最简方案下名词提升移位

陈俐斌

提升是19世纪60年代受生成语法关注的几个句法现象之一。Peter Rosenbaum在1967出版了《英语谓词补语构建语法》(The Grammar of Englis Predicae Complement Constructions)及Paul Postal在1974年出版的《关于提升》(On Raising)倡导对提升及控制构建(raising and control construction)进行早期生成分析。之后，提升及控制构建一直备受关注，从句法的生成理论到语法新理论的涌现，语言学家在接着三十多年内对此研究的兴趣不断拓宽;随着乔姆斯基最简方案(Minimal Program)的提出的几年内再次掀起名词提升兴趣高潮。

一、提升定义及示例

提升是句子中一个显性名词以一些特定的方式在它正常附属句法位置中被取代，以下是提升示例1，通常指的是不定式to之前空成分的前指。(1)a.John seems to be nice.提升至主语(Raising to subject)b.I believe John to be nice.提升至宾语(Raising to object)

三、显性提升(overt raising)和隐性提升(covert raising)对提升的不同解释

1.隐性提升(covert raising)

从70年代80年代，转化生成语法的例外授格ECM(Exceptional Case Marking)认为在整个推导过程中内嵌主语是内嵌从句的一部分，以例2为例，即Susan是内嵌从句的一部分。隐性提升认为从句中的题元主语Susan在表层结构中出现在从句位置(见例2)，只有到了逻辑形式LF(logic form)时才与与DP相关的特征一块提升到主句中(见例3)。因此，在LF层面，Susan是believe的宾语，在功能标示语(Spec vP)位置，这是由Lasnik和Saito 1991年提出的。

(2)Spell－out:［John［VP believes［TP Susan to be a genius］］］.

(3)LF:［John believes Susan［VP believes［TP Susan to be a genius〗〗〗.

对于隐性提升观点也有致疑之处，内嵌主语(4，5例)中下画线部分，能与矩阵从句(matrix clause)—含有内嵌从句的句子，即主句，的词(斜体部分)合并。Postal，Johnson，Runner及其他学者提出争议，内嵌从句主语可以与副词(incorrectly)或动词附带词(out)连用，而副词及动词附带部分在矩阵解释中处于主从句位置，这就意味着在这之前的NP也是主从句中的一部分，这是表层结构中，持有内嵌主语为内嵌从句一部分想法所不期望的，这使许多研究人员对隐性提升所认为的NP在内嵌句中表示怀疑，从而使他们的兴趣转向显性提升，认为从句中主语移位是显性语法的一部分。

(4)Michael expected Linda incorrectly to take out the trash.

(5)He made Julia out to be famous.

2.显性提升(overt raising)。显性提升与隐性提升观点不同认为内嵌主语的移位是显性句法的一部分。显性提升在1967年由Rosenbaum提出，在1974年遭到Postal猛烈抨击，因为它与1973年乔姆斯基的转化生成语法背道而驰，直到最近显性提升 Johnson，Koizumi，和Runner才重新获得重视。

显性提升认为嵌入主语(6例中的Susan)实际上是主语从句表层结构的一部分，主动词believes移至提升主语Susan着落点的左方位置，这种分析也为4，5例提供了解释基础，在最简方案中显性提升已被越来越多的人所接受。但在动词提升位置及NP的移出仍然困惑着语言学家。

(6)Spell－out:［John believes Susan［VP believes［TP Susan to be a genius］］］.

对显性提升的分析的第二个挑战是语段(phase)的移出，关于NP移出1973年由乔姆斯基提出，在1974年由Postal加以讨论。Jeffrey T.Runner例举了乔及Postal代表他们各自不同看法的NP移出例子。乔姆斯基列举以下两例以说明一个语段从直宾(direct object)与从假定提升主语(supposed raised subject)位置移出的不同(P249)(7例)。

(7)a.Who did John hear stories about( )?

b.*Who do you expect stories about( )to terrify John?Postal提出对于阻碍假定提升主语提升要从其底层表征(underlying representation)加以分析，现在普遍认为被动和非宾格主语在底层表征时处于直宾的位置，但从一个被动(passive)(8例)或是非宾格(unaccusative)(9例)主语提升到宾语仍不可能(Runner 1995，1998)。

(8)?* Which one of us do you believe(a picture of)to have been stolen?(9)?* Which one of us do you believe(a picture of )to have arrived last night?

直宾及假定提升主语移出有许多不同方式解释，但大部分对于显性提升的分析认为宾语成分在提升构建中存在移位，移位的目标从VP内部位置通过格特征检验移至VP外部功能标示语位置。

乔姆斯基在1973年提出在It结构句中的直宾和假定提升主语移出的看法1974年Postal以相同结构的句式对此看法的成立表示怀疑，乔认为直宾Smith(10例)可移出而假定提升主语Smith(11例)不能移出:

(10)a.It was easy for Jones to force Smith to recover.

b.Smith was easy for Jones to force to recover.

(11)a.It was easy for Jones to expect Smith to recover.

b.*Smith was easy for Jones to expect to recover.

Postal(1974:194)同意乔对两者的对比，但添加例子说明宾语提升(12，13例)不总是可行。

(12)a.It is hard to believe Bill to be insane.

b.* Bill is hard to believe to be insane.

(13)a.It was no problem to prove Melvin to be a Venusian.

b.*Melvin was no problem to prove to be a Venusian.

小句(small clause)的结构也带给两位－3－语言学家困惑，Postal举出例子来进行对比:

(14)a.It is hard to consider Jones(to be)competent.

b.*Jones is hard to consider to be competent.

c.Jones is hard to consider competent.

在包含小句的It结构句中，NP是不能从非时态句中直接移出(14b)，但是NP之后接一个小句是合法的(14c)。一个判断包含小句的It结构句正误的标准是只有非时态句才包含提升，而小句的宾语基础生成于小句之外，其移位仅适用于真正的宾语(14c)而不是推导出来的宾语(14b)。Postal还指出如果不是在It结构句中，提升和小句例子都不允许宾语NP的移出(1974:195)(15，16例):

(15)a.I considered(a picture of Joan)(to be)indecent.

b.*Who did you consider(a picture of )(to be)indecent?

(16)a.They proved(a memo about that)(to be)inaccurate.

b.*Who did they prove(a memo about )(to be)inaccurate.

这些例子似乎在暗示即便是小句中，动词之后的NP就象主语一样是不允许移出的。

总之，显性提升观点要能很好的解释一些句法现象，必须要先解释好NP移出限制的复杂现象。本文分析了从过去到现在提升分类及相关例句，随着句法理论发展及最简方案的出现，语言学家们试图对提升疑惑之处——提升中的动词位置及NPs的移出问题给予合理解释。

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