煤炭企业安全风险预警的指标体系

杨 军，宋学锋

（中国矿业大学管理学院，江苏徐州 221116）

煤炭企业安全风险预警的指标体系

杨 军，宋学锋

（中国矿业大学管理学院，江苏徐州 221116）

文章在对煤炭企业安全风险特点分析的基础上，归纳煤炭企业安全风险的主要控制点，并构建安全风险预警指标体系。该预警指标体系能够给煤炭企业管理者随时提供可以判别的指标体系，管理者根据标准值来判断目前风险所处的警度。

安全风险；预警；指标体系

1 煤炭企业安全风险的特点

1.1 煤炭企业安全风险的复杂性

煤矿安全生产受到各种因素的影响，并且影响因素之间相互制约。突出表现为：（1）煤矿系统涉及很多变量，这些变量难以准确确定或者基本无法获得；（2）变量之间的关系相对较为复杂，而且呈动态发展；（3）内部各子系统间的关系有时难以定量描述，从而造成评价的主观性。

1.2 煤炭企业安全风险的影响因素

依据目前文献的研究状况，煤炭企业安全风险影响因素一般按照两种标准进行分类。一是按照煤炭企业生产系统构成进行分类，二是按照层次进行分类。

（1）构成影响因素

对煤炭企业生产系统来说，影响安全风险的主要因素一般包括十大因素，具体为煤矿安全生产管理、煤矿采掘系统、煤矿通风系统、煤矿防瓦斯、煤矿防灭火、煤矿防治水、煤矿防尘、煤矿爆破、煤矿机电设备以及煤矿运输与提升系统等十个方面。

（2）层次影响因素

根据系统风险理论，可将以上10种影响因素分为物理层、作业层、组织管理层和环境层4个层次原因。

①物理层原因。物理原因主要基于事故发生的客观物质规律，寻找事故发生的系统条件动因。诸如瓦斯爆炸、水灾、火灾、顶板事故都是由于物理原因造成的。

②作业层原因。煤矿生产需要对作业规程、操作规程、工艺规程等技术规程进行规范。但工人如不按照规范进行操作，就可能产生安全事故。工人操作层面包含因素较多，某一方面的因素都可以影响作业最后的质量。

③组织管理层原因。管理人员负责主要整个企业的大政方针、投资和收益的实现，直接关系企业的风险与安全。

④环境层原因。煤矿企业的环境包括市场、社会和政府三个方面，环境影响主要是通过管理层传递到企业内部并直接或间接的影响到企业的生产作业。

1.3 煤炭企业安全风险的主要控制点

鉴于煤炭企业安全风险的复杂性，综合以上两种方法，并充分考虑安全风险影响因素的敏感性与可预警性，我们将煤炭企业安全风险的主要控制点归纳为以下三个方面：

（1）人力资源方面

根据国家煤矿安全监察局研究中心调查，国有煤矿大专以上文化程度的技术人员仅占职工总数的3%，而发达国家为60%以上。在近40个年产500万吨以上的大中型煤炭企业中，工程技术人员不足2000人。教育程度低下所导致的后果非常严重，除了影响劳动效率之外，还很有可能引发诸如安全风险等其他风险。

（2）安全投入与效率方面

很多煤炭企业提取了大量的安全费用，但只有很少一部分投入到安全生产中去，因此，在安全投入方面既要考虑总量的投入，还要考虑到安全投入的使用效率。

（3）安全管理制度实施方面

在既定的人力资源和安全投入幅度的条件，直接决定安全风险的主要因素就是安全管理制度的实施效果。现有研究者更多地关注如何建立健全安全管理制度，但是更为重要的是这些已经建立起来的安全管理制度是否发挥了相应的作用。

2 煤炭企业安全风险预警指标体系构建

2.1 人力资源方面预警指标体系

人力资源方面的影响因素包括三个维度：人力资源构成维度、人力投入效率维度与薪酬待遇维度。其中，人力资源构成维度是影响人力资源风险的基础因素，它与招聘进入企业的员工素质直接相关。如果新招批的员工学历较低，那么引发人力资源的风险可能性就较大。反言之，如能保障招聘员工的学历与素质，那么就可以在一定程度上有效地减少发生人力资源风险的可能性。但招聘到较高学历的员工并不能保证人力资源风险的发生，还需要两个条件支撑，一是人力投入效率维度，另一个是薪酬待遇维度，两者缺一不可。人力投入过大且产出效率低下，除了造成人力资源浪费之外，还导致人力管理困难，加上这些人力素质不高，增加了发生风险的可能性。另外，职工薪酬待遇低下极易引发职工的离职，特别是关键技术人员的流失是导致人力资源风险的主要诱因。对应三个维度，构建风险预警指标体系如表1所示。

表1 人力资源风险预警指标体系

表2 安全投入方面预警指标体系

2.2 安全投入与效率方面预警指标体系

煤炭企业的安全投入方面风险主要体现在两个维度，分别为生产技术维度与安全技术维度。

生产技术风险维度主要衡量煤炭通过技术研发提高生产技术水平，提升自身生存能力，降低煤炭开采因技术水平低、人力作业强度大而导致的停产、延迟作业等问题，减少事故、人身伤害等风险的发生。由于我国煤炭地质条件一般比较复杂、生产力水平相对较低、管理水平相对落后，造成的对生产技术水平的依赖明显增强，生产技术保障承载的风险明显高于一般产煤国家，因此技术保障风险是煤炭企业必然面对的现实问题。生产技术保障风险维度的指标为“采煤机械化程度”与“研发投入与营业收入比”两个指标。

安全技术风险维度主要从两个层面来衡量风险大小，首先是企业安全技术所需资金是否到位并足额使用，其次是安全技术保障效果是否显著，这两个层面从因果两方面分析煤炭企业安全技术保障风险，具有较强的连辑判断作用，我国煤炭行业近年来虽然安全技术保障不断增强，安全投入不断增加，但每年仍有大量重特大事故发生，百万吨死亡仍远高于世界平均水平。因此，安全技术保障风险也是煤炭企业面临的关键性风险。安全技术保障风险维度的指标为“吨煤实际安全投入”与“百万吨死亡率”。具体预警指标体系如表2所示。

2.3 安全管理制度实施方面预警指标体系

安全管理制度实施方面更注重日常方面的预警，在制定较为完善的安全管理制度的基础上，主要衡量这些安全管理制度是否得到有效地实施，具体的衡量指标要视企业具体安全管理制度而定。

3 结论与建议

文章通过在人力资源、安全投入与安全管理制度实施三个方面构建了预警指标体系，管理者通过对比这些指标的变化来发现与管理安全风险，能够有效地避免安全事故的发生。为了使该预警指标体系达到更好的效果，煤炭企业需要在以下三个方面加强建设：

（1）建立风险预警指标的标准值体系

在风险预警指标体系的基础上，煤炭企业需要根据自身的情况制定用于区分不同警度的标准值，即临界值。由于煤炭企业在地区、地质与机械化程度方面都存在着很大的差异性，因此，无法提供统一的风险预警标准值，需要煤炭企业自己进行制定。有了标准值，就可以随时判断目前安全风险所处的警度，进行采取相应的处理措施。

（2）建立风险预警组织

一是在行业性组织建立风险防范部门，该部门负责风险预警指标数据的收集、处理与公开发布，给煤炭企业提供风险防范信息。二是在煤炭企业内部也相应建立风险防范组织，主要负责收集与处理信息，为管理层提供风险防范信息。该部门可以直属于总经理领导，是一个独立部门，具有一定的权威性。

（3）建立风险动态触发器系统

风险动态触发器是一个对未来时间内某种或某些风险因素状态进行识别，对其影响后果进行辨识的标识。动态关联触发器不仅能够对风险因素导致风险后果的可能性进行检验，也可以对其导致的其它风险因素的变化进行检验。通过对动态关联触发器系统的设计，能够将各种风险预警指标融入到其中，然后得到一个总体风险评价结果，为风险防范提供参考依据。在应用过程中，通过将风险动态触发器系统编制成应用软件，只需要将现有预警指标的具体数值输入到系统中，就能够较为清晰地反映出某种风险的警度，并给出相应的防范建议。

[1]刘小生,薛萍.基于神经网络的矿山安全预警专家系统[J].煤矿安全,2008,(12).

[2]吕洁,蒋仲安,万善福.基于主成分信息扩散法的煤炭企业风险预警方法[J].煤炭学报,2008,(4).

[3]刘铁民,周建新,任智刚,李群.生产安全事故风险分级与分级监察研究[J].中国安全生产科学技术,2006,(8).

[4]李江.煤矿动态安全评价及预测技术研究[D].中国矿业大学博士学位论文,2008.

F270

A

1002-6487（2012）24-0194-02

杨 军（1965-），男，吉林敦化人，博士研究生，研究方向：风险管理。

宋学锋（1963-），男，山东青岛人，教授，博士生导师，研究方向：风险管理。

（责任编辑/易永生）