提高规模以下工业非目录企业调查质量探索

朱红丽

（永康市统计局，浙江 金华 321300）

规模以下工业（下称规下工业）抽样调查是以目录企业与个体样本框作为载体，以非目录企业作为必要补充，建立一个完整的调查体系，及时、准确、全面地掌握非目录企业样本信息，是提高规下工业抽样调查质量的前提与基础。从2011年开始，国家规下工业企业统计制度进行了较大改革，规模的上限年主营业务收入从500万元提高到2000万元。随着调查范围的扩大，调查单位数的变动频繁，如何更加充分地做好规下工业抽样调查工作，使抽样调查数据更切合实际，是统计专业人员值得思考的问题。

一、非目录企业调查的必要性

（一）目录企业的必要补充。随着市场经济大潮搏击中成长的个体经营户，为把握更多的商机会自觉不自觉地提升产品的技术含量，赢得更多的客户，走向国际市场。这些个体经营户在规模上不断扩大，逐渐成长为具有一定规模的企业，它可能是存在企业名录库建立时遗漏的企业，也可能是存在名录库建立后新生的企业，但它是规下工业经济总量推算中不可缺少的一部分；是专门为解决目录企业抽样框覆盖不全的问题，而在抽样调查设计的。只有及时掌握这些企业的信息，并纳入调查，给规下工业抽样调查样本框注入新鲜活力，才能准确地反映本区域规下工业经济总量。

（二）抽样调查方法制度的客观要求。在规下工业抽样调查中，用于目录企业部分，采用一阶段目录抽样方法，根据全省或全市的目录企业名录库直接抽取省或市级样本企业。用于个体工业子总体和未包括在企业名录中的非目录企业部分，采用一阶段整群抽样，在省或市一级直接取整群单位—村（居委会）作为样本，对整群样本内部的所有个体工业和非目录企业进行调查，这是统计调查方法制度的客观要求所在。

二、规模以下工业样本总体构成的现状

（一）调查样本框结构复杂，组合多。规下工业总体划分为两个子总体，即规下工业企业和全部个体工业单位。以全省为总体，按照国民经济行业分类将企业子总体划分成39个行业大类子总体。以各市为总体，根据本地实际情况决定是否需要划分行业子总体，划分多少个行业子总体。从中可以看出，样本框结构复杂，组合多，在调查过程，村会计（调查员）容易忽视非目录企业调查，可能会将这些非目录企业成为“漏网之鱼”。

（二）样本企业稳定性差，单位变动频繁。规下工业企业群体是指年主营业务收入在2000万元以下的企业，而绝大部分是年主营业务收入在500万元以下的一些小型或微型企业，抗风险能力较弱，单位变动频繁，样本企业稳定性差。其因素：一是有的企业因生产规模扩大，场地不够而进行跨县市搬迁，有的企业停产、注销等这些都会导致出现企业流动与消亡现象；二是抽样框以外的工业企业不断地产生，相对于抽样框来说，这些工业企业是属于新增企业，这些企业假如落在整群抽样的样本村内就是属于需要调查的非目录企业，而统计部门难以及时、准确掌握这些信息，这就给抽样调查数据采集的准确性增加了一定的难度，较大程度上影响抽样调查推算总体数据的质量。

（三）非目录企业的隐蔽性强，工作难度大。不在目录企业抽样框中的企业称为非目录企业，有的非目录企业一开始可能不在样本村，后来因规模扩大或其他原因，发生厂房搬迁，从而搬到样本村中；有的非目录企业本来在样本村中生产，因某种原因，而搬出样本村。非目录企业变动性大，相对于目录企业来说，具有一定的隐蔽性，需要调查员上门调查核实其单位性质，并且要靠调查员平时多观察，需要常抓不懈，坚持月月查、季季抓，而调查员是由村会计兼职，凭其责任心去干该项工作，若责任心不强，工作难度就大。

三、提高非目录企业调查质量的建议

针对上述非目录企业调查的必要性与存在的现状，建议从四方面着手提高非目录企业调查的质量。

（一）讲究方法，掌握技能技巧新手段

1.全面收集非目录企业。在查找非目录企业中，需要在实践中不断地探索，掌握搜集非目录企业方法，讲究专业技能技巧，制作出非目录企业清单，减轻调查员的工作负担。主要可从两个渠道去查找：一个渠道是向相关政府部门收集、筛选得到；另一个渠道是直接对样本村调查范围的企业进行清查、核对得到。具体方法如下：一是向工商、财税收集新增企业，名录库专业收集新增的企业；二是筛选出样本村中新增的工业企业，下发给样本村调查员；三是由样本村调查员根据《样本村目录企业清单》和上门调查，进行核实和补充，收集属调查区域内的新增或遗漏企业；四是直接对样本村调查范围内的规下工业企业进行清查登记，再将清查登记结果与《样本村目录企业清单》核对，收集《样本村目录企业清单》没有的工业企业名单，此外再除去以往已经核实的企业，形成完整的非目录企业核查清单，然后制作出《非目录企业清单表》。

2.核对操作中的技能技巧。（1）制作dbf数据库，利用数据库命令操作。根据样本村调查员上报的《非目录企业清单表》，按组织机构代码与目录企业抽样框、规上工业企业名录库进行比对，剔除目录企业抽样框、规上工业企业名录库中已存在的企业。比对过程工作量大，如果没有一定的技巧，比对消耗时间长，掌握一定的操作技巧，可以大大提高工作效率。其操作方法，首先，制作非目录企业名单“fml.dbf”把它记作“数据库文件1”，规模以上工业企业名录库“gs.dbf”，把它记作“数据库文件2”；其次，从程序中取出企业抽样框“qcb04.dbf”把它记作“数据库文件3”；然后，把“数据库文件1”与“数据库文件2”进行比对，剔除规模以上工业企业名录库中有的企业，生成一个文件，命名为“s9文件”。其命令为： select * from fml where qyfrdm not in（select qyfrdm from gs）into dbf s9；最后，把“s9文件”与”数据库文件3”进行比对，剔除目录企业抽样框中有的企业，生成一个文件，命名为“s10文件”，其命令为：select * from s9 where qyfrdm not in （select qyfrdm from qcb04） into dbf s10。

（2）与个体样本库比对，确认非目录企业。将上述非目录企业的地址代码与个体样本库进行比对，剔除不在样本库地址代码范围内的企业，剩下企业即为本地区的非目录企业样本。其操作方法：首先，从程序中取出“samp1_nc.dbf”，把它记作“数据库文件4”，然后，将“s10文件”与“数据库文件4”进行比对，生成一个文件，命名为“s11文件”，其命令为：select * from s10 where dm in (select dm from samp1_nc) into dbf s11。

3.确认非目录企业列入样本调查。非目录企业样本核定完成后，将其企业列入样本调查，弥补了抽样框内企业消亡与抽样框外新增企业的不足，从而完整样本企业的调查。最后，以政府统计部门的文件形式通知企业，按照规下工业抽样调查统计报表制度的要求开展调查，为提高抽样调查的数据质量奠定夯实的基础。

（二）做好维护，确保数据来源真实

规下工业企业大多数生产条件简单、规模小、竞争力不强，其生存变化频繁，特别是在产业结构调整升级的新时期，小企业的不稳定性进一步增大。充分利用基本单位名录库，在此基础上加强与税务、工商行政部门的协调与合作，实现资源共享，适时更新企业名录库，做好样本维护工作，确保样本数据来源的真实可靠。

（三）理顺管理，加强统计基础工作

1.建立台账，完善统计基础工作。按照《规模以下工业统计抽样调查方案》，结合当地实际，进一步加强规下工业统计基础工作。要求各样本村建立企业名单台账，及时核实新增企业，确保原报单位齐全。同时要求各镇乡街道做好非目录企业联络工作，确保非目录企业兼职统计人员基本稳定，并开展相关业务辅导。建立调查管理制度，加强非目录企业调查统计基础。

2.结合名录库，整合企业资料。随着四大工程的全面推开，基本单位名录库的维护工作也逐渐走上完善，基本单位名录库提供了所有工业企业名录，为非目录样本的查找提供了有利条件。根据个体整群抽样样本村所涉及的行政村区域范围进行界定，列出行政村所涉及的全部规下工业企业，实地核对列表中的企业，并制作行政村企业核对参考表，及时比对出非目录企业样本。

3.依法统计，提升基层法治理念。通过新《统计法》宣传，加强统计法制宣传，增强统计法律意识，提高依法统计的自觉性，从而促使非目录企业主进一步理解政府统计工作、明确非目录企业调查的任务，提升基层单位对统计法治的理念。

（四）组织培训，提高统计调查质量

样本村中新增的非目录工业企业主，对统计调查工作非常陌生，并且会产生质疑。针对这些质询，调查员应耐心解释，赢得企业主的理解。同时，县级统计机构应组织新增企业主及企业统计人员进行全面统计业务培训，即统计法律法规宣传，保密义务讲解，统计报表填报指标讲解等。同时要求企业按统计调查报表制度及时上报统计报表，从而在源头上确保数据的及时性、完整性，确保统计数据质量的全面提高。