高技术产业自主创新的实证分析

陈秋怡

摘 要 本文采用2000—2011年高技术产业相关数据进行实证分析，探讨企业R&D投入、技术引进、科技活动人员与自主创新存在的关系，并得出相关结论，科技人才和自主R&D的投入有助于高技术企业自主创新能力的提高。

关键词 高技术产业 自主创新 R&D投入

一、前言

改革开放以来，自主创新的重要地位日益凸显，成为各国企业在知识经济大潮中生存的必然选择。发达国家经济增长中的60%～80%是科技进步推动的，其中高技术产业在工业中的比重已达30%～40%。我国的高技术企业通过自主创新和技术引进，实现了技术水平的跨越式发展，但与发达国家相比，仍存在较大差距。本文通过对我国高技术产业大中型企业实证分析，来探讨企业R&D投入、技术引进、科技活动人员与企业自主创新存在的关系。

二、文献综述

国内外学者企业自主创新的影响因素方面做过深入研究。总的来说存在以下三种观点：

第一种观点认为，在高技术企业技术引进没有对企业创新能力有显著影响，但是R&D投入提高企业自主创新能力。张倩肖（2007）研究发现，技术引进、购买国内技术等R&D溢出没有对本土企业技术创新能力的提高产生积极的作用。周雄（2010）指出技术引进已不能起到推动出口貿易增长的作用，在中部地区，技术引进抑制出口贸易。

第二种观点认为，技术引进、自主R&D投入等因素对自主创新都具有积极作用。万晓宁（2009）利用协整检验和Grange因果关系检验法发现，技术引进和高新技术产品出口之间存在着密切的联系。Jacques Mairesse和Pierre Mohnen（2004）对企业的R&D投入、预期创新、平均创新水平进行分析表明，企业R&D投入与企业所有可测的创新产出之间存在正相关。

第三种观点认为，技术引进对自主创新存在双重效应。张小蒂等（2008）通过研究发现中国高技术产业内资企业技术引进存在着显著的双重效应，即内资企业技术引进费用与其新产品销售收入存在显著的负相关关系，与其新产品出口销售收入却存在显著的正相关关系。

三、实证

本文使用有效发明专利数Y1作为被解释变量，L表示科技活动人员，K1表示R&D内部支出费用，K2表示技术引进支出费用，t表示时间。数据来源：《中国高技术产业统计年鉴》和《中国科技统计年鉴》。

构建模型：Yi=f（L，K1，K2），i=1

本文采用了对数模型进行回归。对（1）式进行对数处理后，建立如下具体模型：lnY1t=C1+%Z1*lnLt+%Z2*lnK1t+%Z3*lnK2t+%et

回归分析结果显示：R2=0.98，T检验和F检验通过，R&D活动人员变动1%，引起有效发明专利变动0.938%，R&D内部支出费用变动1%，引起有效发明专利变动0.947%。说明R&D活动人员与R&D内部支出费用对高技术产业自主创新具有积极作用。

四、结果分析

模型（1）计量分析，我们可以得出这样的结论：R&D投入有助于提高企业自主创新，而技术引进对其促进作用则不明显。本文认为主要原因是有几下几点：

第一，高技术产业在技术引进过程，缺少高水平科技活动人员对引进技术进行消化吸收和创新。第二，因为技术引进的过程中，陷入依赖国外技术的被动局面，没有激发企业的自主创新的动力，背离了技术引进的初衷。

因此对高新技术产业来说，要提高自主创新能力，必须重视科技人才和自主R&D的投入。

参考文献：

[1]KangJ.Theknowledgeadvantage：Tracingandtestingtheimpactofknowledgecharacteristicsandrelationshiptiesonprojectperformance[D].UMIAAT3081178Ph.D.desertation，2003.

[2]张倩肖，冯根福.三种R&D溢出与本地企业技术创新--基于我国高技术产业的经验分析[J].中国工业经济，2007（11）：64-72.

[3]周雄.高技术产业技术引进与自主创新对出口贸易的影响研究[J].北方经济，2010（19）：77-79.

[4]万晓宁.中国技术引进与高新技术产品出口关系的实证研究[J].价值工程，2009（08）：60-63.

[5]JacquesMairesse，PierreMohnen.TheImportanceofR&DforInnovation：AReassessmentUsingFrenchSurveyData[J].TheJournalofTechnologyTransfer，2004（03）：183-197.

[6]张小蒂，王中兴.中国R&D投入与高技术产业研发产出的相关性分析[J].科学学研究，2008（03）：526-529.