不同的理解。经济学意义上的城市化通常指乡村经济向城市经济的转化，以及这一转化过程中各要素的作用。其次，城市发展不但指城市经济发展，还包含人口发展、空间发展、社会发展和环境发展等多个方面。由此，在城市化和城市发展基础上提出的城市进化涵盖了区域经济结构转变、经济繁荣健康、人口向城市流动、生活方式变革、城市生态环境友好、资源永续利用、社会和谐进步等内容。

城市进化包含的内容是多方面的。考虑到国内统计数据的局限性、数据获得的可操作性以及指标数据的连贯性，本文本着全面、客观、可操作、可对比的原则，从城市进化的不同方面出发，选取了反映经济发展、社会发展、人口状况、居民生活、生态环境的五组指标，构建评价指标体系（见表2）。

三、水平评价与关系研究

（一）指标值的选取及处理

本文以京津冀为研究对象，所以指标值选取了1995-2010年这一时间段内北京、天津和河北三地的统计数据，数据来源于北京、天津和河北三地的地方统计年鉴和1996-2011年的中国统计年鉴。其中，人口密度数据根据总人口数和土地面积计算而得；城镇人口占总人口比重和每万人拥有城镇社区服务设施数分别根据城镇人口数、城镇社区服务设施和总人口数计算而得；工业固体废弃物综合利用率根据工业固体废弃物产生量和综合利用量计算而得；废水排放达标率根据废水排放量和废水排放达标量计算而得；6岁及6岁以上人口识字率数据根据全国人口变动情况抽样调查样本数据中6岁及以上人口和未上过学人口两项指标值计算而得；未上过学人口被认为是不识字或识字很少的人口；平均受教育年限是目前普遍采用的一项衡量人力资本的指标，其指标值是在将人口按受教育程度划分的基础上计算而得的，计算公式为：

其中，Y表示平均受教育年限，ei表示不同的受教育程度，包括小学、初中、高中和大专及以上。yi表示每一受教育程度对应的受教育年限，根据相关研究本文将yi的值确定为6、9、12和18。p表示6岁及以上人口数。

根据以上内容确定了指标值之后，首先要做的是对数据进行标准化处理。由于原始资料中各项指标的值在内容、量纲和取值标准等方面均有所不同，因此有必要将各项指标的值转化为相对统一的尺度，即对数据进行标准化处理。其目的是消除各变量间变量值在数量级上的差异，从而增强数据间的可比性。如果将标准化后的值存入以Z开头的变量中，则：

（二）水平评价

在指标值标准化的基础上，运用上述指标体系对人力资本和城市进化进行评价需要对各个指标赋予不同的权重。本文采用因子分析法，因子分析是研究如何以最少的信息丢失将众多的原始变量浓缩为少数的因子变量；因子变量即从原有众多变量中综合出的具有代表意义的变量。这种方法可以使因子变量具有较强的可解释性，既不用考虑指标间的多重共线性给分析结果造成的影响，又不用顾忌工作量的巨大和打分的主观性。现以北京的人力资本指标值为例，说明该指标权重的确定过程。首先，由因子的累计方差贡献率可以得出，如果提取两个最终因子，那么它们可解释原始变量的总方差的86.379%，大于85%，则可以认为这两个因子基本反映了原变量的绝大部分信息。虽然增加第三个因子可以使方差贡献率增加6.128%，但是该因子的特征根值较小。因此，最终结果提取前两个因子。然后用回归法计算出因子得分函数的系数，第一个因子表示人力资本存量方面的内容，第二个因子表示人力资本增量方面的内容。根据这一矩阵可以计算出各因子的得分，进一步计算出综合得分。本文选用这两个因子各自的方差贡献率作为权数，得到综合得分计算公式：

天津和河北的人力资本指标值，以及京津冀的城市进化指标值，都按照以上过程进行计算。最终，将京津冀历年的指标值代入综合得分计算公式中，可以得到综合评价表（见表3）。

表3 京津冀城市进化与人力资本综合评价得分

由以上综合得分可见，在1995年的时候，天津的人力资本水平远高于北京和河北。但是，1995至 2010年间，北京和河北的人力资本水平均呈现出不断上升的态势，而天津的人力资本水平在2005年之前一直不断下降，直到2005年之后才缓慢上升。所以，到2010年，北京和河北的人力资本水平远高于天津。这主要是因为2005年之前天津的经济发展比较缓慢，城市建设欠佳，对人才的吸引力不够，大量人才源源不断地流向了北京及其周边的河北部分地区。而随着以滨海新区为排头兵的环渤海经济圈的提出，天津经济发展及社会进步的脚步加快，上述状况才得以改善。在城市进化方面，北京的城市进化水平大体上是不断提升的，但近两年有下降的趋势，主要是人口的不断增加给北京的基础设施建设、住房、交通、医疗等方面都带来了很大压力。天津的城市进化水平在本世纪初发展缓慢，近两年发展迅速，这一变化与经济的发展有着密切的联系。河北的城市进化水平一直是稳步提升的，而且很多时候高于同期的北京和天津，这主要得益于国家的西部大开发战略和缩小城乡差距的整体规划。

（三）关系研究

1.相关分析

相关分析是处理变量与变量之间关系的一种统计分析方法。在相关分析中，通常利用相关系数来测定变量间的线性相关程度，并据此进行线性回归分析等。相关系数的绝对值越接近1，表明变量之间的线性相关程度越高；相关系数的绝对值越接近0，表明变量间线性相关程度越低。用变量U表示城市进化，变量H表示人力资本，运用SPSS软件进行相关分析得到结果（见表4，表5，表6）。

表4 北京城市进化与人力资本相关性

由相关分析结果可见，北京的城市进化和人力资本相关系数为0.886，有着高度的线性相关关系；河北的城市进化和人力资本相关系数为0.892，也有着高度的线性相关关系；而天津的城市进化和人力资本相关系数没有通过显著性检验，说明二者不具有线性相关关系。也就是说，北京和河北可以在某种程度上认为城市进化和人力资本是按照一定比例同时增长或同时下降的，而天津的城市进化和人力资本不存在这种关系。但是，具体的影响及变动方向需要进一步通过回归分析来确定。

表5 天津城市进化与人力资本相关性

表6 河北城市进化与人力资本相关性

2.回归分析

回归分析是确定两个或两个以上变量相互依赖的定量关系的一种统计分析方法。本文根据京津冀1995-2010年的城市进化与人力资本综合评价得分数据建立回归模型，在相关分析基础上，进一步来分析京津冀人力资本对城市进化的影响。用变量U来表示城市进化，变量H来表示人力资本，运用SPSS软件得到回归结果（见表6，表7，表8）

由于上述所有因变量和自变量都包含非正数值，所以无法计算对数模型和幂模型，无法应用对数变换，无法计算复合模型、幂模型、增长模型、指数模型和对数模型。由回归结果可见，对于北京和河北，线性方程有较好的拟合度，R2分别为0.785和 0.796，而二次方程和三次方程有着更好的拟合度，R2均在0.9左右。对于天津，相关系数未通过显著性检验，可想而知线性方程拟合度较差，回归结果证实了这一点。通过数据分布散点图发现，天津的数据分布呈以H2为因变量、U2为自变量的曲线形式。经过对自变量和因变量进行调整后，二次方程和三次方程有较好的拟合度，R2分别为0.85和0.898。综上所述，最终的回归结果（见表9）。

可见，北京人力资本对城市进化的影响呈现先上升后下降的态势，这主要是由于人力资本的增多给社会和环境带来了更大的压力，人力资本的快速持续增加可能超过了社会和环境的承载能力，从而给城市进化带来负面影响。河北人力资本对城市进化的影响呈现先下降后上升的态势，这主要是由于人力资本增长初期不能被现有的社会生产力充分利用，闲置的人力资本给城市进化带来了压力；随着生产力的发展，人力资本积蓄的能量得到释放，促进了城市进化的发展。与上述两地不同的是，天津城市发展与人力资本之间的关系表现为城市发展对人力资本的影响，这一影响呈现先下降后上升的态势。

表6 方程1模型汇总和参数估计值

表7 方程2模型汇总和参数估计值

表8 方程3模型汇总和参数估计值

表9 回归方程

四、结论

通过以上分析可以发现，人力资本与城市进化之间确实有相互影响的作用，但是这种影响在不同的地区是不同的。在所选的时间段里，北京人力资本对城市进化先促进后抑制；河北的人力资本对城市进化先抑制后促进；而天津城市进化对人力资本的影响规律性更明显。

人力资本与城市进化的关系呈现不同状态归根到底和经济发展的不同阶段相关。北京的经济发展明显超前于天津和河北两地，人力资本集聚效应明显；但人力资本促进城市发展的同时又给城市承载力带来挑战。这一结论与目前北京城市交通拥挤、空气质量下降、住房紧张、医疗机构人满为患等现状一致。由于北京的中心辐射效应，人力资本也向北京周边集聚，即河北。但是河北的经济发展明显落后于北京，人力资本集聚初期，城市发展速度落后于人力资本集聚的速度，表现为人力资本对城市进化的抑制；随着河北经济的发展，人力资本作用得到充分发挥，则表现为对城市进化的促进作用。在所选的时间段里，天津被确定为中国经济增长的第三极，国家对其基础设施建设等投入力度很大，因此城市发展速度很快，形成了对人力资本巨大的吸引力。针对以上结论，可以得到如下启示：

第一，人力资本集聚有助于促进城市进化。因此，应充分发挥人力资本的作用，加大对教育的投入，改善基础设施，形成人力资本和经济发展的良性循环。第二，人力资本与城市进化并非简单的正向关系，这意味着不能简单地认为人力资本越多越好。人力资本水平应当与经济发展阶段相适应，否则会给社会发展带来压力，抑制城市进化。因此，在制定政策时要注重人才引进措施与经济发展阶段相匹配。第三，我国区域内的人力资本差异成为影响区域经济均衡增长的主要因素之一。中心城市周边地区的城市进化关系到对经济中心的辐射承接能力。京津冀要想缩小区域内经济发展差异，在制定政策时不但要促进人力资本存量的提高，而且要改善内部人力资本不均衡的状态。教育资源投入要更重视义务教育，提高义务教育水平，尤其是要提高贫困地区的教育发展水平。

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TheRelationship BetweenUrban Evolutionand Human Capitalin theRegionofBeijing-Tianjin-Hebei

GAOSu-ying,ZHAOZhen-kun,LIU Jian-zhao,ZHANGYan-li
(Schoolof EconomicsandManagement,HebeiUniversity of Technology,Tianjin300401,China)

By combing the literatureofurbanizationandurban developmenttheory,thepaper,firstly,introduces the conceptof urban evolution,and buildsa comprehensive evaluation index system based on the connotation of urbanevolutionandhumancapitaltheory.Secondly,itcalculatesthecompositescoreofurbanevolutionandhuman capitalin theregionofBeijing-Tianjin-Hebei.Finally,with thecorrelationand regressionanalysismethods,itmakes anempiricalstudyon the relationshipbetweenhumancapitalandurbanevolution in theregionstatedabove.Theresultsshow that,due to thedifferentstagesofeconomic development,the relationship between human capitaland urban evolution in the three areas shows various status.Beijing'shuman capitalagglomeration effect isobvious, whereas there isachallenge to the city carrying capacity.Hebei,however,attheearly gathering stageofhuman capital,theurbangrowth laggedbehind thespeedofhumancapitalagglomeration.WhileTianjin'srapidurbanization has formed ahugeattraction tohuman capital.

urbanevolution;human capital;theRegionof Beijing-Tianjin-Hebei

F224

：A

：1674-7356（2013）01-0013-07

2013-02-10

教育部人文社会科学研究基金（09YJA790058）；国家自然科学基金（71172153）；天津市科技发展战略研究计划基金（11ZLZLZF02200）；河北省社会科学基金（HB11YJ056）；天津市社科规划基金（TJYY08-1-37）；河北省人文社会科学研究项目（NO.：24,2009）

高素英（1958-），女，河北河间人。教授，博导。研究方向：产业组织治理与区域竞争优势；人力资本与战略人力资源管理。