后危机时代出口企业如何应对知识产权贸易壁垒

■ 韩可卫 陈天明（武汉工程大学法商学院，武汉430073）

后危机时代出口企业如何应对知识产权贸易壁垒

■ 韩可卫 陈天明
（武汉工程大学法商学院，武汉430073）

在知识经济与知识产权时代，我国出口企业正遭遇越来越多的知识产权贸易壁垒，这对我国的对外贸易造成了严重的阻碍，经济全球化进程中做好知识产权保护尤显重要。本文着重从我国出口企业遭遇知识产权贸易壁垒的突出现状及影响入手，分析其内外在原因，提出了我国出口企业应对知识产权贸易壁垒的相关对策。

出口企业 知识产权“贸易壁垒”知识产权 贸易壁垒

所谓知识产权贸易壁垒，是在保护知识产权名义下，对含有知识产权的商品如专利产品，贴有合法商标的商品，以及享有著作权的书籍、唱片、计算机软件等实行进口限制；或者凭借拥有知识产权优势实行“不公平贸易”。近年来，我国出口企业频遭知识产权纠纷损失惨重，涉及食品、医药、汽车、纺织服装、光伏产品等20多个行业，目前全球35%的反倾销调查和71%的反补贴调查针对中国出口产品。后金融危机时代，中国产品遭受“双反”壁垒更加严重。我国出口企业如何应对国际贸易中出现的知识产权贸易壁垒问题，是个亟需解决并有着深刻影响力的问题。

1 我国出口企业遭遇知识产权贸易壁垒的现状

发达国家掌握了全世界90%以上的科技创新，我国许多出口企业就像是羔羊，等公司逐步发展壮大，羔羊变肥羊后，由于产品缺乏知识产权，发达国家通过知识产权贸易壁垒向企业索要高额侵权费，许多企业面临任人宰割而不知所措的局面。中国出口企业更多的像个加工厂，中国制造的产品的确有很多存在技术短缺、专利缺陷的硬伤，部分出口企业如汽车、MP3芯片、光伏产品、葡萄酒等行业都曾遭遇过知识产权纠纷而损失惨重。近10年来我国出口企业遭遇反倾销、反补贴措施案已达700多起，仅2012年中国光伏产业遭遇欧盟反倾销调查的涉案金额就超过200亿美元。2002年至2012年我国已连续10年成为遭遇美国“337调查”案件数量最多的国家。该调查把进口商品与知识产权相联系，启动条件具有明显的针对性和侧重性，涉及我国下游企业多达上万家，涉案金额高达数百亿美元。在已判决的“337调查”相关案件中，中国企业的败诉率高达60﹪，远高于世界平均值26﹪。此外，我国商标在他国被抢注事件也令人痛心，其中典型品牌如“大宝”、“青岛啤酒”、“英雄”、“王致和”、“海信”、“同仁堂”等都遭遇过国外抢注。据不完全统计，我国知名商标被海外抢注的达2000多起。知识产权贸易壁垒问题成为了许多企业挥之不去的心头之痛。2 知识产权贸易壁垒对我国出口企业的影响

2.1 微观层面的影响

发达国家搭建起来的知识产权贸易壁垒，如同在与发展中国家开展国际贸易活动中搭建了一个“半透膜”。我国部分出口产品由于知识产权方面的缺失，导致进入发达国家市场困难，而发达国家的产品可不受限地流向我国。我国企业在海外遭遇知识产权诉讼案颇多，因诉讼产生的巨额费用大大增加了企业的各种成本，由此产生了多米诺骨牌效应，因企业支付巨额专利使用费及侵权费，降低了企业产品市场竞争力，缩减了企业长期形成的市场份额并压缩了利润空间，这是由知识产权贸易壁垒引发的短期效应。长期来看，企业收益减少将会影响企业对技术研发的投入，企业的技术结构和产品结构难以得到改善，在如今产品同质化的时代，缺乏核心竞争力的企业将被市场淘汰。

2.2 宏观层面的影响

后危机时代，很多国家选择以出口替代进口来改善本国经济的发展状况，同时通过对我国出口产品实施贸易壁垒来削减我国出口企业的出口额。贸易壁垒易引起市场转移与连锁效应，各国争先效仿他国对我国出口产品征收反倾销税，如2009年美国针对我国轮胎的调查引起了巴西、印度的效仿。由于出口额的减少整个相关产业将在短期内减少产品的生产和销售数量，由此引发出口市场的缩小将不可避免地导致相关产业萎缩，尤其是对海外市场较依赖的企业。因知识产权的缺乏，企业将在全球化中处于被动地位，也将无法改变自身处在价值链下游和产业链末端的被动状况。若此情况长期存在而未改善，整个相关产业将在竞争中逐步消亡，严重影响我国经济的发展速度与未来科技的世界地位。

3 我国出口企业遭遇知识产权贸易壁垒的原因

3.1 外部原因

3.1.1 贸易保护主义抬头。由于世贸组织成员之间的贸易逐步实行零关税，作为保护本国市场的关税壁垒其作用将不能继续发挥。知识产权贸易壁垒相对于进口许可证、进口配额等非关税壁垒而言，形式上更加隐蔽，这也便成为发达国家对我国实行“不公平贸易”的重要手段之一。发达国家为了维护本国政治经济利益而采取这种手段来抑制进口，从而保护本国产业。

3.1.2 海外竞争压力大，市场准入门槛被提高。我国出口额逐年递增，一直是贸易顺差，而近年来欧美等发达国家的贸易逆差不断升级，加之我国出口产品在海外深受欢迎，对发达国家的本土企业打击不小，导致我国与发达国家的贸易摩擦不断升级。发达国家从利益考虑，加之也不愿中国发展过快，故频繁提高市场准入门槛，通过知识产权保护等手段来抑制我国出口企业的发展速度，进而起到抑制我国经济增速的作用。

3.1.3 人民币升值，外汇储备过大。1美元兑换人民币的汇价由2001年的8.27元下降到2013年6月的6.14元，人民币一直处于升值状态，其中不乏外部因素的作用。外汇储备也由2000年的1655.74亿美元激增到2012年的3.31万亿美元。我国成为美国最大债权国，由外汇储备的激增引起货币发行量增加过快，我国出口产品的价格优势被削弱，对我国的出口将会起到很大的抑制作用。

3.2 内部原因

3.2.1 企业知识产权意识薄弱、消极应诉。我国知识产权立法尚不健全，国内大多数企业对知识产权价值认识不够，对商标保护和建立知识产权保护体系意识不够。此外，我国大部分企业都未聘请专门人才和设置专门部门来从事知识产权方面的工作，他们更加重视有形资产的保护而轻视无形资产的保护，若遭遇知识产权方面的诉讼，多消极应对。高额的诉讼费让众多企业望而却步，部分心存侥幸者寄希望于同行或行业商会应诉好自己搭便车，更有甚者以无所谓的态度直接放弃该国市场。

3.2.2 自主研发创新能力匮乏、仿制仿冒现象严重。据悉，我国企业与发达国家企业在研发经费上的投入比例分别为0.56%和5%，我国企业中拥有研发机构的仅占1/4。许多企业碍于高额的研发经费，降低了自主研发的积极性，而国外企业却相当重视自主研发与创新。对比之下，我国企业产品的国际竞争力就显得十分薄弱。此外仿制、仿冒现象较严重，如盗版光碟、书籍等屡禁不止。在我国的畅销品中，假冒品往往是真品的十倍、百倍之多，这也给外国制裁中国产品创造了机会。

3.2.3 出口未集群化、出口产品结构不合理。出口企业之间信息不愿共享，不愿通过合作来促进竞争，相反而是在出口活动中以低价进行自相残杀，不能形成集群。同时我国出口较多为劳动密集型的初级产品，产品附加值偏低，真正有技术含量的高新技术产品出口额过少。即使是出口的高新技术产品，也过于依赖劳动与资本的投入，技术投入比例较低，很多企业还在贴牌销售，因而容易遭受国外知识产权方面的壁垒。

3.2.4 对现有知识产权保护能力及运用能力低。知识产权的核心是运用，运用不仅是指产品开发，而且指所有可以使知识产权变成经济利益的手段和能力。我国出口企业普遍存在转化能力弱，运用能力差的情况，而且对知识产权的保护力度严重不足，一方面源于知识产权高端人才缺乏，另一方面源于从上至下重视度不够。

4 我国出口企业应对知识产权贸易壁垒的对策

面对国际贸易中的知识产权壁垒，我国出口企业要根据自身的特点和国际贸易环境的变化制定和实施应对知识产权贸易壁垒的策略。

4.1 强化知识产权保护意识

知识产权保护意识应深入到骨子里。近年来许多企业都在喊“狼来了”，但都只是口号式的宣传，并未落实。各出口企业需多学习WTO以及TRIPS（与贸易有关的知识产权协议）对知识产权的规定及主要出口国有关知识产权的法律法规，而不是闭门造车；强化对于商标和技术专利的保护，因为专利是企业知识产权的核心；清晰地认识到发达国家在知识产权方面所拥有的优势及我们所面临的困难，尽快运用人力、物力、财力进行自主研发；学会合理运用法律武器来保护知识产权，对诉讼案积极应诉，而不是消极等待。

4.2 强化自主创新能力

创新是企业发展的灵魂，是企业竞争力的重要体现，可从三方面入手：一是促进技术创新，自主研发，掌握自主专利技术，提高产品附加值，摆脱初级制成品的行列，成为制定技术标准的主体；二是尽可能增加技术研发投入并有效利用知识产权，制定知识产权战略，将发明创造纳入薪酬绩效考核范畴来鼓励自主创新；三是学会师夷长技以制夷，在已有的专利基础上二次创新，用已有专利出新专利；四是制定一套与企业整体发展相一致的知识产权创新、管理、保护战略。

4.3 转变企业的经营与营销策略

企业应多关注无形资产的管理，出口企业应转变自身的经营战略，适时调整产品的出口战略方针。面对高额的专利费，将技术公布于众，让别人不能申请专利，或与同行形成战略联盟，学会用一个声音说话，形成产业集群，同行业内可交叉许可使用知识产权，小企业也可以依托大企业申请专利。现今区域化集团贸易已成为世界经济贸易发展的重要趋势之一，通过在国外建立分支机构可以避开知识产权贸易壁垒的限制，出口企业应加以借鉴。

4.4 建立预警和监管机制

行业协会或组织对出口企业知识产权方面的问题提供指导和监督，并聘请专业人才对知识产权进行全方位的跟踪与管理，确保企业在知识产权运营过程中合理合法，对出现问题的企业提供可参考的解决方案。此外还需投入较多人力、物力和财力进行打假维权，积极配合政府有关部门对侵犯知识产权行为进行严厉打击，以确保企业无形资产不受损失。

4.5 培养知识产权人才

企业最重要的资源是人，企业加强自主创新的关键是人才的创新，完善知识产权管理的组织机构和人员设置；加强知识产权管理知识的学习；学习部分出口企业在遭遇知识产权贸易壁垒案中胜诉的案例和先进的经验；加强与科研机构、高校间的合作，将一批懂技术、法律、管理且熟悉国际规则的知识产权复合型人才用到实处，以联合开发、联合投入、联合保护等方式来实现对知识产权的共享；加快高校、科研所专利技术的产业化、商品化。

党的十八大报告增添了“加强知识产权保护”这一内容，完善出口企业的知识产权保护过程非一朝一夕能完成，需要各方共同的努力。希望将来我们能够看到更多的商品商标上写着“Made by China”而不是“Made in China”。

[1]荆林波.我国面临的贸易摩擦现状、成因、趋势与对策[J].财贸经济,2010.12,74-81.

[2]宋玉春.知识产权保护对我国出口贸易的影响分析[D].沈阳工业大学,2011.

[3]刘楠,王丽,向梦.知识产权壁垒的产生原因和应对策略[J].中国市场,2013.9,32-34.

[4]吴锐娇.浅谈中小微企业知识产权保护[J].法治与社会,2013.3(上),273-274.

注：本文为湖北省教育厅社会科学研究重点项目：“后危机时代国际贸易中知识产权壁垒对出口企业的影响及应对策略”(项目编号：13d037)和武汉工程大学研究生教育创新基金一般项目“后危机时代知识产权贸易壁垒对我国出口企业的影响及应对”（项目编号：CX201268）的阶段性成果。

（第一作者为武汉工程大学法商学院教授、硕士生导师）