创新型企业战略转型过程中的重大风险分析与应对研究

向 刚，陈志超，李 宁

（昆明理工大学管理与经济学院，云南 昆明 650093）

创新型企业战略转型过程中的重大风险分析与应对研究

向 刚，陈志超，李 宁

（昆明理工大学管理与经济学院，云南 昆明 650093）

创新型企业的战略转型并非一蹴而就，在转型的过程中还面临着诸多风险。本文在对企业持续创新重大风险的概念详细梳理的基础上，以沈机集团昆明机床股份有限公司为例，对企业战略转型过程中的重大风险因素进行了识别和评估，并针对这些因素的特点提出了相关建议，以期对我国装备制造企业的转型升级提供一些参考和思路。

创新型企业；战略转型；重大风险

1 引言

企业的战略转型并非一蹴而就，在转型的过程中还面临着诸多风险，其中一些风险如果不加以控制将会对企业的持续创新产生严重影响，甚至导致持续创新的终止。因此，如何有效地识别、控制企业战略转型中的重大风险成为了我国企业必须面对的难题。针对企业战略转型风险的研究，仅有少量的文献探讨了企业转型风险的定义、特征［1］以及动态环境下的企业转型的动因与阻力等问题［2］。

在这些研究的基础上，本文选择创新型企业而不是所有企业，来进行战略转型过程中的重大风险研究。这是因为创新型企业是我国创新体系中最核心、最重要的部分，创新型企业的根本任务就是持续创新［3-4］。创新型企业持续创新过程是一个多种创新类型、多创新项目集群动态集成的复杂非线性过程［5］，其面临的创新风险也要比单纯的技术创新风险大、更复杂多样。可见，创新型企业成为研究企业持续创新过程中重大风险的核心和关键，不仅是因为它在一个国家或地区经济发展中具有举足轻重的作用，是提升国家或者地区自主创新的主导力量，更在于它的自身特点和发展历程，这些特质决定了创新型企业是研究重大创新风险的最佳载体。

本文在对企业持续创新重大风险的概念详细梳理的基础上，以沈机集团昆明机床厂杨林基地项目为例，对我国创新型企业在战略转型过程中的风险因素进行了识别与评估，并针对这些风险因素的特点提出了相关建议，以期对我国装备制造企业的转型升级提供一些参考和思路。

2 企业持续创新重大风险概述

2.1 企业持续创新重大风险定义

企业持续创新重大风险是指在企业持续创新过程中，对企业持续创新的成败有重大影响的风险。具体是指可能导致企业持续创新遭受巨大损失，甚至可能导致企业持续创新过程中断或终止的风险。企业持续创新重大风险主要分为三类：创新战略风险，重大创新项目的主要风险和经营者人因风险。

（1）创新战略风险。

创新战略风险是指企业制定的创新战略因资源、能力、决策等战略构成要素不能适应外部环境变化而引起企业竞争优势丧失，影响企业持续创新，使企业战略目标无法实现的可能性。创新战略风险主要由战略方向的选择风险和战略实施风险组成。

战略方向的选择决定了企业未来的发展方向，决定了企业资源的分配流向。战略方向选择错误所带来的风险必然会给企业持续创新造成严重影响，甚至可能导致持续创新的终止。

战略实施风险是指在企业战略规划的实施过程中由于企业内外部因素引起创新目标偏离而发生损失的可能性。

（2）重大创新项目的主要风险。

重大创新项目的主要风险是指企业在进行重大技术创新项目过程中，影响技术创新活动达不到预期目标的重要风险因素，主要来自企业外部环境的不确定性、技术创新项目本身的难度与复杂性和企业自身能力与实力的有限性等。

（3）经营者人因风险。

经营者人因风险是指企业在持续创新过程中，由于经营者个人的原因造成目标偏离而发生损失的可能性，主要包括经营者的道德风险和能力风险［6］。在企业持续创新过程中，经营者道德和能力无疑会对战略的制定、实施，重大项目的实施、控制产生重要影响。经营者人因风险一旦爆发，必将会对企业的持续创新造成重大损失，甚至可能导致持续创新的终止。

2.2 企业持续创新重大风险的相互作用机理

重大创新项目依托于企业战略目标，是企业战略实施的核心部分。这就导致了重大创新项目的主要风险因素与战略风险因素相互关联，但又存在一定区别。这一区别主要表现为这两类风险作用范围和时间的不同：重大创新项目的主要风险因素是针对项目本身，它随着项目的生命周期的结束而消灭，而战略风险因素则是贯穿于企业实现战略发展目标的全过程，作用范围更大、时间更久。另外，由于战略的选择、实施和重大创新项目的实施、控制都是由企业的经营者引导完成，这就导致经营者的人因风险不但可以在经营管理过程中直接影响企业，而且可以通过影响创新战略决策或通过影响重大创新项目的实施和控制间接作用于企业，给企业的持续创新造成重大损失。

基于以上分析可知，这三类重大风险并不是相互独立的，它们相互联系并呈现出非线性的相互作用机制，它们共同构成了企业持续创新过程中的重大创新风险系统。在这一复杂开放系统中，由于受到系统外界因素的作用，各风险子系统都会不同程度地受到来自企业内部因素（如技术、质量、人力资源等)和外部环境因素（如市场、法律制度等)的影响。此外，在企业重大创新风险系统中,风险并不是单一的失控爆发。根据协同学理论［7］，复杂开放系统内各要素在相互作用过程中，往往形成序参量，序参量能促使不同要素结合在一起自行演化发展，而主导系统向着更为高级有序的结构发展。企业重大创新风险系统的各风险要素在相互作用过程中，形成战略风险要素、重大创新项目风险要素和经营者人因风险要素的序参量，三者在相互作用过程中一起从无序到有序地发生演化，形成了协同效应，实现了单独风险因素难以实现的“1+1>2”的效果，并最终导致企业持续创新的终止。

综上所述，研究建立企业持续创新重大风险因素的相互作用机理图（见图1）。

图1 企业持续创新重大风险因素的相互作用机理图

3 昆机战略转型过程的风险分析

3.1 案例选择

本文选择沈机集团昆明机床股份有限公司 （以下简称昆机）作为研究对象，主要基于以下原因：第一，昆机是一家典型的创新型企业。公司于2010年通过云南省首批创新型企业认定。在70多年的发展历程中，曾先后研发出148个“中国第一台”［8］。尤其是自20世纪90年代末以来，成功地实现了经济效益持续10年以上的增长、以产品创新为主线、多种创新类型结合的企业持续创新。第二，昆机正在实施重大产品创新项目。公司总投资18亿元，于2009年在昆明市杨林省级工业园区建设数控重型精密机床制造及铸造基地建设。该项目是典型的重大产品创新和工艺创新相结合的重大持续创新项目。第三，昆机在持续创新过程中面临的各种重大风险具有代表性，在应对风险方面的成功与失败经验均可供我国其他创新型装备制造企业参考。

3.2 创新战略风险识别

昆机结合自身实际情况和机床行业未来的发展趋势，制定了由目前的中小型镗铣床向“大型、精密、复合、成套”的产品方向发展的战略目标规划。市场上需要重新摸索，技术上需要攻克行业技术壁垒，质量上需要重新建立口碑，这些因素将给昆机战略转型带来风险。所以需要对昆机在战略实施上可能遇到的风险进行识别。

市场风险主要包括：①潜在市场容量。潜在市场容量关系到昆机产品创新的市场前景问题。大型镗铣床等产品使用周期长，顾客需求数量相对较少，市场规模能否支撑起昆机的未来持续发展是企业今后面临的主要市场风险。②强大的竞争对手。昆机与国内的主要竞争对手齐齐哈尔第二机床集团 （以下简称齐二）、武汉重型机床集团（以下简称武重）等企业相比，具有一定的竞争优势。但随着国外大型镗铣床企业纷纷进入国内市场，昆机在资金实力、技术开发和市场营销等方面都呈现弱势，企业的经营环境将面临严重的威胁。

技术风险：企业持续创新的基础是技术创新，高技术人才紧缺和人才流失问题必然会制约昆机的科技研发能力。而大型镗铣床等产品能否在精度、质量和稳定性等方面取得突破，关键核心技术的成熟度和先进性能否达到行业领先水平将直接影响昆机产品的市场前景。

3.3 重大创新项目风险识别

作为企业若干年内进行的一项重大创新项目，杨林基地的成败直接关系到昆机未来发展的兴衰存亡。杨林基地项目面临的风险主要有：

运输风险：企业地处云贵高原，道路狭窄、弯多、坡陡，造成大重型机床运输困难，存在安全隐患。

技术风险：昆机引进了德国希斯公司的先进制造技术，使其大重型产品在结构、性能及精度方面均接近外国先进水平。但在技术和工艺交接上仍存在一些障碍。

人力资源风险：基地达产后预计需要职工1600多名，其中涉及多工种、多专业的技术和管理人员。能否在项目建设期内找到合适的人员，并使其快速融入企业，关系到昆机杨林基地的投产和运营。此外，企业现有人员素质良莠不齐，普遍缺乏创新风险意识，且专业从事风险管理人员较少，这些都将成为企业未来发展的风险隐患。

市场风险：项目投产后，预计公司将于2015年形成200台大型镗铣床的生产能力，产能瓶颈问题将得到解决。未来几年昆机面临的市场风险有：①产品需求结构的变化。2010年我国机床市场呈现“低端井喷，高端萎缩”的现象。如果大型镗铣床市场增长放缓并低于预期，将会使昆机陷入产品滞销的窘境。②强大的竞争对手。在落地式镗铣床市场上，随着新的竞争者不断增加，市场竞争日趋激烈，公司的市场份额和利润受到蚕食。在大型数控龙门镗铣床市场上，与主要竞争对手北京第一机床厂（以下简称北一）、武重和济南第二机床厂 （以下简称济二）相比，昆机作为后进入者，在市场上还处于摸索阶段，在品牌知名度、销售服务网络的构建和维修服务人员的素质水平与北一、武重、济二等国内老牌重型机床企业相比有不小差距。在服务上的短板必然会加大昆机的市场风险。

质量风险：昆机在扩大规模生产的同时，由于受到现有场地和员工人数限制，产品质量监管方面存在隐患。

3.4 经营者人因风险识别

昆机是我国首批9家到香港上市的股份制规范化试点企业，是云南省和国内装备行业唯一在境内、外上市的A+H股上市公司。公司在成功完成股份制规范化改制，建立起现代企业制度的基础上，于2009年聘请了国外著名咨询机构毕马威协助企业进行内控体系的构建。公司现已形成了较为完善的审计制度、薪酬激励制度、会计制度和公示制度，有效地监督约束了企业经营者的日常行为。此外，公司的董事长、总经理及高层管理团队熟知机床行业，具有较好的持续创新精神和较强的持续创新意识。总体来说经营者的人因风险处于可控状态。

3.5 昆机持续创新过程中的重大风险评估

表1 风险发生概率表

表2 风险危害量化表

本文运用风险矩阵法［9-10］，对昆机持续创新过程中遇到的风险进行了评估，具体流程如下:①在表1的基础上，平均企业中高层领导和相关专家打分结果，得到风险因素发生的概率P。②在表2的基础上，平均企业中高层领导和相关专家打分结果，量化各风险因素爆发造成的危害影响I。③根据风险度公式R=P×I，得到了各风险因素的风险度值（见表3）。

依据风险度R>0.7（见表3），识别出了影响昆机持续创新过程中的重大风险（见表4），主要包括：战略重点实施风险（由市场风险和技术风险因素构成）和重大创新项目的主要风险（由市场风险、质量风险和人力资源风险因素构成）。

表3 风险等级表

4 风险应对措施

本文在认真考虑重大风险的产生原因及其变化规律的基础上，提出以下应对措施。

4.1 创新战略风险的应对措施

（1）市场风险的应对。对昆机来说，大重型机床市场是相对陌生的，为有效应对市场风险，企业应采取如下措施。首先要了解市场的需求状况，进行科学的调查和分析，同时正确认识和判断客户需求，科学地进行产品创新和工艺创新的决策，这是降低市场风险的首要环节。其次，对国内和国际著名的大型镗铣床厂商进行长期的跟踪与关注，如竞争对手的产品种类与质量、产品原材料进货渠道、产品的广告情况等。做到知己知彼，才能正确地做出市场定位、进入市场时机等决策。最后，在满足国内市场的同时，昆机应继续凭借“质优、价廉”的品牌优势，扩展海外市场，尤其是巴西、土耳其等新兴市场。最终实现国内和国际市场共同发展。

（2）技术风险的应对。①继续加强产学研合作，充分发挥昆机技术创新联盟盟主地位。将高校、科研院所理论性、系统性强的研究成果应用于企业相关领域，结合企业自身的工艺和技术水平，最终实现重大技术、工艺的突破。②积极参与国家科技重大专项,充分利用政府、社会资源提升企业技术工艺水平。

表4 昆机持续创新过程中的重大风险因素

4.2 重大创新项目的主要风险应对措施

（1）市场风险的应对。①面对市场产品结构变化，昆机应全力抢抓合同订单，加强外部协作，坚决实施“落地镗产品保卫战、卧镗产品反击战、刨台产品攻坚战和龙门铣产品开拓战”。②提升服务质量，使昆机由生产型制造企业向服务型制造企业转变。销售与服务相结合，构建基于销售渠道的服务网络体系。打破过去代理商只卖产品不管服务的经营模式，加强与客户沟通和联系，以服务的内容和质量争取更多的客户，为客户创造更多的价值，以期获得更大的市场份额和更高的利润。③加大网络营销力度，通过搜索引擎、网页广告等途径扩大昆机的市场知名度与影响力。

（2）质量风险的应对。①加大职工质量教育，使职工明确意识到产品质量对企业生存发展的重要性。②提高职工和相关管理人员的质量风险意识，营造“质量管理人人有责”的生产氛围。③坚决贯彻执行质量管理，全面开展质量目标的细化、考核及落实工作，在满足大重型机床客户要求的同时，对中小型市场不懈怠，以高质量的产品保证企业战略转型的顺利进行。

（3）人力资源风险的应对。在现有《中青年工程技术带头人管理办法》和《技术开发人员薪酬管理办法》等相关制度的基础上，昆机还应加大紧缺人才的引进力度，尤其应加大关键技术人才和创新管理人才的引进力度。同时，企业还需加强培训，丰富完善企业员工的知识结构，增强员工的服务意识。在企业中培养一大批既有技术专长，又有市场眼光的创新型人才。

4.3 建立企业重大风险管理机制

从企业可持续发展的角度出发，本文认为仅针对风险提出应对措施，对企业的风险管理工作而言，是远远不够的。昆机要想获得持续创新，今后应从完善组织机构、明确规章制度、建立预警系统、形成应急预案等四方面着手建立重大风险管理机制。重大风险管理机制的构建可以使昆机 “以不变应万变”，降低企业持续创新风险，提高企业创新活动的成功率，减少企业创新的风险损失。但由于篇幅有限，本文在这方面不详细展开论述。

5 结论

本文采用案例研究方法分析了沈机集团昆明机床股份有限公司的战略转型过程中的重大风险，并提出了相应的应对措施。希望对探讨创新型企业战略转型过程中重大风险的研究，提供一些参考和思路。作为一项初步研究，本文还存在一些需要进一步克服的局限性。首先，在今后研究中可以采用系统动力学等研究方法，对风险因素进行动态分析。其次，作为单一案例研究，研究的普适性问题在所难免。今后可以通过探讨不同的创新型企业的风险管理过程，进一步深化和拓展企业风险管理机制。

［1］朱相宇.企业转型的风险问题研究［D］.沈阳工业大学，2006.

［2］唐健雄，王国顺.动态环境下的企业战略转型动因与阻力研究［J］.矿冶工程，2008，（1):100-104.

［3］［日］野村郁次郎.知识创新型企业［M］.北京：中国人民大学出版社，1999.

［4］远德玉，陈昌曙.工业企业技术创新的动力与能力研究［A］，技术创新十年［C］.北京：科学出版社，1999.

［5］向刚.企业持续创新［M］.北京：科学出版社，2006.

［6］向刚，巫英，杨一杰.企业持续创新过程的经营者人因风险预警研究［J］.科研管理，2010.

［7］哈肯.协同学引论［M］.北京：原子能出版社，1984.

［8］沈机集团昆明机床股份有限公司.昆机战略发展纲要［R］，2011.

［9］Jeevan Perera,Jerry Hols Omback.An integrated risk management tool and process［C］.Aerospace Conference,IEEE,Big Sky, MT,2005.

［10］C.Preyssl，R.Atkins，T.Deak.RiskmanagementatESA［EB/OL］.1999-03.http://www.esa.int/esapub/bullet97//preyss1.pdf.

Major Risk Analysis and Response of Innovative Enterprise Strategic Transformation

Xiang Gang，Chen Zhicao，Li Ning
（School of Management and Economics,Kunming University of Science and Technology,Kunming 651293，China）

Innovative enterprise strategic transformation does not reach the goal in one step.In the process of transforming,enterprises usually have to face many risks.In this paper,taking the example of KunMing Machine Tool Company Limited,we identify and evaluate the risk factors of enterprise strategic transformation.And in the terms of the characteristics of these factors,we put forward some suggestions.We expect it is useful for our equipment manufacturing enterprise transformation.

Innovative enterprise；Strategic transformation；Major risks

国家自然科学基金“企业持续创新过程的重大风险动态识别、评价和管理机制研究”（70862002）。

2011-06-24

向刚（1948-），男，云南大理人，昆明理工大学管理与经济学院教授，博士生导师；研究方向：创新管理、项目管理。

F270

A

（责任编辑 谭果林）