专利实施许可价格的影响因素分析

王磊

根据目前市场经济环境下的价值规律的内容，商品的价值量是由生产这种商品的社会必要劳动时间所决定的，商品交换要以价值量为基础，实行等价交换。同时，作为专利实施许可合同中的价格，是围绕价值上下波动的，这是价值规律的最基本表现形式。

下面就影响专利实施许可价格的各种因素逐一做具体的分析：

一、专利技术本身的价值对专利实施许可价格的影响

专利技术本身的价值是决定其进行专利实施许可的价格的基本因素，能够较为充分的反映专利技术自身价值的，主要有如下几个方面：

（一）专利技术本身的新颖性

根据中国《专利法》的相关条款的规定，新颖性说明了专利技术的唯一性，它是专利技术所必须具备的共性条件，否则就不可能获得专利的法律保护。正因为如此，新颖性才使一项专利技术成为能够创造出“附加价值”的创新技术。但是，至于能够创造出多大的“附加价值”，则需要由该专利技术的创造性来决定。作为标志专利技术水平的创造性，对具体的专利技术虽然也属于必备条件，但其各自的水平高低会有相当悬殊的差距。

（二）专利技术的实用性与它所能应用的领域及其实施的难度

此处所说的实用性，除了《专利法》中所规定的实用性内容，即“必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果”之外，还包含着该专利技术所形成的商品是否能够为广大消费者所广泛接受和欢迎这一含义。有些专利技术所形成的产品，可能在短期内不为人们所认识，但其潜在需求却极为可观，这样就存在着一定的风险性。像我们日常所使用的电话机，当年贝尔在获得电话机的专利权时，电话机产品并不为大多数人们所接受和重视，只有经过了贝尔46年的努力，才使人们看到它的重要性，从而成为现在不可缺少的通讯工具。至于专利技术的应用领域及其实施难度，则是反映该专利技术所能够被利用的范围的大小。

（三）专利技术所处的法律状态

专利技术的法律状态主要包括有：专利申请的国别、专利申请的专利类别、专利权的目前状态、专利所尚存保护期的长短、专利技术的对外许可情况以及专利技术中是否含有商业秘密（Know-How），其所占据的比重有多大等等。这些法律状态的差异，均会影响专利技术自身的价值，同时，在专利实施许可贸易中也是不可忽略的因素。

二、专利实施许可贸易当事双方的权利和义务对贸易价格的影响

专利实施许可贸易的双方当事人各自承担的权利和义务，基本上反映出了双方当事人各自的得失和所承担的风险，故对贸易价格就会有着直接的影响。概括起来可有以下几个部分：

（一）专利实施许可的种类和实施地域

在同一实施地域中，专利实施许可的种类究竟是普通许可还是独占性/独家许可，这对专利许可贸易的双方的得失是大不相同的。如果仅仅是普通许可，则专利实施许可合同的被许可方将面临着可能具有多个竞争对手的可能性，在这种情况下，其经营风险肯定要比独占或独家专利实施许可的经营风险大，因此，专利实施许可贸易的价格也自然会有很大的差别。而同时，实施地域实质上是专利实施许可合同的许可方划分给被许可方的市场。因此，它反映着专利实施许可合同的标的产品的销售市场大小，这样就将直接关系到专利技术实施者的切身利益，所以，专利实施许可的具体实施地域也就必然影响其专利实施许可贸易的价格。

（二）专利技术服务的内容和范围

专利技术服务是专利实施许可贸易中许可方所承担的责任，是付出；而对于被许可方来说，则是尽快掌握被许可对象的专利技术，从而能够及早实施并从中获利的基本条件。所以，对于专利实施许可合同的被许可方要对许可方的服务支付一定的报酬，其究竟支付多少，完全取决于专利技术服务的内容和范围。由此可见，专利技术服务与许可贸易的价格也存在着密切关系。

（三）当事双方向对方提出的限制与做出的保证

为能顺利转移和尽快实施贸易对象，又尽可能地保护各自的利益，专利实施许可合同的双方当事人在谈判中都要向对方提出一些限制性要求和由对方所承担的许诺，并将其作为对方的义务。这就必然要影响对方的利益，增加其承担风险的程度。如果专利实施许可合同的双方当事人的限制和保证是平衡的，还较为妥当，但若是不平衡，就只有从专利实施许可价格上进行平衡性调整。所以，专利实施许可贸易双方的限制和保证也是影响价格的重要因素。

三、国家的法制、政策、经济与技术状况对专利实施许可价格的影响

在一般情况下，国家的法制情况、方针政策、经济发展状况和科学技术发展水平，看起来似乎与专利实施许可贸易的价格关系不大，其实并非如此。恰恰相反，以上这些因素对于专利实施许可贸易的价格不仅仅具有影响，而且其作用还占有相当重要的地位，尤其在是国际间的专利实施许可贸易中，以上这些因素对专利实施许可贸易的价格的影响就更不可轻视。如国家立法层面对工业产权是否能够形成有效的法律保护；国家法律体系中对反垄断的不正当竞争是否有明确的法律规定；国家对专利技术商品化的政策规定；政府对专利技术发展方向的指导方针；社会公众对专利技术的评价准则。

以上这些仅仅是其影响的几个方面，对许可贸易的价格均有制约，但以上这些并不是全部。另外，一个国家的经济发展的程度和科学技术的水平，对专利实施许可合同的双方当事人进行判断和规划如何开发利用一项专利技术，则具有关键性的决定作用，所以，这些因素对确定专利实施许可价格也是不可忽视的。

（作者单位：河南警察学院培训部）