国外旅游供应链研究综述

王 克 稳， 徐 会 奇

（1.清华大学经济管理学院，北京市 100084；2.青岛大学国际商学院，山东 青岛 266071）

一、引言

旅游行业的迅速发展使其在近年来获得理论界的较大重视，学者们对旅游行业相对于传统制造业的区别进行了分析，认为旅游产品具有无形性、易损失性和生产消费不可分性等特点，这些特点导致了旅游行业利益相关企业的高度依赖性，[1]这种高度依赖性进一步使这些企业通过协作的形式为游客提供产品和服务有利可图。[2]旅游供应链领域从20世纪80年代才受到理论和实业界的关注，传统制造业中的供应链及其管理的研究为旅游供应链的研究提供了深厚的理论基础，诸如旅游价值链、旅游分销价值链、旅游分销渠道、服务价值链、旅游生产链等的研究逐渐增多，极大地扩展了旅游供应链的内涵。但是与传统制造业相比，旅游供应链领域的研究仍不成熟，在旅游供应链研究框架完善、研究方法创新和应对未来挑战等方面亟需进一步地深入研究。因此本研究将在参考相关文献的基础上，从旅游供应链的内涵界定、旅游供应链管理传统研究领域和最新研究趋势、旅游供应链研究框架和方法几个方面，对旅游供应链领域的研究进行重新梳理，并在此基础上预测旅游供应链未来研究动向。

二、旅游供应链的内涵界定

1.旅游供应链的概念

相较于制造业或其他服务行业而言，旅游行业的供应链更为复杂，其对社会的影响和供应链主体的内在联系等也更为复杂。[3]旅游价值链和旅游分销价值链等旅游供应链相关的概念层出不穷，在一定程度上说明了旅游供应链领域逐渐得到了人们的关注，也从另一个层面上凸显了旅游供应链的复杂性以及人们在理解旅游供应链内涵时的冲突和困惑。如史密斯和肖（Smith&Xiao)将旅游分销渠道视为旅游供应链的不同表述方式；[4]而罗梅罗和泰加塔（Romero&Tejada）的研究认为从微观、中观和宏观经济学角度才可以准确认识旅游生产链。[5]

以传统制造业供应链为基础，结合旅游行业的特殊性，学者们提出了旅游供应链的概念。现有的研究中，较为代表性的定义有以下三种。其一，佩吉（Page）将旅游行业视为不同利益、活动、利益相关者和业务的功能性组合所形成的独立供应链；[6]其二，塔珀和方特（Tapper&Font）将旅游供应链定义为由向旅游者提供旅游产品和服务的所有供应商所组成链条，这些供应商提供的商品或服务包括住宿、交通、吸引物、酒吧、餐馆、纪念品和手工艺品、食品生产、垃圾处理系统以及对旅游业的发展起支持作用的目的地基础设施等；[7]张（Zhang et al.）等认为，旅游供应链是由包括私营企业和公共部门在内的参与不同旅游活动的旅游组织所组成的网络结构，旅游活动涵盖从航线、住宿等旅游产品或服务的供应到特定旅游目的地的旅游产品的分销和营销。[8]随着对旅游供应链研究的深入，学者们在以下三点达成基本共识：①旅游产品特性决定旅游供应链比传统制造业的供应链结构更为复杂；②旅游供应链的主体广泛涉及公共部门和私营企业等主体；③旅游供应链是一个网络结构而非链条结构。

2.旅游供应链结构演进轨迹

一般而言，简洁的旅游供应链可由初级供应商、旅游运营商、旅游代理商（旅行社）和游客四个主体构成。[9]初级供应商包括宾馆、饭店、航空公司和其他运输公司等，具有高固定成本、低边际成本和高产品时效性的特征；[10]旅游运营商常被称为批发商，具有中间商和制造商的双重性质，既可以简单地将旅游产品或服务从基层供应商传递给旅游代理商或游客，也可以将基本供应商的产品或服务整合为全新的产品——产品包，甚至以自己的品牌进行营销活动，[11]按照其业务范围可以分为出境游运营商和入境游运营商两类；[12]旅游代理商主要是指将旅游运营商的产品包或者初级供应商的产品或服务销售给旅客的组织机构，与旅游运营商和初级供应商形成委托代理关系，按照代理商与游客所在国家相同与否同样分为出境游代理商和入境游代理商两类；[13]旅客按照其性质可以分为不同类型，包括独立游客和团体游客、国内游客和国外游客等。

旅游供应链的结构认知决定了对旅游供应链上各主体协作模式、信息流动和产品流动方向等问题的认识，从而影响旅游供应链管理的重点和管理方法。根据已有研究，本文以时间为基本维度，将旅游供应链的结构按照直线型结构、网络型结构和新型结构三种基本类型依次梳理如下。

（1）直线型旅游供应链结构

直线型旅游供应链结构是最简单的一种结构，它将旅游供应链视为一条由旅游供应商、运营商、代理商和游客组成的链条结构。[14]其基本结构如图1所示，直线型旅游供应链结构可使人一目了然地确定各主体的相对位置，但忽视了不同层次主体之间的直接沟通和信息反馈等过程。

图1 直线型旅游供应链结构

（2）网络型旅游供应链结构

图2 网络型旅游供应链结构

网络型旅游供应链相对于直线型旅游供应链而言，考虑了更多的旅游供应链主体，将旅游产品和服务的跨层次流动和旅游信息的反馈纳入研究框架，其基本结构如图2所示。其一，网络型旅游供应链结构将旅游供应商进一步划分为间接供应商和直接供应商，与直线型旅游供应链相比，增加了间接供应商这一主体类别。一般而言，直接供应商指可直接与游客产生交易关系的住宿供应商、运输供应商和饮食供应商等，而间接供应商则为直接供应商服务，包括饮料和食品供应商、旅游设备制造商、工艺品制造商、垃圾回收或处理商、家具制造商以及水和能源等资源供应商，既包括私营企业，也包括公共部门。[15]、[16]其二，网络型旅游供应链突出了旅游产品和服务的跨层次流动。[17]其三，网络型旅游供应链结构着重突出了间接供应商和直接供应商的界定以及旅游供应链中与服务流方向相反的信息流。[18]、[19]

（3）新型旅游供应链结构

随着网络的发展，旅游供应链主体之间的相互关系发生了新的变化，网络系统出现并成为新的连接旅游供应商和游客的渠道之一。[20]、[21]新型旅游供应链结构如图3所示，该结构突出了网络媒介的重要性。旅游行业的网络化趋势使得学者们积极预测未来新型旅游供应链的结构，如韦恩（Wynne et al.）等的研究认为可同时发挥旅游运营商和旅游代理商等中间商职能的新型中间商——如电脑预定系统（CRS）会随着互联网的发展而出现。[22]旅游网络系统对旅游供应链的影响主要体现在两个方面：一是通过旅游网络系统对旅游供应商、旅游运营商和旅游代理商所提供的产品和服务进行比较，从而作出最优的购买决策；二是游客可以更为便利地通过旅游网络系统购买旅游产品和服务。

图3 新型旅游供应链结构

现阶段，网络型旅游供应链结构被广为接受，但是随着网络的发展，新型旅游供应链结构将更加符合实际情况，但需要说明的是，旅游网络系统仍不能完全取代旅游运营商和旅游代理商的职能。[23]

三、旅游供应链管理传统研究范畴和最新趋势

1.旅游供应链管理传统研究范畴

一般而言，传统研究中有关旅游供应链管理的视角主要集中在旅游供应链主体合作形式、需求预测、主体提升和绩效考核等几个方面。其一是旅游供应链主体合作形式。旅游最终产品和服务是由运输、住宿、景区等不同供应商所提供的产品组合而成，这一特性使旅游行业的企业具有高度的相互依赖性，因此旅游供应链主体之间的合作形式具有多样性的特点，包括纵向一体化和横向一体化等多种合作形式，而旅游供应链合作不仅可以发生在供应链上下游主体之间，也可以发生在同一层次的主体之间。[24]其二是需求预测。如构建的需求—功能模型[25]和旅游需求预测系统（TDFS）[26]等为旅游行业的需求预测提供了实践指导。其三是旅游供应链主体提升。这方面的现有研究一方面主要集中在旅游目的地分销渠道建设方面，如卢斯库（Rusko）对芬兰拉普兰地区的雷维度假中心（Levi Resort）进行案例分析，从旅游供应链管理的战略、战术和运营三个层面讨论了旅游供应链管理对于旅游目的地运营的指导作用。[27]另一方面的研究主要集中在旅游运营商和旅游代理商的发展方面，如张和墨菲（Zhang&Murphy）的研究为中国的旅行社提出了相关建议，认为中国的旅行社应在奖励制度、自我教育和市场调研交流方面进行提升，同时还强调了旅游网站和搜索引擎的作用。[28]其四是旅游供应链绩效考核。早期针对旅游行业的绩效考核往往只专注于某个主体单方面的活动，针对整个旅游供应链的绩效管理研究相对较少，只有伊尔马兹和毕提特希（Yilmaz&Bititci）的研究涉及到旅游供应链整体绩效考核，为旅游供应链的管理和考核提供了一个较为全面的框架。他们在制造业供应链绩效评价的SCOD模型基础上，构建了旅游行业的类似考核框架，并将旅游行业已有研究中的绩效考核方法纳入到该模型中，从而管理和考核整个旅游价值链业务活动的绩效。[29]除上述四个方面外，也有一定的文献涉及到库存管理和供给管理等领域，但是与传统制造业的供应链相比较，这些方面的研究远远不足。

2.旅游供应链最新研究领域内的成果总结

由于全球经济的不断发展、信息化的迅速普及以及人们环保意识的日益增强，旅游供应链的最新研究成果也无一不体现出了时代感和实践性强的特点。归纳而言，最新研究成果主要集中在全球化、信息技术以及可持续发展三个大的方面。

（1）全球化影响

全球化旅游的发展对旅游供应链产生了新的要求。一方面，新型的旅游中间商相继出现。传统的旅游运营商和代理商出现了进一步的分化，根据旅游运营商所从事业务的不同可划分为入境旅游运营商（IBTO）和出境旅游运营商（OBTO）两种类型，[30]按照代理商与游客所在国家相同与否同样分为出境游代理商和入境游代理商两种类别；[31]另一方面，不同国家旅游企业之间的合作大量涌现。如沃鲁尼欧和罗伊（Véronneau&Roy）从全球服务链的角度对某航空公司面临的全球化挑战进行了实证分析；[32]张和墨菲（Zhang&Murphy）以中国游客赴澳大利亚维多利亚州采金地区(The Gold Field)的旅游供应链现状为背景，对旅游供应商和旅行社的合作关系进行了分析。[33]

（2）信息技术的引入

信息技术的发展对旅游行业产生了极大的影响，电子商务、信息传播技术的出现不仅改变了旅游企业传统的交易模式，也对旅游供应链上的企业合作方式和权力分布产生决定性影响。信息技术的引入对旅游供应链的影响主要体现在两个方面：一是旅游供应链主体之间的协作，信息通信技术（ICT）常被认为是业务流程的促进者和减少成本的潜在工具，而信息通信技术的应用同样可能造成成本的增加，因此旅游企业在进行ICT项目投资决策时，应着重比较ICT所带来的业务流程及与其相关联的成本。[34]如阿尔福德（Alford）以ICT的应用为背景，通过对TOWARD Europe旅游企业联盟成员企业的调研找出业务流程上可能存在额外费用支出的压力点（Presure Point），从而实现业务流程费用的量化。[35]而信息技术的引入也使信息管理系统的重要性被广泛认识。二是旅游供应链的重构。网络的发展，使旅游行业中许多传统渠道被废弃的同时，也涌现出了新的渠道和中间商。[36]伯尔尼（Berne et al.）等的研究发现ICT与旅游分销渠道上的权力分布密切相关，这一研究结果意味着旅游分销渠道上的主体可以通过对ICT的应用改善主体的权力地位。[37]而韦恩（Wynne et al.）等的研究发现网络并不能完全取代中间商的作用，因此中间商并不会消失，而以网络为基础的新型中间商——如电脑预定系统（CRS）则会出现。[38]皮尔斯（Pearce et al.）等的研究也得到了类似的结果，其研究认为虽然网络在交通信息搜集、约定和支付方面应用较为广泛，但是在住宿方面仍难以发挥作用。

（3）可持续发展视角的兴起

当前社会对环境保护的舆论导向对企业采用可持续发展的战略起到了巨大的促进作用。作为供应链中一环的单个企业只有联合供应链上的其他主体以整体的形式才可以有效推进可持续发展的进程。[39]可持续发展视角的兴起在旅游供应链领域的影响主要体现在以下几个方面：一是绿色旅游供应链[40]和环境旅游供应链[41]等概念相继产生。二是旅游可持续发展的推动因素研究。如阿德里亚娜（Adriana）认为在市场压力、制度压力、组织驱动、风险厌恶偏好、组织情景、组织间关系成熟度、组织资源8项潜在影响因素中，市场压力在环境供应链管理的引入中发挥主要作用，而组织和战略短视相关因素制约了环境供应链管理的实施。[42]三是旅游可持续发展中旅游供应链主体的相对作用。旅游供应链可持续发展的实现需要旅游供应链主体相互合作与共同努力，但是其作用有大小之分。现有文献认为旅游运营商拥有与游客直接交流的市场力量，因此在可持续旅游供应链发展中扮演着关键的角色；[43]、[44]在以旅游运营商为中心的旅游可持续发展过程中，住宿供应商最有可能也最容易达到旅游供应链可持续发展的要求，而运输供应商则最难达到这一要求。[45]

四、简要结论及未来研究展望

1.简要结论

旅游供应链作为一个新兴的研究领域，在近年来获得了较大的发展，形成了相对完整的研究体系。其一，旅游供应链的内涵得到了较为清晰的界定，并呈现出与传统制造业供应链相比较而言的独特特点；其二，通过对旅游供应链结构演进轨迹的总结，可以发现人们对旅游供应链及其内在结构的认识已经较为深入；其三，对于旅游供应链管理，人们在旅游供应链主体合作形式、需求预测、主体提升、旅游供应链绩效考核等领域已经进行了一定的研究，但其研究的深度和广度仍落后于传统制造业供应链管理的研究；其四，全球化、信息技术和可持续发展理念的出现，对旅游供应链的主体协作和结构产生了巨大影响，也出现了大量新的研究课题。

2.未来研究展望

基于以上分析，总体而言，与传统的制造行业供应链相比，旅游供应链领域的研究还远没有成熟，并且现有的研究方法以案例分析和理论分析为主，缺少对实证研究方法的应用，旅游行业发展的未来趋势也同样需要对旅游供应链及其管理进行重新审视。一是旅游供应链研究框架完善。未来研究应该加强对旅游产品和服务的合作开发、供给管理、库存管理和绩效考核等方面的关注。并且随着网络化、全球化和可持续发展的引入，旅游供应链的重构、权力分布和政府或社会组织等新主体的作用也应得到深入的研究。二是研究方法的创新。已有研究以理论分析和案例分析居多，而实证研究较少。虽然皮布隆若（Piboonrungroj）针对旅游供应链协作问题，从交易成本理论（TCE）角度出发，提出包括半结构化访谈、结构方程模型和案例分析的实证研究的综合方法。[46]但旅游供应链领域缺少实证研究方法的现实严重制约了该领域科学化发展和实践指导。因此在未来研究中，诸如博弈论、交易成本理论等相关的理论和方法应被广泛应用于旅游供应链的研究领域。

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