基于AHP灰关联分析法的光伏产业贸易政策绩效研究

王洵迪 张蜜 吴艳

摘要 国外对我国光伏产品课以沉重的关税，我国光伏产业面临来自国际贸易的重大挑战和强烈冲击.我国贸易政策促进光伏产业发展的绩效如何，本文从R&D;补贴政策、出口退税政策和技术性贸易壁垒三个方面展开研究.通过构建AHP灰关联分析法，以江浙沪地区的光伏产业为例，从R&D;补贴政策等三个方面提出了制定我国光伏产业贸易政策的对策性建议.

关键词光伏产业；贸易政策；AHP灰关联分析法

中图分类号F062.9 文献标识码A

1引言

贸易政策绩效如何，这是政府决策者所关心的问题.对贸易政策绩效产生影响的因素主要来自三个方面，即：R&D;补贴政策、出口退税政策和技术性贸易壁垒.如何看待贸易政策的绩效，一些学者从以下三个方面进行了研究[1-7].

1）R&D;补贴政策的绩效.R&D;补贴政策是政府补贴政策中常用的一种补贴方式，主要针对新兴产业以及高新技术型产业.Jan Haland和Hans Jarle Kind在讨论一国成本节约型R&D;补贴政策时[1]，认为一国的贸易成本越小，提供成本节约型R&D;补贴越高，大厂商对于R&D;投入的效果并不明显.

2）出口退税政策的绩效.出口退税主要是通过退还出口货物的国内已纳税款来平衡国内产品的税收负担，使本国产品以不含税成本进入国际市场，从而增强本国产品的国际市场竞争能力.ChiChur Chao、W.L. Chou、Eden S.H. Yu以中国经验为例[2]，研究了出口退税对出口发展的影响.研究表明出口退税政策确实可以促进出口，同时也能够促进上下游产业的发展，同时还会造成失业增加、税收减少和消费者剩余减少等负面影响.

3）技术性贸易壁垒的绩效.技术性贸易壁垒作为限制外国产品进口为目的的一种非关税壁垒措施，是推行贸易保护主义的最有效手段.昝宏主要针对技术性贸易壁垒对我国茶叶出口影响进行了实证分析[3]，研究表明我国茶叶出口的数量、金额存在明显的负相关关系，其影响程度较其他因素也具有更强烈的显著性.

太阳能光伏产业作为目前我国新能源产业的重点产业，近几年在国内发展规模迅速扩大，年平均增长高达40%以上.我国光伏电池产量在2007年就首次超过了德国和日本，位居世界第一位.然而，我国在发展光伏产业方面，现在却面临极为不利的国际贸易环境[8].据2012年10月11日的中国经济网（北京）报道：“美国终裁对中国光伏产品征收34%～47%关税”.美国之所以对我国的光伏产品课以沉重的关税，就是因为美国政府认为中国企业获得了政府不当补贴，光伏产品在美国市场以低于成本价格出售.我国光伏产业要应对来自国际贸易的重大挑战和强烈冲击，需要政府采用有利的国际贸易政策来保障光伏产业的发展.贸易政策促进我国光伏产业发展的绩效如何，本文从R&D;补贴政策、出口退税政策和技术性贸易壁垒三个方面展开研究.

2基于AHP—灰关联分析法的贸易

政策绩效评价模型

要构建的评价模型属于多属性、多层次、多目标的决策综合评价模型，所选取的指标具有较强的不确定因素，指标的属性信息往往是不完全的.单纯地使用AHP只是将各因素指标进行比较，并没有考虑因素指标之间的关联.因此，将AHP与灰关联分析进行结合的方法能够有效地对复杂的指标体系进行不确定性评价分析.

经济数学第 29卷第4期

王洵迪等：基于AHP灰关联分析法的光伏产业贸易政策绩效研究

2.1AHP—灰关联分析模型及分析

2.1.1层次分析法确定指标权值

1）指标选择.主要采用专家评估法来确定所选取的指标体系.各初始指标按照“不重要”、“较不重要”、“一般重要”、“重要”、“非常重要”分别赋予1、3、5、7、9的分值.

2.2光伏产业贸易政策效应评价模型

2.2.1光伏产业评估体系的建立

1）经济效益.光伏产业作为新能源产业发展的主力军，其经济效益在一定时期内将会作为衡量我国新能源产业发展的重要指标.在考虑评价光伏产业绩效时，经济效益体现了产业的战略性目标，同时也反映了该产业的效益特征.本文将主要把总资产贡献率、产品销售率以及工业成本费用利润率三个方面作为二级指标来分析光伏产业的经济效益.

2）国际竞争力.在分析国际贸易政策对于光伏产业影响时，产业在国际市场上所表现出来的竞争力同样能够代表该产业的发展态势.进出口总额能够充分显示出该产业在国际市场上的综合经济效益；境外投资能够反映出该产业在国际市场上的发展前景和潜力；国际市场占有率能够反映出该产业在国际市场上的重要程度和国际发展态势.所以，本文选取以上指标来评价光伏产业在贸易政策影响下的发展现状以及未来发展趋势.

3）创新能力.产业的创新能力能够体现该产业的持续发展能力.光伏产业具有高新技术产业的特点，创新作为光伏产业发展的支撑点和动力，其发展能力决定了产业未来发展的走向.只有掌握了高端的研究技术，产业才能够在市场上与其他产业进行抗衡.因此，本文选取了科研成果转化率、新产品总值增长率和研发经费成本增长率三项指标作为研究产业创新能力的二级研究指标.

综上所述，光伏产业评价指标体系如下，见表1.

根据以上判断矩阵得出的指标层次总排序如下：W=（0.033，0.108，0.059，0.067，0.067，0.067，0.257，0.086，0.257）.因此，选择的R&D;补贴政策影响下指标为：科研成果转化率、研发费用金额、产品销售率、新产品总值增长率.

2）出口退税政策.根据上述AHP评分规则，构造的判断矩阵，见表3.

根据以上判断矩阵得出的指标层次总排序如下：W=（0.285，0.086，0.157，0.200，0.067，0.067，0.047，0.047，0.047）.因此，选择的出口退税政策影响下指标为：总资产贡献率、出口总额、工业成本费用利润率、产品销售率.

3）技术性贸易壁垒.根据上述AHP评分规则，构造的判断矩阵，见表4.

根据以上判断矩阵得出的指标层次总排序如下： W=（0.135，0.041，0.074，0.313，0.197，0.083，0.077，0.049，0.031）.因此，选择的技术性贸易壁垒影响下指标为：出口总额、境外投资额、总资产贡献率、国际市场占有率.

2.2.3光伏产业贸易政策决策模型指标体系

根据AHP得出的各贸易政策下需要重点考虑研究的指标可以分为极大型指标（指标值越大越好）、极小型指标（指标值越小越好）和区间型指标（以某个固定区间值为最佳）.在构建灰关联分析的最优参考序列时，需要将上述指标进行规范化

综上研究，本文总结出在不同贸易政策影响下的光伏产业评价指标体系，见表5.

3实证分析——以江浙沪地区的

光伏产业为例

3.1中国光伏产业发展现状及产业链结构

光伏产业链结构从上游到下游的各相关环节能够为企业提供一系列配套的特定服务和产品.产业结构上游环节主要包括产业发展的关键资源和技术性材料；中间环节主要包括硅基太阳能和多元化合物薄膜电视；下游系统主要包括并网电站，户用光伏系统等.光伏产业链结构主要呈现出“微笑曲线模型”，如图1所示，光伏产业结构的上游环节和下游环节产业价值最高，在产业发展中需要重点关注，也是产业结构环节中需要着重发展.

3.2 江浙沪地区光伏产业的相关贸易政策绩效分析

3.2.1R&D;补贴政策绩效分析

选取长三角地区浙江省2007—2011年相关指标数据来对光伏产业实施R&D;补贴政策后的绩效进行评价.

从中可以发现浙江省在2007年实施R&D;补贴政策之后，所存在的一些问题.即政府在加强R&D;补贴政策引导之后，光伏企业的创新潜力得到了发挥，但政府对于创新活动的扶持不应仅仅只局限于资金的支持，还应关注创新人才的培养.

3.2.2出口退税政策绩效分析

本文将选取长三角地区的上海市2007—2010年相关指标数据来对光伏产业实施出口退税政策后的绩效进行评价.见表7.

从中可以看出上海市在2007年实施出口退税政策之后，所存在的一些问题.补贴光伏产业链条的关键环节能够提高产业的出口竞争力.上海市光伏产业链结构呈现“两端高、中间低”，发展光伏产业最大的价值环节在于产品的研发和市场的拓展.因此实施出口退税政策，应该选择最优的发展结构部分进行补贴支持，这样才能实现光伏产业的价值最大化.

3.2.3技术性贸易壁垒绩效分析

本文将选取长三角地区的江苏省2007—2010年相关指标数据来对光伏产业实施技术性贸易壁垒政策后的绩效进行评价.见表8.

从中可以看出江苏省在2007年实施技术性贸易壁垒政策之后，存在的主要问题.江苏省光伏产业在进口方面，运用技术性贸易壁垒来缓解外国产品对国内市场冲击的政策力度还不够，所实施的进口政策，最好既能对本国产业适度保护，又能引进国外先进技术.

3.3实证结果分析

从上述分析法所得出的数据来看，近几年江浙沪地区光伏产业的发展虽有波动，但整体来说还是平稳快速地发展着.在实行各贸易政策后的，产业的发展确实得到了保障，相关企业也得到了政策优惠，发展规模迅速扩大.同时，从数据中可以看出，江浙沪地区的光伏产业的发展在2009年面临了巨大的考验，整体数据相较于2008年出现了较大的波动.这其实是由于国际光伏市场的变化所导致的.2009年当时世界最大光伏需求国家西班牙的光伏政策发生了改变，该国光伏市场大幅缩小，这是当时长三角地区光伏产品出口大减的主要原因.

4发展我国光伏产业的贸易政策建议

1）加大力度扶持光伏产业的R&D;创新活动.企业自主创新能力是企业核心竞争力的重要体现，是企业长久可持续发展的核心驱动力.加强政府政策在这方面的引导，能够充分发挥企业的创新潜力，在行业中也能够起到示范作用.对于创新活动的扶持不应仅仅只局限于资金的支持，还应着重关注创新人才的培养.在技术进步的进程中，高层次人才能够发挥中流砥柱的作用，才能为企业提供源源不断的技术创新.

2）完善光伏产业的进口政策.光伏产业的进口政策既要能对本国产业适度保护，又能引进先进技术，促进本国光伏产业的发展.同时在进口方面，还可以充分运用技术性贸易壁垒来缓解外国产品对国内市场的冲击.使用的进口政策既要能对本国产业适度保护，又能引进先进技术，促进本国光伏产业的发展.

3）政策补贴产业链结构的关键环节.补贴产业链条的关键环节能够提高产业的核心竞争力.前文分析的光伏产业链结构主要呈现“两端高，中间低”，发展光伏产业最大的价值环节就在于产品的研发和市场的拓展.因此我国在发展战略性新兴产业时，由于不同产业的关键发展环节也不同，政府的扶持政策也要因地制宜，选择最优的发展结构部分进行补贴支持，这样才能创造产业的价值最大化.

参考文献

[1]Jan HALAND， Hans Jarle KIND. Cost effectiveness of R&D; and strategic trade policy[R].New York：Banco de Espana Research Paper Series，2008.

[2]Chichur CHAO， W L CHOU， Eden S H YU. Strategic trade policy，the committed versus noncommitted government and R&D; spillovers[R].Boston：Harvard University，2001.

[3]昝宏.技术壁垒对我国茶叶出口影响的实证研究[J].现代农业科技，2006，30（12）：33-37.

[4]王宜斌.新兴产业发展中产业和贸易政策的效应分析[D].杭州：浙江大学经济学院， 2011.

[5]贺正楚，张训，周震虹.战略性新兴产业的选择与评价及实证分析[J].科学学与科学技术管理，2010，31（12）：62-67.

[6]王明旭，刘俊，毛楠.推动中国经济增长的下一个支柱产业：经济发展转轨期的战略性新兴产业[R].上海：东方证券研究所，2010.

[7]景欣.战略性贸易政策与中国新兴产业发展研究[J].商业时代，2011，28（22）：121-124.

[8]柳卸林，高伟，吕萍，程鹏.从光伏产业看中国战略性新兴产业的发展模式[J].科学学与科学技术管理，2012，33（1）：118-127.