中技所启动军转民技术交易试点工作

聂士海

8月9日，中国科技城科技博览会科技成果发布和交易专场项目征集启动会在中国技术交易所（以下简称“中技所”）成功举办。该活动由中国科技城科技博览会组委会（以下简称“科博会组委会”）主办、中技所和北京软件和信息服务交易所（以下简称软交所）承办。此举标志着军转民技术交易试点项目征集工作正式启动。

技术项目和专利信息征集

今年6月，工业和信息化部（以下简称“工信部”）军民结合推进司下发《关于征集军转民技术交易项目和专利信息的通知》。通知指出，为探索军用技术转民用的市场化途径，进一步发挥科技中介机构的作用，促进优秀军用技术成果和国防知识产权的转化应用，在前期开展座谈会征求各单位意见的基础上，工信部委托中技所和工信部电子科学技术情报研究所（以下简称“电子一所”），开展军转民技术交易试点工作，将工信部召集的军工院校、军工集团的军转民技术项目进行推广、转化，要求从事航天科技、电子科技、工程物理、船舶重工的七家重点院所组织征集相关技术项目和专利信息。中技所将选取部分军民融合需求旺盛的城市召开现场项目推介会。

此次技术项目和专利信息的征集范围包括：（一）纳入2011和2012年《军用技术转民用推广目录》，具有技术转让、合作开发等技术交易转化意向的技术项目；（二）在民用领域具有广阔市场前景，不存在专利权属纠纷、发明人或设计人纠纷，及被提起专利权无效请求、涉侵权纠纷等，且具有交易意愿的授权专利；（三）具有重大民用市场潜力，有开展技术转让、合作开发等市场转化意向的其他军用或军民两用技术项目。通知中同时要求，以上技术项目和专利信息均不得涉及国家秘密，能够公开发布和宣传。

中技所相关负责人在向本刊记者介绍此次征集项目的交易流程时表示，各单位提交的技术项目和专利将以委托的方式，由中技所依法通过市场化的方式组织公开展示和交易活动，以技术转让、合作开发、专利许可实施等协议授权的形式向民用领域推广转化。中技所将为本次试点活动制作网络专题栏目页面，通过举办项目推介会、产业集群地区路演，对意向项目组织协议谈判、竞争性交易及专利拍卖等方式，促进供需对接和成果转化。对意向合作的受让方，安排授权范围内的调研和洽谈；对于明确合作或交易意向的项目，按照国家有关规定进行资产评估、流转报备等手续，组织交易签约及价款结算等。

通知中特别强调，要求各单位组织优选相关技术项目和专利，并进行保密审查。

军转民技术重点领域和热点

据了解，上述通知中提到的《军用技术转民用推广目录》系由工信部编制发布的。为提升军民资源共享水平，加快军用技术成果向民用领域转化，服务工业转型升级，工信部先后编制发布2009、2011和2012年《军用技术转民用推广目录》（以下简称《目录》），切实推动了军民用技术交流，带动一批优秀军用技术的推广转化。2013年度《目录》的编制工作现也已启动，工信部并为此专门下发了征集《目录》技术信息的通知。

《目录》征集工作坚持三大原则：（一）公开原则。征集的技术应是不涉及国家秘密或已按程序履行解密手续，可公开发布的军用或军民两用技术；（二）成熟原则。征集的技术应具有较高的成熟度，可直接或经适应性开发后在民用领域应用；（三）实用原则。征集的技术较相关民用技术应有一定的优势或特色，具有良好转化和产业化前景。

从《目录》征集的范围可以看出目前军转民技术重点关注的领域。考虑到发展战略性新兴产业的需要及与已发布《目录》的衔接，按照重点技术领域和热点专题2个部分征集技术信息。重点技术领域包括电子信息、新材料、新能源、光机电一体化、节能环保5个领域。其中，电子信息领域重点是光电技术、大功率电子器件、卫星通信、交通电子、信息安全等；新材料领域重点是复合材料、磁性材料、陶瓷材料、特种玻璃等；新能源领域重点是风能、太阳能、生物质能技术，能量转换与储能技术等；光机电一体化领域重点是机电基础件、仪器仪表、机电一体化机械设备、监控控制系统等；节能环保领域重点是节电、节煤、节油技术，废水、废气、粉尘处理技术，环保监测技术等。热点专题包括智能制造、生物医药。其中，智能制造含关键基础共性技术、基础部件、成套装备等；生物医药含药物、试剂、材料、应用产品、医疗设备等。除上述内容外，各单位也可根据自身优势和特色，提交具有重大民用市场潜力的技术。

军转民技术转化难点

据了解，国防科技工业知识产权与普通知识产权之间存在着明显的区别，尤其体现在专利权方面。首先，专利保护类型不同。普通专利有发明、实用新型和外观设计三种类型，而国防专利只有发明专利一种。其次，对新颖性判断标准不同。国防科技属于高科技，因而对于新颖性的要求更加严格，要真正体现技术创新、技术先进和技术安全。再次，保护方式不同。由于国防科技工业成果涉及国家安全，因此国防专利首先具有保密性，在市场经济环境下同时要加强知识产权保护，要保密和保护知识产权并重。可见，保密性是国防专利制度最主要的特征。

按照《国防专利条例》的规定，国防专利的受理机构和受理条件与普通专利有所不同。国防专利统一由国防专利局受理，其主题必须是涉及国防利益或者是对国防建设有潜在作用的发明创造。而普通专利申请的主题一般不涉及国防利益，由国家知识产权局专利局受理。有专家指出，这种并行的管理体系，很容易造成两种专利在法律上的冲突。

此外，《国防专利条例》对于国防专利的专利申请权和专利权转让作了严格限定。规定国防专利申请权和专利权禁止向国外的单位和个人以及在国内的外国单位和外国人转让，而普通专利申请权和专利权的转让没有相应限制。

国防专利的特殊性决定了国防专利技术在实施转让与交易方面的操作难度，在民转军的过程中也出现了许多涉及知识产权的新矛盾和新问题。

在今年“两会”期间，全国政协委员、中国航天科工集团公司第三研究院院长魏毅寅研究员曾向媒体表示，经过几十年的发展和积淀，中国国防科研院所已积累数量庞大的科技成果和高素质、高水平的科技人才。统计数据显示，近10年来，中国国防专利申请量年均增长率达到35%，2011年的国防专利申请量甚至超过2005年之前20年的总和。大量国防优质成果不能有效转化应用于经济社会建设，既不利国利民，也不利于国防科研院所的健康和可持续发展。国防科研院所应充分发挥技术优势，将军用技术向民用领域转化应用，使已有的科技成果既为国防建设服务，又为经济社会建设服务，实现军民融合发展。

魏毅寅为此提出三项建议：一是研究建立国防专利在民用领域的转化应用机制、国防专利权益归属和利益分配机制。在确保国家安全和国防利益不受损害与影响的基础上，积极促进并引导国防专利向民用领域转移。二是建立完善国防专利保密解密制度，对无需保密的及时解密，对解密后能够民用的国防专利技术，积极促进转化应用。三是借鉴美、德、日等发达国家的成熟经验，结合股权激励试点工作，研究建立对国防专利职务发明人的长效激励机制，包括期权、技术入股、股权奖励、分红权等，以有效调动和激发广大国防科研人员的创新创业激情。

军转民技术交易实践

2012年发布的《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》表明，“十二五”时期，我国将推进军民融合式发展，坚持国家主导、制度创新、市场运作、军民兼容原则，统筹经济建设和国防建设，充分依托和利用社会资源，提高国防实力和军事能力，大力推进军地资源开放共享和军民两用技术相互转移，逐步建立适应社会主义市场经济规律、满足打赢信息化条件下局部战争需要的中国特色军民融合式发展体系。

总参谋部原某部部长、科技委副主任胡永丰将军指出，目前通过军民融合发展科技已迫在眉睫。因为军民融合发展科技是发达国家的必由之路，也是我们的必由之路，是实现“中国梦”、“强军梦”、“科技梦”的重要发展战略。我们目前面对的国家安全形势，既是发展军民科技融合的大好机遇，同时又面临十分严峻的形势。军民融合发展科技是统筹经济建设和国防建设的重要战略，是中国经济升级版的重要推动力。军民融合既可推动企业升级转型，进而推进经济建设，又可使国防科技和武器装备有大的发展。

胡永丰将军同时强调，军民融合发展科技要强化科技交易市场的意识，实际是要强化科技与经济的融合，因为没有科技交易成果转化，形成生产力、战斗力，一切都是空的，技术再好没有人买也是没有用的。科技交易市场应该是多元的，需要创新，需要培育，必须要把金融纳进来。胡永丰将军十分赞赏并肯定中技所和软交所在坚持科技、资本加服务的创新理念，推动技术与资本的有效对接，服务科技成果产业化方面做出的重要贡献。

大唐移动副总裁荣超介绍说：“长期以来，大唐移动一直和军队相关部门配合，积极地参与软件技术、移动通信技术以及信息安全技术的开发。移动通信技术的开发是一个产业链长、技术难度大、投资大的产业，也给所有参与的企业带来了非常多的困扰和难度。在未来的一段时间里，我们将会和相关单位一起力争尽快解决技术上与产业实用化的难点。”

航天科工高新投资管理有限公司贺峰表示，中国航天科工集团是中国国防科技的一支重要的骨干力量，是关系到国家安全和国民经济命脉，具有重要战略地位的国有高科技企业，而军民融合是集团一个首要的经营战略。

贺峰认为，当前军民融合投资领域有四个重要的战略机遇：第一，军民结合产业的基地建设；第二，航天航空、船舶、电子信息等军民融合产业；第三，军工企业的股份制改造；第四，军工资产收购兼并。

据贺峰介绍，2012年12月31日，北京市首支科技成果转化创投基金——航天科工军民融合科技成果转化创投基金正式成立。这也是中国航天科工集团公司主导发起设立的、北京市科委参与发起的第一支基金。该基金是在北京市委市政府的支持下，由中国航天科工联合北京市科委、国信证券等单位共同发起设立的有限合伙制投资基金。基金规模10亿元人民币，定位为依托于航天科工的、具有军民融合特色的、有政府部门直接支持和社会资本参与的市场化运作创业投资基金。该基金紧密围绕国家战略性新兴产业及军民融合、科技成果转化的投资方向，积极开拓物联网、平安城市、智能交通、智能电网、信息安全等重点业务领域的项目投资，还将借助创业投资优势，发挥产业孵化功能，积极推动科技成果转化和军民融合，带动地方科技型企业快速成长，服务地方经济发展和产业升级。

中技所总裁郭书贵认为，军民融合技术值得期待。在全球范围内而言，很多国家在军工方面的科研投入都是占相当大比重的，在军工方面形成的科技成果也是非常丰厚的，尤其包括美国在内军民融合技术转移都是非常重要的，相信在中国的军工技术向民用转化方面是非常值得投资人关注的。作为国务院唯一批准的国家级技术交易机构，中技所的任务就是服务科技成果转化。在过去的几年中，中技所在促进军民融合技术交易转化过程中也积累了一定的实践经验。