资本分类与经济增长：一个文献综述

蓝琦

（兰州商学院，甘肃兰州730020）

资本分类与经济增长：一个文献综述

蓝琦

（兰州商学院，甘肃兰州730020）

党的十八大报告中，胡锦涛总书记一直强调全面促进资源节约，加快改变经济发展方式，强调人才强国战略.这预示着中国经济增长需要由自然资本、物质资本推动型慢慢转变为人力资本拉动型.本文从经济增长理论的发展过程的角度出发，指出不同资本在经济发展中所起的作用进行综述，从而为更深一步的研究奠定基础.

自然资本；物质资本；人力资本；经济增长

1 相关概念及定义

不同的学科对资本的定义是不同的，如马克思主义学派将资本定义为能够带来剩余价值的价值，而西方主流学派认为资本就是在生产过程中发挥作用的要素.不论是何种学派，资本都大致可以分为自然资本、物质资本和人力资本.自然资本，又称自然资源，指自然界天然存在、未经人类加工的资源，如土地、水、空气、生物、能量和矿物等[1].物质资本指长期以生产性物质资料的形式存在，如设备、机器、厂房、交通运输设施以及建筑物等.人力资本指为提高人口素质进行投资而形成的资本存量，它体现在劳动者身上，即劳动者具有的知识技能、健康状况和道德品质等构成人力资本[2].

2 相关文献回顾

2.1 自然资本与经济增长

从上世纪90年代起，发展经济学出现了一个新名词“资源诅咒”，其含义是自然资源对经济增长起抑制作用，即资源丰裕度越高的国家，经济增长反而越缓慢.从拉美、非洲到中国的山西等都存在着“资源诅咒”的影子.然而，从英国古典经济学的先驱者Willian Petty提出“土地是财富之母，劳动是财富之父”著名论断到马尔萨斯和李嘉图等经济学家对自然资源抱有近乎崇拜之心，无不透露着自然资本对经济增长的重要性.那么自然资源对经济增长到底是起促进作用还是阻碍作用呢？很多学者就自然资源对经济增长所起的作用做了相关研究.

Auty(1993)首次提出资源诅咒假说，随后Auty和Gelb (2000)[3]解释到因为在自然资源丰富的国家，人们通常通过非经济手段来掠夺国家资源从而导致经济的扭曲，相反资源匮乏的国家会寻求工业化模式来达到经济的飞速发展.在这篇文章中，他们只从理论角度进行剖析，未做实证分析. Warner和Sachs(1995)[4]对71个国家1970至1989年的资源丰裕度和经济增长做了实证分析，证明了自然资源丰裕度和经济增长速度是成反比的.他们认为自然资源丰富的国家往往将有限的资本、劳动力等要素投入到资源密集型的初级产业中，长此下去，制造业会逐渐萎缩，经济增长也必然受挫.对于Warner的模型，我认为存在欠缺之处，首先资源丰裕度和经济增长之间可能是个伪回归，例如资源丰裕度越大，政府越不注重其他产业的开发，经济增长就越滞后.近年来国外的经济学家更注重从制度、环境以及投资的角度来分析自然诅咒现象.其中最具有代表性的经济学家有Thorvaldur Gylfason[5]选取部分自然资源丰富的国家，通过分析发现，同样有着丰富的资源，但是财政、货币以及汇率政策更完善的国家经济增长也就越快.因为并不是简单的贩卖资源就能达到经济的可持续发展，资源丰富的国家同样需要稳定的投资，而完善的财政、货币以及汇率政策就能保障投资的可持续性.

Brunnschweiler[6]利用计量方法（普通最小二乘法和两阶段最小二乘法），分析美国1970年到2000年的实际GDP和自然资本，发现自然资本，尤其是矿产资源对经济增长时存在促进作用的，这与“自然诅咒”是相悖的.但是Brunnschweiler对于这个结果并未作出理论分析，单凭数据和模型计算出的结果很难令人信服.

国内学者徐康宁和邵军(2006)[7]选取1970年到2000年世界各国的经济增长差异作为参数，分析和检验经济增长和自然禀赋之间的相关性，其结果是两者之间存在显著的负相关性.他们认为落后的制度、人力资本的排挤都构成了资源诅咒的原因.

2.2 物质资本与经济增长

经济学的鼻祖——亚当·斯密在《国民财富的性质和原因的研究》中指出财富的增长要么是通过分工提高劳动生产力，要么是增加生产性劳动者的人数.不管是哪条途径，都必须依赖资本才能得以实现，只有通过资本投资这个大前提，才可能出现改进后的机器或者是改良后的专业化的分工.1947年哈罗德和多马提出的模型中，将资本产出比c设为固定不变，所以只有储蓄率（即资本积累率）s能影响增长问题.哈罗德——多马模型再一次证明了资本积累在经济增长中的重要作用，也被划在“资本决定论”范畴.在70年代末到80年代初，Maddison等人对发展中国家经济增长因素进行实证分析后发现，发达国家在技术进步对经济增长的贡献方面远大于发展中国家，而资本积累对经济增长的贡献，发展中国家要大于发达国家.对于发展中国家而言，资本积累能够使他们摆脱贫困的恶性循环，它是一种低生产率的循环，即低生产率——低人均收入——低人均资本积累——低生产率，若在这循环过程中，提高资本积累，就能有效的摧毁这一恶性循环.最近几年在各省报告中，“赶超效应”、“工业化”等是经常出现的字眼，而它们与资本积累又有很大的关系.发展经济学家们将投资看作推动经济增长的动力，罗斯托用投资与GNP比率的临界值作为经济进入持续增长过程的判断依据.刘易斯[8]认为发展过程就是一国的储蓄者与投资者占总人口和国民收入的比例从5%增加到12%的过程.

国内学者在研究物质资本与经济增长主要侧重于实证分析，而且往往结合人力资本的对比分析.徐现祥和舒元[9]通过O’Neil分析，将沿海和内地之间的组内收入差距逐渐变小，而两者的差距却逐渐增大的现象，即“双峰趋同”现象归因于两地区物质资本积累的差异.他们认为沿海和内地在物质资本积累方面存在无形的且日趋明显的鸿沟，从而使得两者的组内收入差距缩小，组间收入差距拉大.这也间接地证明了在控制其他因素时，物质资本积累的多少能说明经济增长的快慢.孙敬水和董亚娟[10]通过对中国1978年到2009年的数据的实证分析发现，短期内经济增长依赖于物质资本的投入，但在长期过程中人力资本所作的贡献更大.张林[11]基于1995年到2010年西部地区数据的研究，其结论是在西部地区，物质资本增加所带来的GDP的增长速度快于物质资本本身的增长速度.物质资本在促进西部地区经济增长起重大作用.此外，还有很多学者侧重于研究物质资本存量估算.张帆[12]估算了中国的物质资本存量，在1995年各要素中，物质资本对中国经济增长的贡献最大，并同美国进行比较，由于中国资本存量低于产量，资本收益率高于美国.

2.3 人力资本与经济增长

20世纪50年代末，被称作“人力资本之父”的舒尔茨和贝克尔将人力资本引入到经济增长模型中，建立了以劳动要素分析为核心的人力资本论.阿罗（1962）提出知识变化理论，对舒尔茨等人的理论进行补充，并首次将知识积累设定成经济增长过程中的内生变量.此后宇泽宏文、谢辛斯基都对知识的产生及其对经济增长的作用做了深入的分析，从而奠定了知识作为内生经济增长的基础.1985年新经济增长理论的出现，使得经济学家们再次以全新的视角来审视人力资本与经济增长的关系.罗默（1986）将阿罗模型进行修改，并提出专业化的人力资本和劳动力具备的特殊知识是经济增长的主要源泉，因为两者自身形成的递增效益以及影响资本、劳动等要素也产生递增效益，使得整个经济也处于规模报酬递增状态.Lucas（1988）[13]建立一个以人力资本的外在效应为核心的内生增长模型，即人力资本溢出模型和基于“干中学”思想的模型.在两模型中，人力资本被当作独立因素引入，此外，他细分了由舒尔茨提出的人力资本概念.

随着经济的发展、技术的进步、内外环境的变化，人力资本的含义在不断变迁中.近代经济学家往往在某种程度上扩大了人力资本的外沿.如B.Piazza-Georgi(2002)将人力资本定义为包含人才资本、知识储备以及企业家才能.

3 结论

不管何种资本的形式都对经济增长有一定的贡献作用，对于“自然诅咒”，我的理解是就自然资本本身而言，对经济增长是有一定的促进作用的，而产生抑制的现象是因为体制问题，物产太过丰富的国家，往往只依赖于资源的开发，并不致力于谋其他的发展，即“躺在资源上睡觉”，这样势必会阻碍经济增长.

对于这篇文章，我觉得还可以在此基础上进行实证分析，更好的确定各种资本对经济增长的贡献，从而提出政策建议.也可在资本分类上进行更细致的分类.

文献参考：

〔1〕于光远.经济大辞典（上）.上海辞书出版社，1991.755.

〔2〕于光远.经济大辞典（下）.上海辞书出版社，1991.21.

〔3〕R ichard M.Auty&Alan H.Gelb.Political Economy O f Resource Abundant States[R].A World Bank Publication,2000.

〔4〕Jeffrey D.Sachs&AndreWM.Warner.Natural Resource Abundance and EconoMic GroWth[M].NBER Working Paper Seires,Cambirdge:Naitonal Bureau of EconoMic Research,1995.

〔5〕Thorvaldur Gylfason.Natural Resource Endowment:A Mixed Blessing[M].CESifo Working Paper,2011.

〔6〕Christa N.Brunnschweiler.Cursing the blessings?Natural resource abundance,institutions,and econoMic groWth[M].EconoMics Working Paper Seires,Zurich: ETH,2006.

〔7〕徐康宁，邵军.自然禀赋与经济增长：对“资源诅咒”命题的再检验.世界经济，2006（11）.

〔8〕刘易斯.经济增长理论.上海三联书店，1994.283.

〔9〕徐现祥，舒元.物质资本、人力资本与中国地区双峰趋同.世界经济，2005（1）.

〔10〕孙敬水，董亚娟.人力资本、物质资本与经济增长.山西财经大学学报，2007（4）.

〔11〕张林.人力资本、物质资本对西部地区经济增长的贡献.湖南社会科学，2012（3）.

〔12〕张帆.中国的物质资本和人力资本估算，经济研究，2000（8）.

〔13〕Robert E.Lucas.On the mechanics of econoMic development[M].Journal of Monetary EconoMics,1988.

F830.91

A

1673-260X（2013）07-0053-02