水产事业单位科研团队绩效评价体系构建

蔡荔萱

水产事业单位科研团队绩效评价体系构建

蔡荔萱

结合水产领域的特殊性、水产事业科研单位的现状与科技人员的特点，在充分调研与深入分析当前绩效考核的不足基础上提出基于科研团队的绩效评价体系，将科研活动中的科研投入与科研产出各个因素进行综合考虑，应用数据包络分析法，进行科学、合理、公平的绩效评价。

水产事业单位；科研团队；绩效评价体系；数据包络分析

随着科学技术的发展、学科的融合，科学技术研究已经逐步由个体研究向团队合作研究，科研工作人员由独立、封闭向团队合作、开放互补的形式发展。科研团队（课题组）研究模式的形成是当前科研工作开展的主要形式，它极大地推动和促进了科学技术跨学科、跳越式的发展。2009年开始，随着我国事业单位绩效工资改革新政序幕的拉开，绩效工资改革、事业单位科研工作人员的绩效评价等成为事业单位人事管理工作者、人力资源研究者的一个重要课题。如何做到科学、合理、公平地考评事业单位科研工作者的绩效，如何构建科学合理的考评体系，是一个值得仔细考量的问题。笔者结合自己从事事业单位人力资源管理工作的经历，在充分调研水产事业单位科研工作人员的意见和建议基础上，对水产事业单位科研团队绩效评价体系作一个粗浅的探讨。

一、水产科研事业单位绩效考评问题

由于科研工作的完成需要有人进行基础性研究、前沿性探索，而最后的成果体现往往是前沿性探索的工作人员取得，但是他们成果的取得又离不开基础性科研人员的付出和努力。不同的科研人员拥有的科研投入如科研仪器设备平台、科研经费、科研人才队伍也不尽相同，如果单纯以个人科研产出进行绩效考评显然有失公平。目前绩效评价体系的不足主要体现在有以下几个方面：

一是绩效评价指标设计不科学。这主要体现在指标内容设置过于简单、泛化，大部分的考核指标都是简单的德、能、勤、绩、廉等五个方面，考核的具体指标脱离了水产科研事业单位科技人员的工作属性。笔者认为，绩效考评的重点应该是科研工作的贡献，而科研工作的贡献应当详细、深入地进行指标设定，如科研论文的数量、发表等级，课题的申请与进展状况，专利、新产品的获得与研发，成果的取得、应用、技术推广服务对经济效益与社会效益的贡献，等等［1,2］。

二是绩效评价方法不合理。目前，各事业单位绩效考评的方法都不尽相同，有的采用民主评议、同行评议、员工自述等，考核结果基本以“不合格、合格、优秀”进行简单的档次划分，考评过程流于形式。由于考评结果关系到科研工作人员的切身利益，因此考评必须充分结合科研岗位的性质，考评方法必须是科学合理的：员工集体参与考评、考评内容公平公正、考评过程阳光透明。只有在科学、合理、公平的考评方法下，考评结果才能获得科研工作人员的认可，才能达到用考评评价工作成绩、借考评树立榜样、以考评促进工作开展的效果。

三是绩效评价形式不科学。用统一的考评指标来衡量从事不同形式、内容的科研人员是不科学、不合理、不公平的。科技人员的主要工作是从事科学技术研究、科学技术推广与应用。相较于其他领域，我国水产领域的科研工作起步较晚，科研工作者的科研活动便显得形式多样化、多层次化，同一个单位、课题组的科技人员可能涵盖基础性研究、产业调研、技术开发、技术推广等，其科技活动的产出形式也是多元化的，如科技论文、调研报告、技术服务等。虽然不同形式的科研活动在科研上的投入（如时间、精力、人员）以及科研的产出（如科技论文著作、技术服务等）上存在差异，但是他们都为行业的发展做出各自的贡献，直接或间接地创造了经济效益或社会效益，我们如果简单地采用统一的考评指标来衡量他们各自的绩效难免有失公平，而针对不同人员采用不同的考评指标也难以获得员工的一致性意见，所以，探讨基于科研团队的绩效考评体系不失为一个解决问题的好途径［1-3］。

四是科技平台差异性对绩效的影响。科研工作的开展需要相应的科研经费投入，仪器设备也是科研工作得以开展的前提之一。不同的科研人员由于所处的研究室不同，可能存在研究经费的差异、研究仪器设备的差异，这些科技平台对科研人员科研工作的开展必然有影响，进而影响到科研人员个体的绩效。所以，科研平台作为科研投入的一个重要组成部分，在绩效考核时也应当作为考核的因素之一，从科研的投入与产出来衡量科研工作的绩效更为科学合理。

二、科研团队绩效评价体系构建

随着科学技术的发展、学科的融合，以科研团队（课题组）为单位开展科学研究已经成为一种现状，如果我们还是按照科研人员个体进行绩效考评，已经难以做到科学、合理、公平，因此必须结合当前的科研现状采取相适应的考评方式。本文尝试构建基于科研团队的绩效评价，从科研的投入、产出进行综合量化考评。这种考评方式不但可以推动单位整体科研绩效的提升，也有利于科研团队内成员之间团结协作，使其各司其长。

（一）科研团队绩效评价的科研投入

水产科研事业单位的现状是科研人员学历职称差异性较大，单位内部不同的研究室、不同的科研团队在研究平台（如人员配备、仪器设备、经费等）上的差异也较大，研究人员个体之间的差异性更大，所以，为了科学、合理、公平的进行绩效考评，应当在基于课题组的背景下充分考虑到科研投入的指标，让拥有更多投入的团队在科研产出上担负起更大的目标。充分考虑科研投入的指标，不但有利于为科研投入高的课题组提出更高的要求，也有利于平衡和发展科研投入不足的课题组。具体的科研投入指标有：（1）科技人员。对团队中科技人员的学历、职称加以细分（结合水产领域实际情况分为本科以下学历、本科学历、硕士和博士；初级职称、中级职称和高级职称），不同学历和职称的人员在科研活动中的投入是不一样的。（2）经费投入。包括研究费用支出、人员费用支出、公务费、业务费、设备购置费、修缮费、结转自筹基建等费用，指标具体为科研活动中所花费的全部经费。（3）仪器设备投入。拥有仪器设备多的团队说明其历史和新增投入就多，需要其有更多的产出才合理。

上述三个指标涵盖了科研活动过程中所需的人、财、物等主要资源的投入，把它具体量化后，就可以从科研的投入与产出角度进行科学公平的绩效考评。

（二）科研团队绩效评价的科研产出

水产科研事业单位是推动水产领域朝科技化、现代化发展的主要动力，其在各种产业环节上都有相应的人才队伍，形成了从基础研究、科技开发到推广应用、技术服务等完整的结构。科研团队围绕水产行业发展的需求，有不少的科研产出：（1）知识产权的产出。从事基础性、理论性研究的人员，其成果主要以论文形式提供；从事新产品、新品种研发的人员，其成果主要以新品种、新产品、新专利提供；从事技术服务、技术推广研究的人员，其成果主要以调研报告、产量等提供。这些科研人员从不同层面进行科研活动，所提交的成果都为行业发展所必须的，我们很难界定孰优孰劣。（2）效益的产出主要指社会效益和经济效益，经济效益包括科研团队所获得的科研经费、技术服务与推广的创收、专利或技术转让的收益等指标；社会效益指科研团队的研究成果为社会创造的效益，社会效益对提升单位竞争力、服务产业、扩大影响力具有极其重要的意义，特别是在对外贸易壁垒的情况下，公益性科研院所的研究成果所创造的社会效益应作为一个重要的考评内容。（3）人才培养指在科研活动中实现的人员职称晋升、研究生培养等，人才培养是研究单位最为重要、长期的战略路线，也是反应科研团队的学术水平与可持续发展的重要指标，所以人才的培养也应当也作为科研产出的一个重要指标加以考量。

（三）科研团队绩效评价体系的构建

在充分调研福建省淡水水产研究所科研工作人员的资料、与相关人员进行访谈的基础上，笔者结合福建省淡水水产研究所的现状与实际情况，综合考虑科研团队绩效评价体系的各个指标因素，制定了科研团队绩效评价体系指标与权重，并进行科研工作人员的满意度进行调查。评价方法采用美国运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper的数据包络分析法，用于评价具有相同类型的多投入、多产出的决策单元是否技术有效的一种非参数统计方法，将科研团队可以看成是一个小的生产单位，其团队内部把研究经费等科研投入通过一定的科研活动产生相应的科研产出，把这些作为决策单元，用数据包络分析法来衡量其有效性［4-5］。

同一个单位内有n个参与绩效考评的科研团队，每个科研团队有m种投入和k种产出。其中xij表示第j个科研团队对第i种科研投入量，xij＞0；yrj表示第j个科研团队对r种科研产出量，yij＞0；vi表示第i种投入的权重，ur表示第r中产出的权，i=1，2，…m；j=1，2，…，n；r=1，2，…，k。 每个科研团队都有相应的绩效评价指数hj，则

通过Charnes-Cooper变化与引入松弛变量s和剩余标量s，最后加入代非阿基米德无穷小量来简化模型，构建的对偶规划Dε模型求解结果［4-5］：

表1 科研团队绩效评价体系指标与权重

（四）科研团队绩效评价体系的实证

福建省淡水产研究所是一个综合性、公益类的省级科研事业单位，设有水生动物疾病防控研究室、水产养殖与育种研究室、水产动物营养研究室、水环境化学研究室、基地办5个科研功能实验室，共有科技人员56名，其中高级职称20名，中级职称32名，初级职称4名，科研活动中形成了相对稳定的科研团队共有11支。当前福建省淡水产研究所对职工的绩效考评主要是从科研业绩量化评价：个人业绩分=科研任务分+论文著作分+成果分，每个指标都乘以系数加权得分。但是由于各个指标的权重意见不一、科研平台差异大、科研投入差异较为明显，所以导致量化的考评科学性、合理性、公平性，引起大家的质疑。本文探索基于科研团队全面衡量投入产出因素下的绩效评价体系取代个人加权绩效考评的方法。应用数据包络分析法对福建省淡水水产研究所的11个科研团队进行绩效考评发现，有3支科研团队的考评结果为无效，说明被考评的这3支科研团队存在科研投入冗余或科研产出不足，而其中的一支科研团队科研人员在用传统的加权评分考评结果则为优秀。所以，基于科研团队的绩效考评结果与传统的加权评分系统相比较，较为科学、合理、公平的对科研绩效进行评估。

在事业单位绩效改革的背景下，对事业单位科研人员进行科学、合理、公平的绩效考核，不仅是发挥激励机制的重要手段，也是单位根据科研团队的绩效考评及时进行科研方向调整、把握发展方向的重要参考依据。文章通过探讨基于科研团队的绩效考评体系，综合考虑科研投入与科研产出，科学公平的进行绩评价科研活动。

[1]王梓名.新疆农业科研单位绩效管理存在的问题及对策-以新疆农业科学院为例[D].中国农业大学，2008.

[2]黄梦非.事业单位预算支出绩效评价指标体系研究-以海事事业单位为例[J].管理观察，2009（6）.

[3]曹萍.谈如何在事业单位实施绩效工资[J].改革与探讨,2010(4).

[4]何丁喜.基于DEA的农业科研团队绩效评价研究[J].农业科技管理,2007(5).

[5]魏权龄.数据包络分析(DEA)[J].科学通报,2000（45）.

C976.7

A

1673-1999（2012）04-0077-03

蔡荔萱（1964-），女，硕士，福建莆田人，福建省淡水水产研究所（福建福州350002）工程师，从事人事管理工作与研究。

2011-12-16