通信企业的专利战略浅析

程 燕 刘 端 张 凯 李 珍 林 涛

（1.武汉邮电科学研究院，湖北 武汉 430074 2.北京市捷诚信通知识产权代理有限公司武汉分公司，湖北 武汉430010）

经济学将专利看成是确定性的知识产权，专利被视为一种垄断权利，这种权利能够绝对地将竞争者排除在创新的商业应用之外，是社会对于创新者创新应当给予的补偿［1～3］。与许多其他经济史家观点一样，1993年诺贝尔经济学奖获得者道格拉斯·C·诺斯（Douglass C.North）认为，知识产权通过几个世纪的积累过程和发展成为现代经济增长的原因。只有个人能够有保证地从市场获取巨额报酬，层出不穷的创新才能够得以出现［4］。因此，专利制度的建立有效保证了行业技术快速革新。

信息技术是我国技术创新最活跃、专利积累较快的领域。它属于积累性演进技术，新技术的发展往往是在原有技术基础上进行补充、完善、改进或与其它现有技术结合，从而获得更完善的功能或更好的性能，因此持续的科技创新尤为重要和必要。

1 检索与统计方法

专利的公开制度通过不断将新产品和制造方法引入经济范畴，促进就业和改善公民生活，对社会产生积极效应［5］。

对相关专利的公开信息进行统计、分析。对申请人进行筛选、检索、合并，并按照国际分类号进行分类。文中所采用的专利数据主要来自于中国国家知识产权局。专利信息的分析，对于研究邮科院及主要竞争对手专利状态的准确性和全面性十分重要。

2 烽火科技集团公开专利情况分析

在信息行业高速发展的大前提下，烽火科技集团（以下简称：集团）提高自主创新能力，掌握大量自主知识产权，提升企业核心竞争力，显得更为迫切。

集团及下属公司2011年度专利公开情况如表1。

表1 2011年集团各公司公开专利情况

在所有专利申请的类别中，发明专利申请数量大，约占总申请数量的80%以上，从公开的申请文件看目前武汉邮电科学研究院以及下属公司中，专利申请的重点类型是发明专利，所申请的技术类型偏向于方法流程类，并且所申请的技术方案创新性较强，反映出企业自主创新、自主研发“造血机能”较强。实用新型专利申请件数较小，说明集团对产品的设备或者结构的保护并非本企业及下属公司的研发重点。

集团可以在注重发明专利的同时适当做一些“短、平、快”的申请，丰富集团专利结构。随着新业务的拓展，今后在信息终端、传感器终端、电源等产品中也可以适当引进工业设计等人员，增加实用新型和外观设计专利的申请，以丰富产品创新点，有助于提高集团知名度。

从专利申请分类看（如表2），集团专利申请大量集中于电通信技术（H04）类。这说明在电通信技术领域，集团集中了大部分科研创新力量，各个团队的发明层出不穷，也体现出集团的技术研发、以及核心技术主要集中在该领域，是集团立业之本，但也应该注重以下几点：

表2 2011年集团公开专利分类

集团每年10%的销售收入用于科研，而专利申请集中在通信、光器件和基础研究，其比例约为6：2：1。约有2／3的专利申请在通信系统和器件，20%～30%在基础研究上。作为科研院所改制的企业，有相当一部分精力用于布局性研究，结构相对合理，科研管理的指导方针精准，应当保持。

集团在光学（G02）和基本电气元件（H01）两类申请都有较为平衡的申请量，说明集团在光信息领域技术研发保持创新的同时，基本电器元件领域的研发等没有放松。由于基本的电器元件起步较早，科研创新难度大，能保持一定的创新更是难能可贵。

从研发看，主营业务单元延伸至电力（H02）、材料（C03、B29）、包装物流（B65），说明集团主动发现新经济增长点的能力有所增强。

3 烽火科技集团专利战略浅析

武汉邮科院在知识产权工作上不断加大管理力度，将知识产权工作分解为人才、专利、标准三大重要战略来实施。将2005年和近年来专利公开情况对比，也可以反映出企业专利战略的实施情况。

3.1 集团坚持以人为本，重视企业人才培养

在实施专利产权战略中，为提高各个岗位员工队伍的专业知识水平，在注重专业技能同时还注重新知识、新管理理念推广，使员工技术水平与管理能力都得到了相应的提高，拓展了创新领域。

从专利申请领域来看2005年集团申请主要集中在物理部（G）和电学部（H），2009～2010年拓展到人类生活必需部（A）、作业、运输部（B）、化学、冶金部（C）、固定建筑物部（E）、机械工程（F）等多个类别（如表3）的多个小类，2009～2011年集团在其它非主业大类专利申请量约为3%～6%，非主营业务小类的专利申请量也保持在10%以上。

表3 2005及2009、2010年集团公开专利情况

2005年（H01、03、04、05、G01、02、06、08、09、F16，共10类）2 76 30 12 17 20 157 2010年（H01、02、03、04、05、G01、02、05、06、08、09、B23、29、F16、F04、C03，共16类）公司 院部 烽火 虹信 WTD 光迅 网络 总计发明 22 87 20 9 16 13 167实用新型 2 11 5 7 8 1 34外观是设计 0 6 1 0 0 2 2专利总数专利总数24 104 26 16 24 16 210

3.2 企业注重科技创新和专利工作的有机结合

将专利申请工作作为技术创新工作的考核评价指标予以分解落实。从2005年将知识产权分析、规划、实施和过程管理有机地融入科研项目开发和过程管理的全过程；定时对有关工作执行情况进行检查，考评制度运行良好。

2005年前集团发明专利申请量就达到60%以上，通过“十一五”以来专利战略的实施，集团发明专利申请量逐年增加，2009年公开专利中发明专利占76%，2010年该数据增长到79.5%（如表3），集团专利转化率每年都在90%以上。

3.3 加强国外专利申请保护

集团根据国外市场对我院产品的需求，有针对性地在相关国家申请了部分创新技术的专利保护［6］，近三年来PCT及国际专利的申请量增速较快。

武汉邮科院不断加大专利工作管理力度，依靠技术的不断创新和品质的精益求精，创建了一系列覆盖光通信系统、通信用光电子器件和光纤光缆、数据交换、软交换、无线移动通信等产业领域的国内外知名品牌。

4 主要竞争对手2011年公开专利情况

在知识产权领域，中国通信企业已与世界通信巨头比肩而行，在累计专利数量上，一些中国通信设备制造企业已经达到数万件，基本与一流的老牌通信公司专利储量持平。以HW公司和ZX公司为例，2011年两者公开的专利如表4、5。

HW公司：专利申请总量1399件，其中发明专利申请1369件；ZX公司：专利申请总量1844件，其中发明专利申请1610件。

表4 2011年HW公开专利情况

表4 2011年ZX公开专利情况

无论是HW公司还是ZX公司，大部分的专利申请都为电通信技术（H04）类，且申请量十分庞大。印证了行业技术竞争十分激烈，产业布局十分紧凑，从专利数量的巨大也体现出行业主要核心技术仍然掌握在上述两公司手中，知识产权保护“装甲厚实”。

在G06、H01和H03类别上，两公司也投入了一定研发力量，然而相比电通信技术领域申请比重相对较低，说明两者主要注重主营业务的市场和经营，基础研究投入相对较低。总体来看两者绝大部分精力还是放在其主营业务上，说明其所占市场份额较大，企业还没有主动转型的想法。

通信行业知识产权纠纷的高密度出现，一方面在于行业的快速发展，新技术新产业模式的不断出现，导致传统势力在竞争中不断祭出专利诉讼的手段遏制；另一方面，拥有技术优势的企业，也需要通过专利等知识产权手段，保护自身技术与研发的现有利益。

5 结 语

集团知识产权工作，通过专利战略的实施取得了一定成绩，专利申请量，发明质量等方面取得了长足的进步；企业的业务范围也因创新领域的不断拓展而拓宽。然而在对比中，集团应看到自身的不足，看到与行业国际巨头的差距。

凡事预则立、不预则废。集团在未来的知识产权发展中要朝着发展优势技术领域、开发新的技术领域、巩固基本的技术领域这三个方面齐头并进。在保持企业技术优势的同时，还要进行相近技术领域开发。在不放过在光通信领域的任何机会的同时，还要重视产业转型，为智慧城市，绿色产业等新的产业方向做好准备，将专利的储备作为下一个产业突破点的基石，力图赢在新市场的起跑线上，确保集团可持续发展。

无论从企业发展还是自身保护的层面来看，集团都必须拥有强大的专利即知识产权建设能力，来避免企业在市场竞争的被动局面，只有知识产权的能力不断提高，企业才能在产业链中获得更高的地位，才能够争取到主动的局面，由通信方面知识产权的“跟随者”向着“领跑者”前进。

1 徐竹青，专利、技术创新与经济增长：理论与实证［J］.科学管理研究，2004.（05）：109.

2 DASGUPTA P，MASKIN ERIC.The simple economics of research portfolios［J］.the Economic Journal，1987，97（387）：581－595.

3 LEMLEY M A，SHAPIRO CARL.Probabilistic patents［J］.Journal of Economic Perspectives，2005，19（2）：75－98.

4 Kewanee Oil Co.v.Bicron Corp.，416U.S.470，481（1974）.

5 NORDHAUS W G.Invention，growth and welfare：a theoretic treatment of technology change［M］.MIT Press，1969.REINGANUM J F.The timing of innovation：Research，development，and diffusion［M］.Handbook of Industrial Organization，Elsevier，1989：849－908.

6 沈木珠、乔生，TRIPS协议与南京知识产权保护之回应与对策［J］.南京社会科学，2002，（7）.