海外工程风险防范

（青岛农业大学建筑工程学院，山东 青岛 266109）

1 引言

随着近年来中国承建能力的迅速增强，中国企业承包的海外项目与日俱增。根据商务部承包商会统计，2012年，我国对外承包工程业务完成营业额1166亿美元，同比增长12.7%；新签合同额1565.3亿美元，同比增长10%。新签合同额在5000万美元以上的项目586个，合计金额1252.1亿美元，较去年同期增长11.4%。当然，国际承包工程蕴含巨大商机的同时也隐藏着许多风险，过去不乏承包商因风险估计不足或管控不力而遭受重创的案例。例如，曾经有海外企业在印度承建的电场烟囱倒塌、中国工程人员在中东及菲律宾地区遭绑架等事件发生。显然，在国际承包工程方面，机遇与挑战并存。希望“走出国门”的中国企业在把握发展机会的同时也应慎重面对可能的挑战，为风险管控做好准备。

2 海外工程项目风险因素

2.1 项目风险的概念

项目风险，顾名思义就是在项目整个寿命周期中，有可能发生的，引发对人造成伤害，或者对财产造成损失，亦或者对环境造成破坏的事件，完全没有风险的项目是不存在的，任何一个项目都会隐藏风险。具体就工程项目而言，风险具有以下三个明显特征：

（1）复杂性，形成风险的因素很多，有工程项目内部因素，也有政治因素、环境因素、人文因素等外部因素；

（2）随机性，风险发生的时间、范围、程度、对象等都是不可预知的，并且风险的持续性，风险造成的后果也是无法预料的，这就是风险的随机性；

（3）变动性，风险的发生并非一成不变，工程承包单位可以通过变动合同、投保保险、加强监管等方式对风险进行控制、转移、消减甚至化解。

2.2 海外工程风险的特点

海外工程风险的特点有如下两点：

（1）风险大：海外工程建设周期长，所涉及的风险因素多，比如：项目所在国政治、经济、文化、社会治安、自然条件、技术条件、市场价格、工程习惯等因素。它们相互作用产生错综复杂的影晌，许多不同的风险事件可能是由同一件风险因素引起的。

（2）风险是所有参与工程方都具有的，但各方的风险是不同的。工程建设各方所遇到的风险事件有较大的差异，即使是同一风险事件对建设工程不同参与方的后果有时也迥然不同。比如，一样是通货膨胀风险事件，在可调价格合同条件下，对业主来说风险是相当大的，而对承包商来说风险相对很小；在固定总价合同条件下，对业主来说不是风险，而对承包商来说这具有相当大的风险，这就需要承包商在报价时计入一定量的风险费或不可预见费来减少一旦风险发生时所受的损失。

2.3 大型海外工程项目风险的来源分析

（1）地域环境风险。地域环境风险是主要由于工程所在国家的政治、经济、宗教、军事等因素而形成的风险，比如中国在阿尔及利亚的承包工程项目。阿尔及利亚位于非洲北部，大多数是阿拉伯人，1999年布特弗利卡任总统后，采取多种措施恢复国内和平与安定。一方面继续清剿、打击怙恶不悛的反对派，一方面推动“全国和解”，使该国政治、经济都朝着良好的势头发展，中阿有着深厚的传统友谊，两国自1958年12月20日建交后，友好合作关系不断发展，中阿在2004年胡锦涛主席访阿期间正式建立战略合作关系，2010年出台的阿尔及利亚 2010～2014公共投资规划宣布国家将在未来五年内投资212140亿第纳尔(合2860亿美元)用于经济和社会建设，这为中国的建筑企业海外工程项目带来了新的机遇。但是由于受到近期北非局势动荡的影响，老百姓抗议物价上涨，加上年青人失业率居高不下，给阿尔及利亚的市场环境带来了一定的负面影响，也给政府带来了巨大的压力，2011年前后，阿政府相继出台了一系列本土保护政策，给我们海外工程项目实施造成了一定的影响和风险的加大。

（2）业务风险。业务风险主要是指由于工程项目合同不清晰，在施工过程中产生纠纷导致经济损失的风险。项目合同主要有两类：一类是总承包商与项目业主签订的“总承包合同”，另一类是总承包商与分承包商签订的“分包合同”。业务风险在这两类合同中是都可能存在的，其风险主要表现在两个方面；一方面是合同对方(业主或者分承包商)缺乏基本的商业道德，在合同中隐藏着欺诈或者不公平条款，从而使总承包商面临着对方的诚信风险；另一方面，是合同本身存在的问题，比如技术指标不合理、设备选型不当、供货范围界定不清晰、中期付款条件苛刻等，如果这两类风险得不到妥善解决，总承包商便会面临巨大的损失。如阿尔及利亚国家规定亿元以上的工程必须经国家合同评审委员会审批，有些业主为了逃避这一规定而把原有的合同进行分解，分成几个小额的合同，甚至有些项目实施后又签订补充合同，这就不仅给项目实施带来很大困难，而且也带来很大的风险。

（3）项目自身风险。项目自身风险主要包含项目设计风险、施工条件风险以及工程变更风险等，项目设计风险是指在项目设计过程中对国际通行设计规范以及当地施工标准不熟悉所造成的风险，在海外施工中，会有一些困难是国内施工所意想不到的，从而造成施工条件风险，比如在阿尔及利亚的施工中，一些国内常见的建筑设备跟建设材料在当地无法采购，需要从国内采购然后运输过去，不仅导致了工程的拖延而且大大增加了工程成本；还比如在当地招聘的外籍施工人员，大部分没有施工经验，并且存在语言沟通障碍，所完成的工作有许多无法达到要求，返工情况经常出现，工程变更风险主要表现在：第一，由于业主单位部门负责人进行调整，新的负责人往往会对工程提出一些新的要求；第二，很多非洲国家习惯于边设计边施工，并且经常变更施工方案。

3 风险管理

3.1 地域环境风险的回避

地域环境风险的回避是一种主动性选择，虽然这样避免了更大损失的出现，但是同时也放弃了潜在的获利机会，在进行风险回避前，分析工程目标地的地域环境风险是十分必要的，做出认真客观的评估，通过科学的风险识别方法和模型，进行风险量化分析，可以使承包单位更为客观、具体的的认识到风险的严重性。比如中国某公司曾考虑过在利比亚承包工程项目，但是经过风险评估后发现，虽然利比亚政府致力于反恐、加强对地方控制、发展经济，但利亚总统卡扎菲一直以来主张反美，与西方对立，且不是民选政府，地方部落关系复杂，由于长期独裁统治导致反政府势力猖獗，矛盾突出，政治经济形势仍然不稳定，综合项目本身，最后放弃了利比亚的工程项目，但事实也证明当初的选择是正确的。

3.2 业务风险管理

（1）彻底理解招标文件，大型海外工程的招投标中，业主需要提供项目分项工程的工程项目清单，承包商根据清单填报各分项目的单价。这就需要承包商在彻底理解招标文件和清单的基础上，认真细致地进行价格的填报工作，以避免错报、漏报等情况发生。当地物价上涨的因素要同时考虑在内，即使合同中有价格上调条款，但由于当地汽油、面包等主要生活物品价格政府长期补贴而导致项目主材上涨远远跟不上CPI指数，因此在报价中要留适当的余地，要考虑国内国外材料、人工上涨的因素。

（2）一定要与业主签订免责合同，由于当地自然灾害或者政治经济等因素而造成的施工拖延，业主要免除承包商的责任。

（3）索赔合同，条款中应明确规定如果在施工期间，发生当地恐怖组织伤害我方施工人员等事件，承包商有权利向业主提出索赔要求。同时最好规定赔付期限；规定赔付金额中应有一定比率的可转汇部分。

3.3 项目自身风险的控制

（1）要做好项目设计工作，尤其是在设计方案的比选过程中，建设单位和设计单位都要认真推敲、集思广益，项目设计风险只有这样才能最大限度地被化解。充分的项目设计工作做将为后面项目的顺利施工发挥重要的作用。

（2）要事先调查好施工环境，除了要考察当地的风土人文，当地居民的生活习俗、当地劳动力价格、通讯水电措施，还要考察地质条件、材料供应等问题也应考虑在内，为了获取更加详细的施工地地质信息，必要时可以聘请专业的地质勘探部门进行地址勘探，。

（3）要合理处理工程变更问题，造成工程变更的因素有很多，不论是什么类型的工程变更，都要及时与业主取得联系，双方共同协商，达成，并形成具有法律效用的协议文件。另外，加强项目的过程管控，建立国内、国外联动机制，碰到问题及时充分沟通与协调，从自身提高工作效率，以最大限度地抵消当地政府部门和工作人员办事效率低下的影响。

4 结语

随着我国经济的快速发展，海外工程市场竞争将会更加激烈，发展会进一步规范，市场的风险性会更大。加强风险管理是在这个高风险的海外工程市场中立于不败之地的必然选择，风险管理的前提是科学有效的风险分析。科学分析风险，加强风险管理是我国海外工程承包企业健康发展的必由之路。

[1]和进.建筑施工企业海外工程项目风险防范初探[J].中小企业管理与科技(下旬刊),2011(1).

[2]刘勇.论海外工程建设项目风险预警管理体系的建立[J].当代经济,2010(8).