中国经济增长方式的转变及其影响因素研究

顾成军，龚新蜀

（石河子大学经济与管理学院，新疆 石河子 832003）

中国经济增长方式的转变及其影响因素研究

顾成军，龚新蜀

（石河子大学经济与管理学院，新疆 石河子 832003）

经济增长及其增长方式的转变受多个因素影响。环境保护投资和最终消费率对经济增长及其增长方式的转变是拉动效应还是抑制效应取决两个变量各自样本观测值与对应临界值的大小关系。市场化程度和外贸依存度起着积极的拉动作用，税收水平和行政管理费支出起着消极的抑制作用。转变经济增长方式不仅要转变以牺牲环境为代价的经济增长模式，也要逐步实现以消费和政府投资共同推动经济增长及其增长方式的转变，还要推动我国税负水平的合理化，进一步推进市场化改革，严格控制行政管理费开支，合理发展我国的对外贸易。最后，在研究结论的基础上提出了相应的对策建议。

经济增长方式；转变；影响因素

1 引言

中国政府投资为主驱动的经济增长却伴随着我国最终消费率总体上逐年下降，长期粗放式的增长模式导致生态环境的恶化。美国次贷危机后，牺牲环境为代价的经济增长模式暴露的问题更加突出。2007年我国环境保护投资增长1.25029%，但2008年比2007年增长-4.241099%，2009年比2008年增长-6.34120%。环境保护投资的负增长，表明国家为了经济增长而弱化了环境保护，次贷危机后关于经济增长和环境保护的政策选择也反映出当前我国的经济增长依然没有摆脱粗放型增长模式，经济增长仍然不能避免以牺牲环境为代价。那么，如何转变经济增长方式呢？又是哪些因素对转变经济增长方式有影响呢？它们的影响对于转变经济增长方式是起拉动效应还是抑制效应呢？

2 文献回顾

国外关于经济增长方式转变的研究代表性较多。Collier Paul和Gunning Jan Willem研究了非洲的经济增长模式，并指出非洲存在经济缓慢增长和资本大量外流的现状。其原因包括四个主要方面：缺乏国际贸易开放度、高风险性的生态和社会环境、低水平的社会资本和薄弱的基础设施。从而要转变非洲的经济增长方式，应首先考虑解决此四方面的问题［1］。Portney Paul.R.的研究认为未来50年以各种市场化的工具将广泛被用于环境保护，监管机构将要求污染源减少排放。发达国家的环境条件将逐步改善，发展中国家需要努力推动经济增长以提高收入作为动力来执行严格的环境保护标准［2］。Christopoulos Dimitris K.和Tsionas Efthymios G.认为金融深度是影响经济增长的重要因素。通过对10个发展中国家数据的单位根检验和协整分析，两人得到了经济增长和金融深度以及其他变量存在唯一的均衡关系，并且此均衡关系暗示了金融深度对经济增长的单向因果关系［3］。Hines James R.认为消费税可被设计用于保护环境和控制其他负外部性，指出了环境保护的一种政策措施［4］。Song Zheng,Kjetil Storesletten和Fabrizio Zilibotti主要研究了中国的经济增长方式转变问题，从经济高产出增长、持续的资本回报、制造业内部分配和大量的贸易盈余四个方面加以分析，探讨了创业型企业由于我国金融体制不完善而必须通过内部高储蓄来完成投资［5］。Walker W.Reed分析了美国环境规制水平的改变对工厂和部门就业水平的影响。发现严格的环境规制和受影响部门的就业增长及就业水平间存在较强的关联性［6］。

国内关于我国经济增长方式转变的代表性文献也较多。刘溶沧和赵京兴认为影响经济增长方式及其转变的主要因素包括三个主要方面：一是生产要素状况；二是体制、机制和制度性因素；三是经济开放因素［7］。张卓元认为转变经济增长方式不限于从粗放型转变为集约型，要从高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型经济增长方式，转变为低投入、低消耗、低排放、高效率的资源节约型经济增长方式，把提高自主创新能力和节约资源、保护环境作为重要内容［8］。刘伟认为经济增长方式的转变首先在于技术创新，而技术创新的根本又在于制度创新；技术创新和制度创新推动下的经济增长方式的转变，关键是使效率提高成为增长的首要动力［9］。卫兴华和侯为民认为中国目前的经济增长在实际运行中仍具有粗放型特征，制约了经济的可持续发展和国际竞争力的提高；从中国经济发展所处的阶段和现实国情看，集约型增长是经济增长方式的必然选择。当前中国经济增长方式的转变，需要克服资源供给、投资与消费结构协调、产业优化与扩大就业等难点问题，通过科技创新和体制创新，实现经济的良性增长［10］。张红凤，周峰，杨慧和郭庆认为环境保护与经济发展的两难、环境承载阈值以及环境问题的负外部性等的存在，表明了以实现社会福利最大化为目标的环境规制的必要。并结合实证研究结论提出了相应的政策建议［11］。

从国内外已有关于经济增长方式的文献来看，国外文献的研究一般多忽略经济增长方式转变过程中的机制或制度性的影响因素，强调环境保护的重要性；而国内文献的研究多涉及机制或制度方面的分析，对经济增长方式转变的考虑多是要素的投入或者规范性的分析我国经济增长方式的转变应是从粗放型向集约型转变。本文选取一个新的分析思路，将环境保护和最终消费等影响对经济增长方式转变的因素纳入非线性模型，进行实证分析，并在研究结论的基础上提出相应的对策建议。

3 影响因素与模型构建

3.1 影响因素

（1）最终消费率。根据凯恩斯的宏观经济理论，扩大最终消费可以推动经济增长，同时增加投资也可以推动经济增长，那么理论上在投资等于储蓄的条件下应存在着一个临界值：当最终消费大于临界值时，经济增长的主要推动力量来源于扩大消费或者说最终消费增加量对经济增长的拉动效应大于投资减少量对经济增长的抑制效应；当最终消费小于临界值时，储蓄将由于消费减少而增加从而投资增长，从而经济增长的主要推动力量来源于增加投资。换句话说，基于经济学理论的分析，最终消费和经济增长之间应该不是线性函数关系，而可能是幂函数曲线（如抛物线）。通过观察最终消费率与国内生产总值的散点图（见图1）发现两者间关系可能是开口向上的抛物线对称轴左半部分或者是斜率小于零的直线，等等。这说明我国经济增长方式的转变需要合理安排政府投资和最终消费的关系，应逐步实现政府投资与最终消费对经济增长的共同推动，实现我国经济运行的内部均衡和减少外部经济风险。为了更好地衡量最终消费对经济增长的影响，本文定义最终消费率（con）为最终消费与不变价国内生产总值的比值进行实证研究。

图1 lnY与con散点图

（2）环境保护投资。由于我国经济总体上处于由粗放型发展模式向集约型模式转变的阶段，所以经济增长与环境保护投资间的关系可能也会比较特殊。通过观察环境保护投资与国内生产总值的散点图（见图2）也发现两者间关系表现出了反“S”特征，其原因主要之一可能是数据较少，所以两者间关系可能是开口向下的抛物线对称轴右半部分或者斜率大于零的直线，等等。依据对最终消费的理论分析思路，推进工业化时的经济高速增长通常伴随着资源的高投入和生态环境的破坏，而治理生态环境的恶化将拉低经济增长率。所以，经济增长与环境保护投资变量间的反向变动关系也表现为两种情况。一是两者表现为开口向上的抛物线对称轴左半部分，环境保护投资观测值小于临界值时表明经济高速发展是以牺牲环境为代价的；二是开口向下的抛物线对称轴右半部分，环境保护投资观测值大于临界值时表明治理生态环境的恶化将拉低短期内的经济增长速度。在本文的实证研究过程中，环境保护投资进行了剔除物价波动影响的处理，即env表示不变价环境保护投资额。

图2 lnY与env散点图

（3）税收水平。税收政策作为国家调控经济的宏观工具对于推动经济增长方式的转变发挥着现实直接的“指挥棒”作用。从生产的角度看，优惠的减税政策将鼓励推动朝阳产业的发展；从投资的角度看，优惠的减税政策将引导资本向朝阳产业流动；从消费的角度看，优惠的减税政策将增加居民收入，进而扩大消费。所以，税收水平低将推动经济增长，税收水平高将打击经济增长，从而税收水平与经济增长之间应是反向关系。在本文的实证研究过程中，用tax表示税收与国内生产总值的比值。

（4）市场化程度。1978年以来，我国不断推进改革开放政策，社会主义市场经济稳步发展，并且非公有制经济做出了较大贡献。非公有制经济对我国经济增长的推动是巨大的，所以，市场化程度与经济增长之间应该是正向关系。市场化程度作为一种制度性的变量，实际上并没有哪个变量可以完全反映其内涵。一个变通的做法是参照已有文献的处理思路，用非公有经济产值和我国工业总产值的比值来近似代替。本文实证研究中，用mar表示市场化程度。

（5）行政管理费。由于我国政治体制改革一直滞后于经济体制改革，所以存在着行政管理服务不完善、不能为市场经济运行提供有效服务的现实。特别是当前我国还处于一种大政府小市场的现状，从而使得我国行政管理成本不断膨胀，以及行政管理衍生的相关事业费支出也在逐年扩张，从而导致我国公共资源的利用效率较为低下。这就反映了行政管理费与经济增长之间应该是反向关系。在本文的实证研究过程中，用adm表示行政管理费与国内生产总值的比值。

（6）外贸依存度。外贸依存度是衡量一国经济增长方式是否为出口导向型经济的一个重要指标。贸易理论表明，出口贸易是拉动经济增长的 “三驾马车”之一，从而开展对外贸易能使一国发挥其比较优势以提高生产率和推动经济增长。这表明外贸依存度与经济增长间是正向关系。在本文的实证研究过程中，用ope表示进出口总额与国内生产总值的比值。

3.2 模型构建

经济理论分析表明，最终消费率和环境保护投资两变量对经济增长及其增长方式转变的影响更近似lnY与con和env之间存在抛物线关系，所以，本文研究过程中倾向于放弃lnY与con和env之间存在线性关系的假设。为了通过实证分析各个变量对我国经济增长及增长方式转变的影响，直接构建包括被解释变量lnY以及解释变量tax、mar、adm、con、ope和env的非线性模型进行实证研究。模型如下：

其中，μ为误差项。由于tax与lnY负相关，所以预测λ1的结果应为负值；同样，λ2和λ3均应为正值，λ4应为负值；α、π1、π2、σ1和π2的结果为正值或负值不能预先确定。

4 实证检验与结果分析

文中实证研究涉及的数据主要是在历年 《中国统计年鉴》和 《新中国五十五年统计资料汇编（1949—2004）》的基础上整理得到的，并且数据的处理方法和部分变量的数据参考了王小鲁、樊纲和刘鹏的研究［12］，具体情况不再一一说明。文中的实证研究采用的是年度数据，数据区间为1952—2009年。由于数据的可获得性，我国环境保护投资变量尽可以得到2000—2009年的年度时间序列数据。其中，为了消除物价变动可能造成的影响，对国内生产总值和环境保护投资等时间序列数据进行了平减处理（1978年=100）。

4.1 实证检验

协整检验是近年来流行的一种计量经济学分析方法，诺奖得主Granger Clive W.J.认为这种分析方法将成为实证研究具有的“标准属性”［13］。协整检验最初是由Engle和Granger提出的，但是两人的方法只能检验一个协整关系［14］。后来，Johansen和Juselius提出协整关系的MLE估计和检验方法 （即JJ检验），克服了EG两步法的不足，将协整检验推广到存在多个协整关系的情况，成为当前广泛使用的协整检验方法［15］。协整检验是分析和解决非平稳经济变量之间数量关系问题的一个非常有效的工具，这也主要是由于大多数经济变量通常是时间序列数据而具有不平稳的性质决定的。协整检验前需要对各个变量进行平稳性检验，也称为ADF检验。ADF检验需要选取最优滞后阶数，根据SIC值原则本文实证研究涉及的变量平稳性检验结果见表1。

对各变量进行的平稳性检验结果表明，各变量对应的时间序列数据在一阶差分处理前都是不平稳的，但经过一阶差分处理后都变成了平稳的时间序列数据。根据协整理论，如果两个或者两个以上变量的时间序列数据经过一阶差分处理后是平稳的，而且Johansen检验中迹统计量（Trace statistic）和最大特征值统计量（Maximum Eigenvalue statistics）所对应的1%或5%水平下临界值（Critical Value）都满足相应的条件，那么这些变量之间存在长期均衡关系。已有文献中较多采用的方法是Johansen最大似然估计法，本文也通遵循已有文献的做法利用Johansen最大似然估计法对各相关变量进行协整检验，通过Eviews软件获得的结果见表2。

通过迹统计量检验可知有5个协整关系，通过最大特征值统计量检验可知有3个协整关系。利用Eviews软件，在滞后区间（Lags interval）为（3 4）时可以得到1个协整方程时的标准化协整系数，见表3。

由表3可知，各变量之间存在长期均衡关系，并且其均衡方程为：

4.2 结果分析

由均衡方程可知，各个变量之间存在着长期稳定的关系。由于con和con2两变量是同一个变量，都是最终消费率，所以经济增长和最终消费率之间不是线性关系，而是非线性关系。lnY与con间的非线性关系具有开口向上的抛物线的特征，换句话说，最终消费率对经济增长及其增长方式转变的作用就在不同情况下有可能表现为抑制效应，也可能表现为推动效应，并且表现为抑制效应或者推动效应是依据最终消费率的样本观测值的大小而定的，当最终消费率的样本观测值大于临界值（抛物线对称轴处con的取值）时表现为拉动效应，反之，表现为抑制效应。同样，lnY与env间的非线性关系表现出了开口向下的抛物线对称轴右半部分的特征，经济增长与环境保护投资之间存在反向变动的关系。这就表明了环境保护投资和经济增长及其增长方式转变之间存在反向关系。

表1 各变量平稳性检验结果

表2 迹统计量与最大特征值统计量检验

由均衡方程可知，最终消费率对经济增长及其增长方式转变的影响存在一个临界值，并且最终消费率（con）的临界值（con*）为0.61381，自2000年最终消费率为0.62300开始至今，我国最终消费率一直低于临界值水平，总体上表现出不断下滑的趋势（见图3）。这表明lnY与con之间的非线性关系具有开口向上的抛物线对称轴左半部分的特征，从而经济增长与最终消费率之间存在同向变动的关系。我国最终消费率一直低于临界值水平 （以至于2007年最终消费率降到1952—2009年间的最低点0.49020）表明我国扩大内需仍有较大的空间。消费不足导致经济增长主要依靠政府为主的投资驱动，但政府主导的投资需求也难以独自支撑有效需求，从而被迫转向国际消费市场，最终导致盈余巨额外汇储备。美国次贷危机后，人民币对外升值的压力和对内贬值的现实再次表明依赖政府投资为主的外向型经济发展模式存在诸多问题，转变我国经济增长方式日益紧迫。结合文中的实证分析结果表现出来的特点来看，应该改变主要依赖政府投资驱动经济增长的现状，需要扩大内需和依靠消费和政府投资共同推动经济增长及其增长方式的转变。

表3 标准化的协整系数：1个协整方程

图3 最终消费率样本观测值与临界值

图4 环境保护投资样本观测值与临界值

由均衡方程可知，环境保护投资对经济增长及其增长方式转变的影响存在一个临界值，环境保护投资（env）的临界值（env*）为7.81369亿元，并且环境保护投资观测值均大于临界值（见图4），这也反映了lnY与env间的非线性关系表现出了开口向下的抛物线对称轴右半部分的特征，从而经济增长与环境保护投资之间存在反向变动的关系。由于抛物线的开口向下，这说明环境保护的改善伴随着经济增长的下降，也表明了粗放型经济增长不可能同时实现经济高速增长和生态环境不被破坏。2008年美国次贷危机后环境保护投资开始负增长，表明国家为了经济增长而弱化了环境保护，从而也证实了经济增长与环境保护之间存在的是反向关系。次贷危机后关于经济增长和环境保护的政策选择也反映出当前我国的经济增长依然没有摆脱粗放型增长模式，经济增长仍然不能避免以牺牲环境为代价。

由均衡方程还可知，lnY与tax和adm负相关，与mar、cit和ope正相关，各变量实证结果系数的正负与理论分析预测相一致。从各变量对经济增长的弹性来看，税收水平增加1%，将使得经济增长-2.18904%；市场化程度提高1%，将推动经济增长0.79836%；行政管理费增加1%，将使得经济增长-20.54677%；外贸依存度提高1%，将推动经济增长2.40137%。所以，推动我国经济增长及其增长方式的转变还需要合理的税负水平，进一步推进市场化改革，严格控制“三公”为主的行政管理费开支，合理发展我国的对外贸易。

5 研究结论与政策建议

5.1 研究结论

（1）经济增长及其增长方式的转变受到多个因素的影响。环境保护投资和最终消费率对经济增长及其增长方式的转变是拉动效应还是抑制效应取决两个变量各自样本观测值与对应临界值的大小关系。市场化程度和外贸依存度起着积极的拉动作用，税收水平和行政管理费支出起着消极的抑制作用。

（2）转变经济增长方式可以从三个方面着手：一是逐步实现以消费和政府投资共同推动经济增长及其增长方式的转变。以政府投资为主驱动的经济增长难以保持长久，应逐步实现政府投资和消费对经济增长的共同推动，从而实现我国经济的内部均衡，规避外部经济风险；二是转变以牺牲环境为代价的经济增长模式。次贷危机后关于经济增长和环境保护的政策选择也反映出当前我国的经济增长依然没有摆脱粗放型增长模式，经济增长仍然不能避免以牺牲环境为代价；三是推动我国税负水平的合理化，进一步推进市场化改革，严格控制行政管理费开支，合理发展我国的对外贸易。

5.2 政策建议

（1）努力实现政府投资和消费对经济增长及其增长方式转变的共同推动。这并非意味着将政府投资置于次要地位，而完全依靠市场投资。重视政府投资和消费对经济增长及其增长方式转变的共同作用是为了首先实现中国经济运行的内部均衡。但是，经济增长继续依靠政府投资的同时还需推动小政府大市场建设，还要防范政府投资过程中的权利寻租问题。突出消费对经济增长及其增长方式转变的作用需要改善普通劳动者的福利待遇，增强其实际购买力。政府还应加强宏观经济调控，保护普通劳动者的实际收入不至于因利率和物价等因素的波动而萎缩。

（2）持续加大环境保护投资。经济增长和环境保护投资间的反向关系表明，持续加大环境保护投资需要决策机构拥有长远的战略眼光，需要有决心牺牲短期经济利益的换取长久可持续发展的政治魄力。转变经济增长方式的内在要求包括放弃以牺牲生态环境为代价的模式，下决心治理我国的环境问题要有勇气顶住因GDP问题带来的各种压力。2000—2009年，我国不变价国内生产总值年均增长9.13152%，但同期不变价环境保护投资年均增长仅1.02946%，这说明我国经济高速增长的同时确实伴随着环境保护投资的不足。因此，持续加大环境保护投资不仅是本文分析得到的结果，也是我国经济增长及其增长方式转变的现实要求。

［1］Collier Paul,Gunning Jan Willem.Explaining African economic performance［J］.Journal of Economic Literature,1999，（1）:64-111.

［2］Portney Paul.R..Environmental problems and policy:2000—2050［J］.Journal of Economic Perspectives,2000，（1）:199-206.

［3］Christopoulos Dimitris K.，Tsionas Efthymios G..Financial development and economic growth:evidence from panel unit and cointegration tests［J］.Journal of Development Economics,2004，（73）:55-74.

［4］Hines James R..Taxing consumption and other sins［J］.Journal of Economic Perspectives,2007，（1）:49-68.

［5］Song Zheng,Kjetil Storesletten,Fabrizio Zilibotti.Growing like China.American economic review,2011，（1）:196-233.

［6］Walker W.Reed.Environmental regulation and labor reallocation:evidence from the clean air act［J］.American Economic Review,2011，（3）:442-47.

［7］刘溶沧，赵京兴.论影响经济增长方式及其转变的主要因素［J］.中国工业经济，1999，（10）:30-35.

［8］张卓元.深化改革，推进粗放型经济增长方式转变［J］.经济研究，2005，（11）:4-9.

［9］刘伟.经济发展和改革的历史性变化与增长方式的根本转变［J］.经济研究，2006，（1）:4-10.

［10］卫兴华，侯为民.中国经济增长方式的选择与转换途径［J］.经济研究，2007，（7）:15-22.

［11］张红凤，周峰，杨慧，郭庆.环境保护与经济发展双赢的规制绩效实证分析［J］.经济研究，2009，（3）:14-26，67.

［12］王小鲁，樊纲，刘鹏.中国经济增长方式转换和增长可持续性［J］.经济研究，2009，（1）:4-16.

［13］Granger Clive W.J..Time series analysis,cointegration,and applications［J］.American Economic Review,2004，（3）:421-425.

［14］Engle R.F.，Granger C.W.J..Cointegration and error correction:representation,estimation and testing［J］.Econometrics, 1987，（55）:25l-276.

［15］Johansen S.，Juselius K..Maximum likelihood estimation and inference on cointegration:with applications to the demand for money［J］.Oxford Bulletin of Economics and Statistics,1990，（52）:l69-2l0.

The Change of the Pattern of China Economic Growth and Its Influencing Factors

Gu Chengjun，Gong Xinshu
（School of Economics and Management,Shihezi University，Shihezi 832003，China）

Economic growth and the change of its pattern can be influenced by various factors.Is it pulling effect or inhibitory effect of environmental protection investment and final rate of consumption to economic growth and change of its pattern?It depends on whether it is big or small of two variables between the respective sample observation value and the corresponding critical value. Commercializing degree and trade dependence degree play the active roles in driving;tax level and expenditure on administration management play the negative roles in driving.Changing the pattern of economic growth will need change the economic growth pattern at the expense of the environment,achieve gradually economic growth and change of its pattern by both consumption and government investment,need the rationalization of China’s tax burden level,the advance commercial reform,the control of administrative expenses,developing China’s foreign trade rationally.At last,this paper puts forwards the corresponding countermeasures and suggestions based on the conclusion of the study.

Pattern of economic growth;Change;Influencing factors

新疆生产建设兵团“新疆经济发展方式转变研究”课题（2011BB028）。

2011-08-25

顾成军（1984-），男，安徽利辛人，在读博士；研究方向：区域经济。

F061.2

A

（责任编辑 刘传忠）