新疆R&D投入与经济增长的灰色关联度分析①

新疆创新管理研究中心 新疆大学经济与管理学院 孙慧 钟小梅 董彦斌 邢娟娟

科技进步是社会经济发展的重要手段和途径，而R&D投入又是科技进步的物质基础和前提。R&D指在科学技术领域，为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动[1]。关于R&D投入与经济增长的关系，国外很多学者对其进行了探讨，如熊彼特[2]( Schumpeter，1912) 认为经济的变革与增长归因于创新活动；Solow[3]( 1956) 通过实证检验，认为发达国家的经济增长很大程度上是由于技术进步，而这里的技术进步是由 R&D 引发的创新带来的。国内学者也对其进行了大量的研究，如：卢方元， 靳丹丹(2011)[4]通过单位根检验和协整检验，对全国30 个省区市R&D 投入与经济增长之间的长期均衡关系进行实证分析。安娜(2009)[5]用修正的柯布道格拉斯生产函数及多元线性回归分析方法, 分析了R&D投入对经济增长的影响。

由于新疆地处西北地区，经济发展相对落后，地区发展仍属粗放型经济，经济发展方式急需转变[6]，但相关研究却非常少。基于此, 本研究以灰色关联分析为基础，对新疆R&D投入与经济增长情况进行时间相关分析，目的在于找出新疆对于R&D经费、R&D人员的投入，不同活动类型及主要执行部门的R&D投入对新疆经济增长的影响，以期为下一步调整新疆R&D投入方向，提高科技投入效率，使有限的投入发挥更大的效应提供参考依据。

1 新疆2001～2009年R&D投入分析

新疆2001～2009年间的R&D投入和国内生产总值数据见表1。从纵向来看， 2001到2009年间，新疆的R&D经费支出总体呈现出逐年上升的趋势，并且在2004年和2008年增幅较大，名义增长率分别为58.43% 和59.83%。横向比较从2006年至2007年，新疆的R&D经费支出名义增长率显著高于同期的GDP名义增长率，从R&D经费支出占GDP的比重来看，总体呈现了增长的趋势，从2001年的21.5%增加至2009年的50.98%。这为新疆科技进步、经济增长方式的转变提供了良好的环境。尽管新疆R&D经费支出占GDP 的比重总体上升，但无论是从全国范围还是从西北五省区来看，新疆的R&D经费投入总体上都处于弱势地位，不仅总量规模很小，而且相对强度也很低。2009年，按总人口计算，新疆人均R&D经费支出为101元，在全国排名第26位，西北五省区中排最后一位，其中陕西为502元，甘肃为141元，宁夏为136元，青海为167元[7,8]。说明新疆对R&D经费投入的重视程度还是不够，这成为新疆开展R&D活动的严重制约因素。

表1 R&D经费支出和GDP数据表

在R&D活动人员投入方面，在2001年至2009年间，我国从事科技活动人员数整体呈增长的趋势，2001年为4551万人，到2009年为12655万人，但是R&D活动人员投入增长率出现波动，这也反映出新疆R&D活动人员的缺乏问题和不稳定问题。2009年，新疆R&D人员为12655人，在全国31个省市中排名第27位，在西北五省中排名第三。所以，政府有关部门为保持科技进步、经济增长，如何保证R&D活动人员数与经济发展相协调，发挥R&D人员在科技进步中的作用是值得思考的问题。

2 灰色关联分析

2.1 方法介绍

灰色关联理论是邓聚龙教授提出的，它是灰色系统理论中用于描述多个事物之间相关联程度大小的一种分析方法，通过揭示影响系统发展的重要因素间关联度的大小，为调控优化系统提供依据[9]。

2.2 计算步骤

(1)确定分析数列。设参考数列为Y={Y(k) | k = 1,2,Λ,n}；比较数列Xi={Xi(k)|k=1,2,Λ,n},i =1,2,Λ,m。(2)变量无量纲化。对变量进行无量纲化处理便于系统中各因素列中的数据进行比较。(3)计算绝对差值；(4)计算关联系数；(5)关联度计算与排序。情况而定。当ρ≤0.5463时，分辨力最好，本文取ρ=0.5。

3 新疆R&D投入与经济增长的灰色关联度模型的建立与运用

3.1 指标选取及数据来源

R&D活动是整个科技活动的核心，是科技活动中最具有创造性和创新性的部分，对科学技术由知识形态的生产力向现实生产力的转化起到了至关重要的作用，对于一个国家或地区的科技发展水平、技术创新能力、经济发展前景都有着直接的影响。本文选取R&D经费支出(万元)和R&D人员全时当量(人年)作为R&D投入指标对新疆R&D投入与经济增长的关系进行研究。数据主要来源于《新疆统计年鉴(2001～2010)》[10]和《中国科技统计年鉴(2001～2010)》[8]。

3.2 建立模型

根据灰色关联分析方法建立3个灰色关联度模型(附表1)，分别从总体、研发活动类型以及执行机构三个方面来分析新疆R&D投入与经济增长的关系。 模型一：选择新疆2000～2009年的相关数据(附表1)，对R&D经费投入、R&D人员投入与经济增长的关系进行分析。参考数列Y表示GDP，比较数列X1表示R&D经费支出，X2表示R&D活动人员数。模型二：R&D活动按活动类型可分为基础研究、应用研究和试验发展，这3类研究应形成相互促进、协调发展的合理结构，才有利于科技成果尽快转化为现实生产力，并使科技创新活动保持持续发展的后劲。本研究在对投入到不同活动类型的R&D经费支出与经济增长关系进行分析时，参考数列Y仍表示GDP，比较数列X3表示基础研究R&D经费支出，X4表示应用研究R&D经费支出，X5表示试验发展R&D经费支出。模型三：在我国，科学系统的核心是科研机构、高等学校，广义上还包括一部分大中型企业，这三部分构成了R&D活动的三大部门。本文在对三大执行部门的R&D经费内部支出与经济增长的关系进行分析时，参考数列Y表示GDP，比较数列X6表示科研机构R&D经费内部支出，X7表示高等学校R&D经费内部支出，X8表示企业R&D经费内部支出。

3.3 计算与分析

3.3.1 变量无量纲化

为便于系统中各因素列中的数据进行比较，文章采用“均值化”方法对2000～2009年间新疆科技投入指标和对外开放度指标进行无量纲化处理，处理结果如表2。

3.3.2 关联度计算

运用灰色关联分析法，在对数据进行无量纲化处理的基础上结合公式计算绝对差值，并用EXCEL软件计算得出2000～2009年新疆科技投入指标与对外开放度指标的关联性系数和排名，结果如表2。

表2 新疆R&D投入与经济增长关联度表排序

3.3.3 结果分析

(1)新疆R&D经费投入、R&D人员投入与经济增长的关系。根据模型一的计算结果0.8414＞0.7867可知，新疆R&D经费和R&D人员投入与GDP之间存在较强的正相关关系，二者对新疆经济增长均有一定的促进作用，且R&D人员投入对GDP的促进作用明显要高于R&D经费对GDP的促进作用。说明人力资源要比经费更为重要，这主要是因为R&D活动的开展、经费使用的效率以及产生的研发效果很大程度都是通过R&D人员来实现，新疆具有高于全国同期水平的中高级职称和博士学历的研究人员，在一定程度上也反映了这点。同时说明新疆经济增长还对人员投入依赖性比较大，经济增长依然属于劳动力驱动型。虽然新疆R&D经费投入占GDP的比重一直呈上升趋势，已从2001年的0.22%提升到2009年的0.51%，但仍然远低于全国同期水平，对经济增长的带动作用没有得到充分的发挥。

(2)新疆不同活动类型的R&D经费支出与经济增长的关系。模型二可得0.7770＞0.7441＞0.7341，我们可以看出基础研究经费支出与新疆经济增长关联度最大，应用研究次之，试验发展最小。对上述三种R&D活动类型的经费投入对经济增长作用的大小排序，我们可以通过以下分析来进行解释。基础研究主要是是为了获得关于现象和可观察事实的基本原理而进行的试验性或理论性的工作，基础研究的投入越大，则经济增长的长期效果越明显。基础研究作为产生新知识和新发明的源泉，是发展高技术和新兴产业的先导，被视为科学技术持续创新的基础和提升经济竞争力的重要支撑。新疆对基础研究的投入占GDP的比重略高于全国平均水平，其对与优势资源相关的领域和学科进行的科学究，为技术创新提供了必不可少的原始创新源泉，进而推动了应用研究和试验研究的发展，因此对经济增长的贡献最大。试验发展研究是为确认基础研究成果可能的用途的过程，是衔接基础研究和应用研究的桥梁，是应用研究的基础。由于在投入上不及应用研究，所以导致研究成果未能准确及时的转化为现实的生产力，所以对经济增长的带动作用最弱。说明新疆的科技服务体系不够完善，导致基础研究和应用研究的成果在试验发展阶段受到了严重阻碍。

(3)新疆三大执行部门的R&D经费内部支出与经济增长的关系。从模型三可得，0.7873＞0.7235＞0.3336，投入到科研机构的R&D经费与经济增长的关联度最高，为0.7873，然后依次是高等学校和企业。新疆科研机构承担了大量国家及自治区科技计划项目，涉及农业、工业等诸多领域。高等学校虽然R&D人员最少，但是研究人员的比例高达85.80%，远高于科研机构和企业的63.49%和66.43%。高校承担教学和科研的双目标，经费来源不固定，大多从事基础研究，所以短期效应不明显。企业虽然在科研经费投入上最高，但产出不明显。2009年新疆新产品产值1645022万元，仅占工业总产值的4.21%，远低于全国12.45%平均水平。说明新疆企业技术开发与创新的绩效在全国处于明显的落后地位，对经济增长的带动作用未能得以充分发挥。

4 对策建议

4.1 加大R&D经费投入，增加R&D经费投入占GDP的比重

首先，在财政收入不断增加的情况下，政府必须应大力提高 R＆D 支出在总财政支出中的份额。政府资金投入不仅是研发投入的重要组成部分，而且可以引导R&D投入的流向，有利于经济的稳定均衡增长。其次，政府还必须要努力营造有利于技术创新、科技成果转化、发展高新技术和实现产业化的良好环境(如加大知识产权保护力度等)，鼓励和吸引企业增加 R&D 投入。

4.2 增加R&D人员投入，建设高素质的R&D人才队伍

首先，要高度重视人力资本积累，紧紧围绕人才培养、引进和使用三个关键环节，加快培养创新型、管理型、技能型和应用型人才，实施高层次创业创新人才引进计划，重点引进拥有自主创新成果、熟悉国际先进管理经验、善于运作科技资源的创新创业领军人才，使新疆成为集聚创新人才的高地；以重点产业、重点学科、科研基地、重大科研和工程项目为依托，优化人才发展环境，为优秀人才提供创新创业的载体支撑和发展空间。其次，要积极探索科技要素资本化，鼓励资本、技术等要素参与分配，充分体现科研劳动价值，激励科技工作者创造更多的科技成果。

4.3 增加对基础研究与应用研究的投入，优化 R&D经费的使用结构

R&D 活动包括基础研究、应用研究和试验发展三个阶段，其中基础研究和应用研究对经济的发展有着持久的推动作用，加强原创性创新，改善 R&D 活动的比例结构，对于提升新疆科学技术水平至关重要，应引起各有关科技管理部门的高度重视。 首先，政府应依靠财政的调节控制作用，增加对基础研究与应用研究的支持强度，在地区的科技计划中要提高原创性研究项目的比例。其次，政府应加大对高新技术企业基础研究和应用研究的支持和资助力度，提高企业从事基础研究与应用研究的能力，并鼓励研究机构、高校与企业在基础研究与应用研究领域的广度合作。

4.4 完善科技创新体系，强化企业创新的主体作用

首先，要以对口支援为契机，建立以企业为主体的技术创新体系，坚持技术引进和技术创新相结合，增强科研机构和企业的科技创新能力，支持科研单位，高等院校开展应用研究，以技术创新推动产业升级，提升产业的要素利用效率，增强可持续发展的能力。其次，鼓励企业加大研发投入，大幅度提高研发经费占企业销售收入比重。强化企业在技术创新中的主体地位，推进科技资源向企业集聚，支持企业进一步成为研发投入、技术创新和创新成果应用主体。第三，实施创新型企业培育工程，着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，培育以中小科技企业、高新技术企业、民营科技企业为骨干的创新企业集群。

4.5 提高企业的产出效率，推进科技成果转化和产业化

新疆企业虽然在科研经费投入上最高，但是产出不明显。2009年新疆新产品产值1645022万元，仅占工业总产值的4.21%，远低于全国12.45%的平均水平。说明新疆企业技术开发与创新的绩效在全国处于明显的落后地位，对经济增长的带动作用未能得以充分发挥。企业必须紧紧围绕自治区产业发展布局，以市场为导向，紧跟市场需求，增强研发能力，积极推进科技成果转化和产业化，为新疆经济发展方式的转型做出应有的贡献。

[1]http://baike.baidu.com/view/191186.htm.

[2]约瑟夫.熊彼德.经济发展理论[M].北京:商务印书馆,1991.

[3]罗伯特.索洛.经济增长因素分析[M].北京:商务印书馆,1991.

[4]卢方元,靳丹丹,我国R&D 投入对经济增长的影响—基于面板数据的实证分析[J]中国工业经济,2011.3(3).

[5]安娜.中国R&D投入对经济增长影响的回归分析[J]科技管理研究,2009(5).

[6]周斌.转变经济发展方式 推动新疆产业结构优化升级[J].实事求是,2008(1).

[7]新疆科技实力研究报告课题组编.新疆科技实力研究报告[M].新疆:新疆科学技术出版社,2004(1).

[8]中华人民共和国国家统计局、科技部编,中国科技统计年鉴2010,北京:中国统计出版社.

[9]刘思峰.灰色系统理论的产生与发展[J].南京航空航天大学学报,2004,36(2).

[10]新疆维吾尔自治区统计局编,新疆统计年鉴1994-2011,北京:中国统计出版社.