基于知识转移绩效的图书馆咨询团队运行保障机制研究❋

(郑州轻工业学院图书馆 河南郑州 450002)

1 知识转移绩效的安全保障机制的定义

基于知识转移绩效的图书馆咨询团队运行保障机制是指图书馆咨询团队在知识转移过程中，因知识的因素给图书馆整体或知识转移对象带来的不利影响或损失所提供的一系列安全保障措施。其主要功能是保障图书馆咨询团队知识转移活动的运行安全。图书馆咨询团队运行保障机制的定义，主要分四个方面的要素:主体、客体、对象和环境。主体就是图书馆咨询团队，指以文献信息的深层次开发为目标，为用户提供知识、信息、经验、方法和策略服务的一种组织形态;客体指的是知识转移的目的地——联盟团队，指需要获取相关知识、信息、经验、方法和策略服务的联盟团队;转移对象就是知识;环境是指因管理水平、知识掌握程度等原因，导致知识转移不足或知识过度转移所处的客观实际情况。

2 图书馆知识转移绩效的安全保障类型

根据知识转移程度、风险后果的不同，〔1〕图书馆知识转移绩效的安全保障可以分为不同类型。

2．1 图书馆知识转移程度

主要包括知识过度转移和知识转移不足。图书馆知识转移的目的是利用各种知识的共享，达到知识整合的目的，并以此进行知识创新。知识过度转移和知识转移不足都会引发风险，而且知识转移程度的变化会直接改变转移风险的程度。知识过度转移和转移不足会造成创新的效果和效率低下，导致创新成果失败，最终使知识转移主体和客体的利益受损;知识过度转移指的是知识转移的范围和程度超出了合约规定的限制，使知识源或知识输出方(图书馆)遭受不应当的损失。

2．2 图书馆知识转移的后果或表现形式

包括图书馆知识转移绩效风险、成员单位关系风险和核心知识能力丧失风险。图书馆知识转移绩效风险是指图书馆最终未能达到预先设定的目标。知识转移很大程度上决定了创新的效果和效率，知识转移不足会产生绩效风险;知识转移行为会涉及核心知识能力的保护问题，过度转移会丧失核心知识能力，转移不足，成员单位不愿合作，或者会中途解除合作，相互的信任度降低，引发关系风险。

3 基于图书馆知识转移绩效的安全保障特征

3．1 文献信息资源特征

(1)文献信息资源模糊性。文献信息资源的转移依赖于文献信息资源是否易于被移植、理解和吸收，文献信息资源模糊性是影响文献信息资源转移的重要影响因素。

(2)文献信息资源不确定性。新文献信息资源的产生以及文献信息资源利用效率和被转移单位原有的相关文献信息资源储备具有强烈的正相关关系。图书馆内成员与联盟团队之间文献信息资源的充分转移可以加快各成员的文献信息资源积累，增加其文献信息资源储备。因此，文献信息资源的充分转移有助于降低这种产出的不确定性。文献信息资源转移不足会导致图书馆绩效或关系风险的产生。联盟团队加入图书馆组织的动机一方面是可以通过对市场机遇的快速响应获取收益;另一方面希望通过转移单位的文献信息资源增强自身的能力。

(3)文献信息资源传递方式不匹配。文献信息资源需要成员间频繁的交流，成员之间近距离的模仿和体验，不仅包括容易接受的显性文献信息资源，也包括成员间的隐性文献信息资源。其文献信息资源转移活动还需依赖先进的信息与通信技术，并根据所要转移的文献信息资源特性，通过网络来获取更多的隐含性文献信息资源。因此，文献信息资源特性与其传递方式不匹配会降低文献信息资源转移的程度与效果，导致文献信息资源转移不足。

(4)文献所有权与使用权的兼顾。图书馆的文献信息资源建设，既包括图书馆实际拥有的现实馆藏，又包括图书馆只有使用权的虚拟馆藏。图书馆的文献信息资源实现了所有权与使用权的兼顾，但同时也会产生版权纠纷。

3．2 人力资源特征

图书馆咨询团队本身的影响因素特征主要有咨询团队规模、咨询团队成员、咨询团队协作等因素。

(1)咨询团队规模。图书馆知识转移咨询团队规模的大小是影响咨询团队业绩的重要因素。咨询团队规模过小，成员中的人力资源有限，导致知识转移不足;咨询团队成员过多，又会引起沟通交流不足，相互信任不足，参与机会减少，统一意志困难等一系列问题，造成咨询团队人力资源的浪费，同样会导致知识转移不足或知识过度转移。

(2)咨询团队成员。图书馆知识转移咨询团队成员，要有一个老中青结合的合理的年龄分布，有利于咨询团队的持续发展、持续创新等。咨询团队的核心成员对转移知识的创新起着至关重要的引领作用。创新业绩水平的高低取决于咨询团队核心成员素质水平的高低。团队成员需要的是一专多能的复合型人才，除了需要掌握图书馆学情报学的专业知识，具备外语、计算机与网络通讯方面的知识，还必须掌握一门或多门社会科学或自然科学知识。

(3)咨询团队协作。协作是咨询团队能够创造出超越各部分功能总和整体功能的关键。因此，咨询团队协作程度的高低，直接影响咨询团队功能增值的大小。

3．3 法律契约特征

价值与合约的不完备性可能导致文献信息资源过度转移。合作成员之间尽可能多地吸收合作伙伴的知识并使自身的知识输出最小化。如果他们的知识保护意识不强，导致知识过度转移，被合作成员自由地学习和吸收，那么会面临竞争优势削弱的危险。相反，对知识的过度保护显然也会影响知识转移的程度，造成知识转移不足的风险。

(1)联盟团队与图书馆合作时，会从图书馆吸收有价值的文献信息资源，当这种文献信息资源吸收行为超出协议或契约所规定的限度时，就会造成图书馆的文献信息资源被过度转移，这种有价值的文献信息资源的泄漏会影响图书馆的后续竞争力，给图书馆转移绩效带来风险。

(2)合约的不完备性使图书馆中文献信息资源转移范围和程度不能由合约来准确界定，对文献信息资源转移过度风险不能有效控制。

(3)契约不完备，产生相互信任程度低。图书馆咨询团队与联盟团队合作会产生2种情况:一是增强了图书馆内部吸收和学习其他合作联盟团队的重要信息和能力，二是增加了失去自己的核心能力而无法得到补偿的风险。当合作的信任程度降低时，就会相互怀疑对方，这时，成员间都尽力获取对方的知识，同时加强自身知识的保护程度，以达到自身利益不受损害的目的。最终使得合作伙伴之间获取知识的可能性就越来越小，导致知识转移不足风险发生。

3．4 软硬件设施特征

(1)文献载体呈现多元化发展。图书馆的文献信息资源既包括图书、期刊、报纸、缩微制品、声像资料等，也包括电子图书、电子期刊、数据库和其他数字化的网络资源等，改变了过去图书馆以单一纸质印刷型文献为主体的局面。〔2〕

(2)设备设施电子化趋势。国内的大型图书馆大多拥有高速网络和上百台计算机供读者和工作人员使用。CERNET、全国文化信息资源共享工程等全国性项目的建设，大大提高了图书馆基础设施电子化的速度和范围。

(3)工作方式自动化。图书馆自动化系统的普遍应用提高了传统图书馆核心业务的效率，拓展了服务范围。完成了从手工操作到计算机操作，从卡片目录到机读目录的转变，整合了包括采购、编目、典藏、流通、期刊管理、公共检索等功能，成为基于网络环境的自动化集成系统。

(4)馆际合作网络化。除了传统的图书馆网络组织如OCLC、RLN以外，还出现了图书馆电子信息联盟(EIFL)这样针对数字资源采购的组织，以及国家科技图书文献中心(NSTL)、高等教育文献保障系统(CALIS)、中国高校人文社会科学文献中心(CASHL)、中国科学院国家科学数字图书馆(CSDL)等基于网络、以图书馆联盟形式存在的新的信息服务体系。

3．5 技术支撑特征

随着计算机技术、多媒体技术、网络技术、通信技术等现代信息技术得到广泛应用，为图书馆提高知识转移服务的工作效率提供了良好基础。利用信息技术来进行信息的开发、重组与传播，并以最快的速度把适用的知识产品提供给用户，是现代图书馆发展的趋势。

(1)冲破了传统的服务模式。知识服务不是仅仅停留在简单的信息积累、加工和文献传递的低层次上，而是转向了高层次的知识开发与利用。在实现知识服务功能中，飞速发展并日趋融合的各种信息技术为图书馆的知识服务提供了有利的技术条件，现代信息技术已成为知识服务的重要工具。

(2)新技术在知识转移过程中广泛应用。在知识转移服务的技术处理上，数据仓库、联机分析处理、数据挖掘、人工智能等新技术，为获取信息中隐含的知识起到重要作用;在知识的存储和传播上，大型数据库技术、新型检索技术、智能代理、搜索引擎以及网络技术、组件技术等，保证了知识的充分共享。由此可见，图书馆实施知识服务的技术基础是基本具备的，它们充分支持知识的搜集、组织、标示和管理，方便知识的累积与传递、知识挖掘与再生以及知识剩用与评价，充分支持基于虚拟资源体系的服务集成，充分支持以用户为中心的个性化、专题化、智能化服务任务。这些技术基础实质上是一种将知识信息资源与用户紧密结合的信息技术系统。

4 基于图书馆知识转移绩效的安全保障策略

4．1 安全保障控制策略

图书馆知识转移绩效的安全保障控制〔3〕是一项系统工程，应该贯穿于图书馆咨询团队组建、运行和解散的整个生命周期过程中，从一开始就必须考虑各种安全因素对图书馆组织结构、运行绩效、解散清算带来的影响和反馈作用，方能更为有效地降低图书馆的知识转移风险。

4．1．1 前馈控制原则。选择合适的合作伙伴前馈控制是指在选择图书馆的合作伙伴阶段，就考虑知识转移所带来的风险问题。合作伙伴的选择是图书馆组建和运行的一项重要任务，合作联盟团队选择的好坏对图书馆的成功运行和绩效改善至关重要。一旦伙伴选择不当，就有可能导致组建后的图书馆知识转移水平低下，或者由于选择了机会主义倾向严重的合作伙伴造成知识过度转移风险的产生等。即使在运行过程中付出更多的努力，也可能无法达到预期的目的。

4．1．2 过程控制原则。这是在图书馆运行过程中，如何采取措施控制这一阶段的知识转移风险，降低其发生的可能性和危害程度。图书馆的运作过程也就是知识转移的过程，风险过程控制措施实施的有效性是整个知识转移绩效的安全保障管理与控制的关键。图书馆知识转移过程中，风险的主要来源是由于事后信息不对称而产生的机会主义行为，风险的过程控制关键在于降低这种机会主义行为造成的危害。因此，风险的过程控制措施应包括:采取利益分成式的合约安排形式;设计动态合同和设立专门的监督委员会。

4．1．3 反馈控制原则。所谓反馈即是“一个系统或一个过程输出端的信息一部分反送到输入端。”〔4〕它是以系统的实际演绎而非以其预期演绎为依据的控制。反馈控制的目的，也就是为了使系统趋向稳定，降低参数、噪声和失真，保持最优化。既能够达到探求其新规律，开发出新信息，不断适应新发展的目的，又能减少噪声，防止信息失真，提高其传递信息的准确度，使图书馆知识转移能够畅通无阻地运行。

知识转移绩效的安全保障的反馈控制措施是指在图书馆解散和利益对现阶段，对合作伙伴的信誉进行事后评价并实施相应的纠正措施，一旦发现违规行为包括知识输出方过度保护自己的知识，使合约中规定的应转移的知识范围和程度不能达到图书馆业绩需求和知识输出方的承诺;知识接收方过度吸收知识输出方的知识，损害了知识输出方的利益和核心能力等。通过及时纠正措施，引导双方不要偏离主体，沿着正确的轨道运行。

实际上，图书馆知识转移绩效的安全保障控制原则，也就是一个知识转移超循环理论的应用过程，从前馈控制——过程控制——反馈控制——前馈控制，形成一个环路，不断适应、不断修正，逐步走向完善，或趋于更加合理的过程。

4．2 安全保障控制策略

4．2．1 安全隐患减缓策略。安全隐患减缓策略就是对于某些不可控制的安全隐患，图书馆或合作联盟团队应采取积极的应对措施，从技术或财务等方面提前预防，尽可能地降低由此而造成的损失。安全隐患减缓策略适用于图书馆咨询团队知识转移的全过程。咨询团队的组建与协作、知识的不确定性、联盟团队以及所涉及的环境因素，都会受到不可控制安全隐患的影响。利用安全隐患减缓策略，提前预防，可以减少安全隐患所造成的损失。

4．2．2 安全隐患消除策略。知识转移绩效的安全保障中存在一些人为原因造成的风险，其产生的根源不是由人的能力造成的，而是由人的态度原因造成的。安全隐患消除策略适用于咨询团队的组建与协作、联盟团队以及所涉及的环境等所带来的安全隐患。例如:知识的过度保护必然会引起知识转移不足风险，造成图书馆整体而并非仅是某个联盟团队的绩效降低。当这种需转移的共享性知识并不会影响知识输出联盟团队的核心能力时，图书馆可以通过提高知识转移程度的规则，来消除由于知识的过度保护所造成的知识转移风险。

4．2．3 安全隐患转移策略。安全隐患转移策略就是合伙分担风险，其目的不是降低安全隐患发生的概率和不利后果的大小，而是借用双方的合同约定，将损失的一部分转移到第三方。安全隐患转移策略适用于咨询团队的组建与协作和联盟团队等所带来的安全隐患。图书馆组建咨询团队与联盟团队合作，其主要目的就是分担风险，将一个实体联盟团队或几个实体联盟团队无法承担的风险，通过图书馆与联盟团队的合作关系来进行风险分散。

4．2．4 安全隐患规避策略。这指的是当潜在安全隐患发生可能性太大，后果风险比较严重，利用其他策略也不太合适时，选择放弃某些行动，避免安全隐患发生的一种策略。这策略主要适用于图书馆咨询团队。当图书馆咨询团队的收益不足以弥补因核心知识能力丧失而给合作成员造成损失时，图书馆咨询团队会选择不与该合作成员合作，或在遇到这种风险时选择退出，从而规避风险，免受损失，控制风险的发生。

4．2．5 安全隐患接受策略。当有些风险造成的损失程度不大，不会对联盟团队是否加入或退出与图书馆合作产生决定性影响时，联盟团队会选择接受这种风险。这策略主要适用于联盟团队。知识转移绩效的安全保障的控制策略选择是一项主观性相当强的活动。其选择的依据不仅取决于安全隐患的实际状况，也取决于联盟团队对安全隐患的认知与判断。安全隐患的复杂性和多样性要求综合和灵活运用多种控制策略，使其造成的损失和发生的概率最小化。

5 基于知识转移绩效的图书馆咨询团队运行保障措施

5．1 图书馆文献信息资源安全保障措施

(1)丰富馆藏内容。图书馆知识转移服务创新，要求在馆藏内容、馆藏资源结构方面也要有相应对策。主要是建立多形态、多载体、多种类的实体馆藏资源和虚拟网络资源相结合的馆藏资源体系。因此，在进行文献信息资源的建设上，要遵循现实馆藏与虚拟馆藏并举的方针，加强电子文献的建设，坚持多种文献载体的协调发展和互补，确保重点，突出特色，形成结构合理、重点突出、特色鲜明的文献信息资源保障体系，为图书馆知识转移提供文献资源保障。

(2)优化馆藏资源结构。这应将学科知识内容结构放在第一位，资源载体结构在其次。对于购买了使用权的大型数据库和建立了共享关系的其他图书情报机构的各类资源可以明确纳入馆藏资源体系中，而对于互联网上的动态信息资源，图书馆应充分利用所拥有的信息检索和信息处理的技术力量，开发动态的网络资源，对大量信息进行搜集、评估、筛选、分类、整合、引导，变分散为集中，并以友好界面提供给用户查询，使它们成为馆藏资源的有机组成部分，并纳入馆藏资源结构体系，作为知识服务创新的重要资源。

(3)建立文献信息资源共知共建共享机制。图书馆的知识服务是基于网络的、多样化的、动态的知识资源系统的服务。它不仅依靠传统的文献资源系统，而且依赖丰富的网络虚拟资源。从网上联机检索的其他图书情报机构的各类资源可以纳入自己的馆藏体系，但是，这必须通过一定的方式，建立起互惠互利、共建共享的合作关系。

知识转移资源的数字化和网络化建设，使得不同学科、形式、载体、地域的信息资源都将以数字化方式存储、网络化方式传递;使得跨地区、跨国界的资源共建共享得以实现。信息机构间应优势互补、平等互利、协调合作，走合理布局、联合建库的道路。通过计算机网络实现无缝连接，将可以跨库查询分布在全球各地的各种数字资源库，实现资源共享。

5．2 图书馆人力资源安全保障措施

(1)引进和培养跨学科复合型人才。高能力、高素质人才不足，图书馆咨询团队成员的能力直接制约着知识转移、整合等服务的发展。吸纳和培养跨学科复合型知识人才，克服单一专业教育所带来的弱点、不足或缺陷，发挥其各专业组合的优势，增强咨询团队成员的适应能力和竞争能力，及时培养他们的团队精神，增强咨询团队知识的深度和广度。

(2)引进高素质学科带头人加入咨询团队。加强高素质学科带头人的培养和引进工作。有了好的学科带头人，才能以点带面，整体提升咨询团队的学术水平，提高知识转移质量和效率;开展科学研究，最终把图书馆咨询团队转变为创新的学习和研究型组织。

(3)完善图书馆咨询团队组织。图书馆咨询团队成员是图书馆知识转移服务的实施者，成员的素质直接影响到服务对象获得知识的效能，影响到图书馆知识转移的地位和信誉。图书馆人力资源保障需要有一个高素质、能力强的知识转移咨询团队。

图书馆应建立面向知识管理、知识转移、知识创新的咨询团队组织。知识型团队是一种以知识的创建、传播与应用为基本出发点的由相互协作的个体所组成的正式群体。因此，基于知识转移绩效的图书馆咨询团队应该包括“资源建设团队、知识转移服务团队、技术支持与开发团队、高层管理团队”等组成。〔5〕

5．3 图书馆法律契约安全保障措施

(1)加强知识产权保护意识。知识转移在文献资源的利用上往往以数字化形式共享并广泛传播，知识转移的资源体系也是由实体馆藏和虚拟馆藏相结合的。图书馆在知识转移过程中必须充分认识知识产权制度对知识资源共享的积极作用，了解知识产权保护的对象、范围和相关的权益，增加知识产权保护意识。一方面在充分尊重著作权人权益的前提下，合理合法利用和开发知识资源，做到不侵权，保证信息资源共享的顺利进行;另一方面要对自己创造生产的知识产品予以合理保护，做到不被侵权。信息技术和网络技术的应用，使知识载体形式和内容都发生了深刻的变化。电子出版物、多媒体、信息高速公路等信息技术和媒体，都与知识产权保护制度有着一定的联系，引发了许多知识产权保护的新问题。在这种形势下，图书馆在知识服务创新过程中更应该加强知识产权保护意识，尽可能避免侵权行为和被侵权行为的出现。〔6〕

(2)建立利益分成式的契约监管制度。利益分配与安全风险承担需要契约的约束，契约的达成是图书馆咨询团队与联盟团队为预期目标所作出的一种承诺、一种责任和义务的划分。它是由于信息的不对称性、风险倾向和契约的不完备性等因素，导致意外结果的出现，建立专门的监督制度是对这种不足的一种监管、督促措施。通过专门的监督制度，对图书馆咨询团队与联盟团队的日常活动进行检查，会起到使成员活动透明化，降低事后的信息不对称程度，防止机会主义发生。

(3)加强知识转移的伦理安全保障。〔7〕在图书馆咨询团队活动的全过程中，要完善自身素质和协调图书馆内外部利益关系的善恶价值取向，在行为上应遵循伦理原则和道德规范、准则等。因为成员素质不同，在合作过程中会出于私利，具有信息优势的咨询团队往往会把最终利益分配朝有利于自己的方向引导，从而引发伦理、道德问题。

5．4 基于知识转移绩效的图书馆技术安全保障措施

作为图书馆咨询团队成员必须掌握的新技术有:信息推送技术是一种根据用户的需要，在指定的时间内把用户选定的数据自动推送给用户的计算机发布技术，是基于网上主动信息服务系统的主动信息服务技术。通过系统对网络信息资源的定期搜索，选择与用户需求相关的知识推送给用户，提供的是一种经过加工整理的、可以控制的知识，从而保证了知识服务的质量。

在线分析处理技术是指一系列交互的查询过程，在查询过程中需要将数据在不同层次、不同阶段上进行分析处理，从而获得高度归纳的信息。LLAP是在数据仓库基础上进行深入的数据分析，获得关键信息以支持决策分析的重要手段之一。

知识挖掘是根据各自不同的目的和特点，抽取有关数据并且从中发现数据中隐含的规则和知识，从而更进一步地获取数据的过程。

知识仓库技术是以多行业、多类别数据仓库组成的一个集合，它涉及众多行业、众多层次的单位，在形式上包括文字、像、图形等以多媒体形式具体存在的表现形式，也应包括以某种理论、假想算法，推论存在的抽象的东西，其组成一个庞大的知识的综合体。随着计算机数据库技术及网络技术的迸一步发展，知识仓库将会提供更多更好的服务，并尽可能地将人类的隐性知识以最恰当的方式提供给需求者使用。

并行网络搜索引擎是在一个界面输入查询条件后，搜索命令会同时被发送到不同的搜索引擎或索引上，最后以一致的格式返回搜索结果。并行搜索引擎技术为知识服务所需的知识资源的集成提供了技术支持。

1．任丽丽．中外合资企业知识转移:影响因素及效能结果研究．西南财经大学，2011(4)

2．庞恩旭．浅谈网络环境下高校图书馆文献信息资源建设的变化与对策．图书馆工作与研究，2009(4)

3．张红兵．虚拟企业中知识转移的研究．北京:经济管理出版社，2009(4)

4．洪艳霞．高校图书馆知识服务保障体系研究．黑龙江大学硕士论文，2004

5．盛小平．图书馆客户知识管理模式研究．图书情报工作，2008(4)

6．宋春智．高校图书馆知识服务保障体系研究．黑龙江大学学士论文，2008

7．付立宏．基于知识管理的图书馆运行保障机制．图书情报知识，2006(6)