“设计－施工总承包”合同模式在国际工程项目管理中的实践研究

曹成志

（中交一公局海外工程公司 北京 100015）

在国际工程承包中，设计－施工总承包模式由于自身的优势和特点，逐步受到各国业主的青睐，根据美国设计－建造学会（Design Build Institute of America）的报告［1］，采用设计－施工总承包合同模式的比例，已从1995年的25%上升到2010年的50%多。

埃塞俄比亚国家公路局（Ethiopian Roads Authority，ERA）负责全国主干线公路桥梁基础建设，为适应该国基础建设未来发展和规划，在2010年ERA进行组织机构调整划分为“东西南北中”5个片区。另外，ERA为了在埃塞推广DB合同模式，成立专门独立负责该模式的“设计－施工总承包理事会（Design and Build Directorate，DB部）”专职部门。该项目是埃塞国家公路局第一个国际招标的DB项目。笔者结合埃塞俄比亚某公路项目工作实践谈谈在海外公路施工过程中设计－施工总承包（DB）模式下的管理经验和教训，以提高承包商进一步适应和运用该合同模式的能力。

1 DB合同模式的特点和适用范围

1.1 DB项目合同模式的特点

“设计－施工总承包”合同模式是指工程总承包单位按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价、环保等全面负责的一种工程承包模式。在此合同条件下，业主承担风险较低，其不必再把设计工作实行平行发包，避免了多方单位相互扯皮和责任不明，组织协调工作量较传统清单模式小，最大限度减少变更和索赔，有助于控制造价，缩短建设周期、保证工程质量。对承包商而言，承担较大的风险，同时也应该获得更大的利润［2］。

1.2 DB项目合同模式适用范围

该合同模式最初主要应用于由厂家或承包商负责设计、施工或安装调试后交业主使用的电气工程、机械工程、以及化工等项目。当前逐步推广应用到由承包商负责设计和施工的建筑、石油管道、土木等工程项目。该合同“计价”模式通常采用“总价合同”（lump－sum price contractor）的计价形式。该项目采用的是混合计价即“每公里总价（lump－sum per kilometer）”的 方 式，采 用1995年第1版FIDIC合同条件（即通常称为“橘皮书”）［3］。

2 DB合同模式项目管理主要业务环节和要点

2.1 设计工作

设计工作地位和作用：DB合同模式与传统单价合同模式最大的区别是设计工作属于承包商任务的一部分，是总承包商开展各项工作的龙头，设计工作对整个项目的运行和管理起着决定性的作用［4］。

设计工作分为以下两大阶段：

（1）第一阶段：设计勘察报告的开展。主要内容包括“4大设计勘察报告”：水文／水利报告（hydrology／hydraulics reports）、结构物和排水报告（structure and drainage reports）、材料调查和路面报告（material investigation and pavement design reports）、地形设计测量报告（topographic and design survey works，承包商需要仔细研究《业主要求》的规定，编写的计算方法和其他要求的内容，以及上报的程序，对于业主代表提出的意见做好沟通，争取尽快提交和获得业主代表的批复，以便进入下一阶段的编制设计图纸，为施工提供必要条件。

（2）第二阶段：提交和获得审批设计图纸。根据建设项目的大小与复杂性，一般设计图纸可分为2阶段设计或3阶段设计：概念／初步设计（concept／preliminary design）、技术设计（technical design）和施工图设计（working drawings design）。埃塞俄比亚当地工程界习惯按工程专业不同划分为路线几何设计、路基路面设计、桥涵和排水结构物设计、标志标线等附属工程设计。

2.2 施工管理工作各主要业务环节

（1）施工进度管理。在DB合同模式下，施工现场组织和进度取决于施工图的批复。在施工图纸和工程量基本确定后，关键控制点是要做好对施工机械设备数量、选型、配套工作，同时也要考虑项目所在位置和周边环境资源条件的情况，以及物资供应计划。由于缺乏工期进度就是成本的观念，ERA习惯做法是给承包商延期，但是承包商需要承诺放弃费用索赔，故从全局角度看“工期提前是项目最大成本节约，工期的延误（即便业主不罚款）是项目的最大的浪费”。

（2）质量管理。由于DB合同模式中“业主代表”取代传统清单项目的“工程师／监理”，原则上应尽量减少对承包商日常工作的“干预”，给与承包商更大的“主动权”。所以，DB合同模式中的承包商对项目的质量控制要变被动为主动。主要应该做好审核优化施工图纸、施工图纸的技术交底及施工前质量的预先控制工作。

（3）成本管理。理论上讲，由于DB项目承包商承担更大风险，应当获得比传统清单项目更高的利润。主承包商需要在项目投标、中标后项目筹划、项目实施、竣工验收等各阶段进行成本筹划和控制。

2.3 健康（health）安全（safety）和环境（environment）即HSE的管理

在国际工程承包中对于HSE工作，一般当地都有相应的法律法规和相关要求进行规范，当地政府和业主都相当重视HSE工作。在该公路项目的《特殊合同条件》第4.18和4.25款就明确规定了对“借土场、弃土场、便道、河道、废弃物以及灰尘、噪音等污染环境”要求开工28d内承包商应提交书面“安全和环保计划（含预防控制措施）”。另外，对于员工的健康也规定必须监理工地卫生室配备合格医生和必要的医疗设施，对一般性传染病／STD和艾滋病／HIV预防强制每月至少一次宣传检查发放预防药物等，开展教育、咨询活动。

3 公路项目工作实践中遇到的主要问题

（1）合同文件主要概念模糊不清的问题。《业主要求／Employer’Requirement》。《业主要求》是DB合同模式中核心合同文件，包括工作范围、设计标准、施工质量、上报审批程序等规定。在该公路项目合同文件《业主要求》中明确规定要求几何设计要符合《几何设计手册（2002）》DS4标准中“不同地形（平原段、丘陵段、山区段、悬崖段、城镇段等）”采取不同的设计指标，但对于怎样界定“不同的地形”和“过渡段长度”无明确规定，承包商和业主代表的意见出现严重分歧，导致长期争论不休，严重影响了后续设计和施工工作的开展。

（2）勘察设计中“四个报告”的问题。设计工作中“四大设计勘察报告”不仅决定施工图设计的审批，可谓牵一发动全身，相互间又联系紧密，地质材料报告决定着路基填方厚度和边坡坡率等，结构物设计要结合水文水利报告和材料检测和结构物计算受力的要求。该公路将设计工作根据“专业分工和优势互补”的原则，将设计工作分包给国内某专业设计公司。但是，由于本项目埃塞公路局的设计规范要求和国内有较大不同，计算方法也有较大差异，在长期争论互相无法接受的情况下，设计单位不得不找到当地一家工程咨询公司进行合作，并按规定程序上报业主代表。即便如此，业主代表对“4个报告”又不断提出不同的意见，在业主召开多次会议情况下，业主、监理、承包商重新共同测定，前后共花费了约1年的时间。由此可见，DB合同模式“设计工作”是我们的短板，单纯的国内设计思维和程序在海外工程施工中不能‘生搬硬套’。

（3）合同文件约定路面结构层厚度与实际调查的交通量不符产生矛盾的问题。根据合同文件《业主要求》中路面结构层设计明确指出按照T5标准设计油面厚度为50mm，本项目路面设计标准在ERA2002路面设计手册中定义为T5，等效单轴负载（ESAL）为6×106的沥青混凝土柔性路面。但是进场后承包商在现场实地调查后发现，日交通量（ADT）超过400，按ERA路面设计手册标准，进行计算得出应为T7或T8，油面厚度要设计为100mm以上才能符合设计需求。这样需要业主变更增加预算费用，业主因无法解决资金预算追加问题，最终通过业主代表指示承包商按原合同T5标准路面厚度50mm设计和施工，意味着设计偏离了实际要求，同时埋下质量隐患。

（4）业主代表（employer’s representative）定位和职责范围的问题。在FIDIC通用条件5.2款规定了“施工文件必须报工程师批准，工程师的审核期最大不能超过21d，在得到工程师正式批准前不得开始施工”，在3.1款指出“业主代表的任何建议、检查、审核、同意、批准类似行为（包括否定）都不能解除承包商的任何责任包括第5.3和第5.4的责任”。上述给予业主代表干预设计的理论支持，实际操作中监理（业主代表）怕承担责任，在21d审核期到前反复多次给出意见，有时审批后还要再给出修改意见，因此，承包商承担延期和不断修改完善设计的风险。

（5）DB合同条件下的计量支付问题。设计－施工总承包模式1995年第1版FIDIC通用条件13.1款规定“除非第二部分（特殊条件）中另有规定外，工程支付应以固定总价为基础（lump－sum price）”。该公路项目采用的是混合计价即“每公里总价（lump－sum per kilometer）”的方式，并且可以按合同约定公式进行调价。施工实际组织安排中不可能按从“清表、挖填土方、结构物、路面结构层”以“公里”同时开始，意味着中间计量和支付会严重影响现金流动和存在极大潜在的物价和汇率损失风险。

（6）DB合同条件下的调价问题。根据FIDIC通用条件，通常DB合同属于总价合同，同时也不存在调价。该公路项目合同文件在“特殊合同条件中”给出了调价公式，承包商就理解为业主承担了物价和汇率风险同意调价。随后，争议焦点在合同额20%的预付款是否参与调价，即：合同中约定“After deducting”预付款基数调价，既然同意调价，但是这样又不符合埃塞俄比亚工程惯例，经初步测算可能让承包商损失700多万美元。

4 问题的分析和对策

（1）研究并逐步适应DB合同模式，调整思维、迎接挑战、占领市场先机。由于传统单纯的“按图施工”已经远远满足不了当前业主要求，而DB合同模式对业主有降低风险，缩短建设周期，有助于控制造价等诸多的优势，毋庸置疑，该模式已成为当前国际工程承包发展趋势。

（2）设计工作控制的要点。①在投标阶段，承包商应认真研读招标文件，重视现场考察，避免重大漏项和失误；②中标后工作的重点是对勘察设计工作的组织和开展；③勘察设计工作完成后，进入施工图深化设计阶段，应开始组织施工队伍进场。同时要求设计单位给施工单位进行设计交底，在施工过程中还需要派驻设计代表，对施工中设计意图把握和现场变更进行指导。

（3）深刻理解DB合同模式的内涵，努力营建双赢局面。工程项目采用DB合同条件模式的主要目的是承包商不仅要负责施工，而且还要负责设计工作，这种承包方式的本意是让施工和设计工作有机结合，目的是提高经济性和效率，承包商承担了从勘察设计到施工验收中的风险，大大降低了承包商变更索赔的机会，同时也降低了业主的风险。但是如果由于业主不信任或在规范模糊不清时不结合实际一味要求‘高质量’，就会出现业主或业主代表和承包商过多的争执，浪费大量的时间，不利于项目的开展。

（4）DB合同模式中“计量和调价”和汇兑损失的规避。①根据合同约定，承包商需要编写《特殊技术规范》，经和业主代表协商补充增加细化了中间计量条款，参考了单价合同计量条件和兼顾尽早回收款的因素，依照“每公里”进行总价分解。截至2012年12月份，埃塞该公路项目价格调整比率达到58.5%，在很大程度上减轻了承包商的成本压力，降低了物价和汇率风险；②货币兑换汇率转换和外账风险问题的思考。随着全球经济的一体化，没有哪个国家的货币是绝对的保险，即便是强势的美元或欧元如果一个工程项目合同期长达3～5年都会起伏相当大，国际金融汇率变化风险，在合同的‘价格调整条款中起到一定的规避作用，同时对于日常的货币存款余额控制，也应结合国际的金融形势进行预测和判断。

（5）DB总承包项目中的组织管理。在DB合同模式中，根据以上所述，承包商负责组织实施建设项目的设计、采购、施工所有环节，最终把完工符合要求的产品“交钥匙／turnkey”给业主使用，在整个项目的运行和管理中应起到主导和核心的作用。

5 结语

在国际工程承包中的“设计－施工总承包（DB）”合同模式是一项风险和挑战并存的的模式。其项目管理包含着丰富的内容，以合同文件管理为中心，既包括了设计工作的管理，又涵盖了施工现场的工期、质量、成本、安全等环节，同时需要组织高效专业队伍和高素质人员全员参与和全过程控制，不断在工作实践中总结工程管理中的经验与教训。只有努力提高对“设计－施工总承包项目”的管理水平，在激烈竞争的国际工程承包市场上提升核心竞争力，求得更大的发展机遇，才能实现业主、承包商等各方共赢的目的。

［1］张水波，周可荣，叶 永.设计－建造与交钥匙工程合同条件应用指南［M］.北京：中国建筑工业出版社，1999.

［2］林知炎.建筑工程总承包实务［M］.北京：中国建筑工业出版社，1999.

［3］赵艳华.D－B模式与EPC模式的比较研究［J］.项目管理，2007（7）：149－152.

［4］张水波，陈永强.国际工程总承包EPC交钥匙合同与管理［M］.北京：中国电力出版社，2009.