中小企业在产品研发中进行的专利布局分析

冯超　刘亚竹

【摘 要】在我国，随着专利制度的发展，各领域中占主导地位的大型企业基本完成了专利布局，中小企业发展空间面临着前所未有的挤压，本文分析了中小企业专利体系发展现状，给出了中小企业如何在有限的资源下实施自主专利战略，并在研发过程中进行专利布局的对策。

【关键词】专利申请；专利布局；侵权分析；改进专利

如今， 自主创新能力及先进的技术已成为企业在激烈市场竞争中取胜的重要筹码，而企业的技术创新与知识产权保护又密不可分，知识产权在现代经济中扮演的角色越来越重要。很多大型企业、高新企业为了保护自己的创新技术，阻止竞争对手进入，往往针对某技术主题进行专利布局，形成了有效的技术壁垒。相比之下，中小型企业规模较小，资金有限，研发力量不足，缺乏核心技术和自主知识产权，因此往往在竞争中处于非常被动局面。中小企业应如何在研发过程中构建自主专利体系，突破大型企业布下的专利壁垒，成为急需解决的重要课题。

一、专利侵权性风险

一项产品在投入研发和生产前需进行项目市场分析，传统的分析方法为在市场上尽可能全面的了解现有技术的发展情况，比如了解有哪些潜在竞争对手，了解同类产品的信息，从功能、结构等面方入手进行比较进而衡量新产品的优劣，但这种传统的市场分析方法在当前的形势下渐渐失去可靠性，原因在于当前大型龙头企业往往对某一技术主题进行了充分的技术挖掘，并对该技术主题进行专利布局，之后从众多专利中选出少数的几种最优技术方案进行投产占领市场，而其他的专利群对该技术主题形成城墙式的保护，防止竞争对手进入或靠近。另外，随着专利行业的发展，专利战已经是常见的商业行为，比如美国用专利蟑螂或专利流氓（Patent Troll）来形容积极发动专利侵权诉讼的公司，专利流氓是指那些本身并不制造专利产品或者提供专利服务，而是从其他公司、研究机构或个人发明者手上购买专利的所有权或使用权，然后专门通过专利诉讼赚取巨额利润的专业公司或团体，这些公司的存在更加大了企业侵权的可能。如果项目市场分析仅局限于对市场上现有产品进行分析，往往不知不觉就进入了竞争对手布下的专利群的包围圈，使得一项新产品在研发之始就注定成为侵权产品，产品刚一上市，就被侵权诉讼缠身，为之后的企业发展埋下了极大的隐患。

因此，新产品在项目市场分析环节时，针对相关的技术主题进行专利侵权性分析是非常重要的，也是非常必要的，专利侵权性分析是指在新产品上市前检索、分析是否存在与新产品技术特征相同或等同的有效专利，从而避免可能引起的专利纠纷。需要指出的是专利侵权性分析需要贯穿新产品整个研发过程，这主要是由专利申请本身的特点决定的，根据专利法规定，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段，一项专利申请从申请到授权要经历相当长的一段时间，即使是实用新型专利或是外观专利，申请周期也大约在一年左右，因此，在企业计划推出新产品上市前需要定期检索本领域的最新技术进展，防止漏检。另外考虑到专利保护具有地域性，当产品需销售到的特定国家或地区时，应在全面检索该地区的相关专利信息的基础上进行深入分析。

二、专利侵权性分析

专利侵权性分析分为两个阶段，一是对现在技术的全面检索，二是对检索结果的深入分析。专利信息检索因其重要性目前已成为一门独立学科，要全面、正确检索到所需要的专利信息是一项非常复杂的工作，检索时对检索思路、检索手段都有较高的要求，在检索过程中还需要对检索思路和检索手段进行必要调整和扩展，一般来说，中小型企业是不具备全面检索的能力和条件的，因此可以将此项工作外包给有相关资质的专利检索服务机构，在此并不展开详谈利用数据库进行检索。

在得到了比较可靠的检索报告后，就要对检索结果进行深入分析，检索分析主要是分以下步骤进行：

1、该领域主要专利权人及专利分布分析。专利权人分析实际就是竞争对手的分析，专利分布分析实际就是对竞争对手的专利布局分析，从专利申请量的分析中我们可以得知该技术是朝阳产业还是夕阳产业；从专利权人的分析中，我们可以得知我们的主要竞争对手有哪些，有时通过联合申请人或申请人的公司隶属关系，我们还可深入的挖掘竞争对手更多的信息；从申请的时间数据分析，我们可以掌握某项技术的发展脉络，及谁掌握了该项技术的核心专利，谁在这些核心专利的基础上进一步的申请了改进型专利。通过一系列分析，我们就基本掌握了该技术的当前发展情况。

2、专利有效性分析。通过分析，我们知道了竞争对在我们新产品研发和上市的道路上设下了哪些障碍和陷阱，接下来我们就来分析这些专利的布局会给我们带来多大的威胁，因此，需要对这些专利（或专利申请）的法律状态及有效性进一步分析。通常一项发明专利所处的法律状态一般为审查阶段、有效专利权维持阶段或失效阶段，下面针对各种情况进行分析：

①竞争对手的发明专利申请处在审查阶段。如果竞争对手的发明专利申请处在审查阶段，可以采取积极主动的策略去协助审查员审查。如果我方人员已经对该技术领域进行了充分的检索，掌握了足够破坏竞争对手在审申请的新颖性、创造性的对比文件，可以以第三方身份向专利局专利审查部门提交该对比文件供专利实质审查员参考，这样可尽早的阻止竞争对手获得专利权，免去无效掉这些专利所花费的人力、物力和时间。

②竞争对手的发明专利已处于专利权维持阶段。如果竞争对手的发明专利已处于专利权维持阶段，则可以采取有效防御策略，我方人员应考虑该专利权的有效期还有多长时间，是否有必要去无效掉该专利？是否可以绕过该专利生产新的产品？其中，绕过该专利保护范围生产产品或申请具有自主知识产权的专利是很有难度、很有挑战性的工作。也有学者认为，中小企业可以采用专利包围的方法对竞争对手的核心专利进行包围，使竞争对手在改进其专利时无法绕过我方的专利布局，形成逆转之势。对比，本人持不同意见，首先中小企业在资金和人力方面比较匮乏，中小企业在发展初期应以模仿为主，其企业也处于求生存阶段，将大量的资金投入到包围式的专利布局中资金利用效率太低，而且龙头企业往往对核心专利已进行了层层布局，中小企业只能在更外围、更细小的技术方面进行改进和布局，根本无法靠近其核心专利，因此这种专利布局的有效性也值得商榷，笔者认为对于中小企业来说，以某一技术点突破大型企业的专利布局是最有效的。

③竞争对的手发明专利已处于无效阶段。如果竞争对的手发明专利已处于无效阶段，中小企业可以考虑对其保护技术直接进行使用，或者在该技术上加以改进形成新的技术方案，这无疑会给中小企业节约大量的研发费用。但在使用无效阶段的专利时，应注意该专利权是否会被竞争对手恢复；另外，有些处于诉讼阶段的无效专利有时难以分辨前景，这类无效专利的使用更应紧慎。

结 语

總之，企业的发展离不开专利的保护，中小企业应在实际的生产和经营中逐渐摸索出一条适合本企业发展的专利申请、保护的体系，合理利用本企业有限的资金和资源，步步为营、稳扎稳打，突破大型企业或其他类型竞争对手布下的专利壁垒，这是中小企业发展壮大过程中必经之路。

【参考文献】

[1]陈昌柏.知识产权经济学[M].北京：北京大学出版社，2003.

[2]程永顺.什么是等同原则[J].电子知识产权，1996.

[3]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，2010.