关于建立创业板研究文献资源共享平台的构想

●鲁兴启，于秀涓，龙丽娜

（1.浙江万里学院，浙江 宁波 315100；2.上海海洋大学 经济管理学院，上海 201306）

1 引言

近两年来，创业板市场在中国的开启带来了国内学者对创业板研究的跨越式发展研究，但创业板研究信息化建设却缺少统一规划、统一规范、统一标准和统一平台。因此，规划并建立一个以创业板研究为主题的文献资源共享平台具有十分重要的理论意义，而信息技术的快速发展为创业板研究文献资源更大范围地共建共享提供了机会与可能。

表1 创业板研究文献资源在万方数据库的检索记录数（单位：条）

2 创业板研究文献资源共享的现状

2.1 创业板研究已有文献资源的现状

以“创业板”为检索词在万方数据知识服务平台的“摘要”“标题”和“关键词”检索项中查询，时间分别设定为“2000-2011年”和“2010-2011年”，检索日期为2012年2月29日，检索结果如表1所示。

由表1可以看出，创业板研究已有文献资源现状的几个特点：（1）文献资源总量较少。检索结果最多的记录总数为3034条，这说明已有文献资源在数量上的有限性，远不能满足创业板研究人员对相关信息的需求。（2）学位论文相对较少。一般而言，学位论文以期刊论文、会议论文及各种形态的信息资源为基础，更能向信息寻求者提供全面的知识体系，而创业板领域内学位论文的缺乏对研究人员的研究工作无疑是不利的。（3） 发表时间在2010-2011年的文献资源相对较多。这说明国内学者已有研究成果主要发表于深交所创业板市场开启后，而发表于深交所创业板市场开启前的论文，其分析视角仅停留在对市场的设想和猜测阶段，实证研究极少，并不能充分体现具有中国特色的国内创业板市场实情。

2.2 缺少资源共享的服务平台

目前，对创业板研究文献资源的整合仍处于零状态，特色数据库建设几乎空白，资源共享的服务平台还没有建立。而且创业板研究所需的文献资源基本来自不同数据库商提供的异构数据库或是不同相关机构发布或者披露的信息资源网站，这就使得研究者要查找多个不同的文献或信息，要在不同的数据库间登陆，上不同的网络站点查询，信息资源的获取过程十分繁琐，浪费较多时间和精力。因此，创业板研究文献资源这种杂乱无章的现状，无法对文献资源的需求者做到有求必应，一定程度地影响了创业板研究人员的科研进度和科研效率。可见，建立创业板研究文献资源共享平台势在必行。

3 创业板研究文献资源共享平台的资源类型

创业板研究文献资源共享平台，是以已有的创业板研究文献资源为基础，通过对创业板研究文献资源的类型分布进行统筹规划、协调建设，并建立一种多方共建共享的合作机制，将杂乱无章的文献资源构成一个有机的整体，进一步扩大文献资源的利用率，以充分满足创业板研究人员对文献资源的需求。

吉汉强、李丽舒将数字资源划分为：参考数据库、源数据库、电子图书、电子期刊、电子特种文献、多媒体资源、其他数字资源7大类。［1］本文在此基础上，考虑创业板实证研究对时效性的较高要求，将创业板研究文献资源按载体形态分为经正式发表或出版的文献数字资源、非正式的网络原生数字资源、市场动态信息资源和国内外市场政策法规四大数字资源专栏供用户浏览或下载（见表2）。

表2 创业板研究文献资源共享平台专栏及子专栏初步设计

3.1 正式发表或出版的文献数字资源

经正式发表或出版的文献数字资源主要针对专业领域内已编辑成文的信息资源，是一种更优化、系统化、成熟化、电子化的文献信息，侧重文献整体的专业性、学术性和逻辑性。主要向创业板研究文献资源共享平台的用户提供国内外各大数据库（包括特色数据库）的中外期刊全文、报纸全文、电子图书、电子特种文献（包括学位论文、研究报告、会议论文）等资源。创业板研究文献资源共享平台将链接各大数据库的网络界面，实现用户对创业板相关文献资源的方便、快捷查阅。

3.2 非正式的网络原生数字资源

非正式的网络原生数字资源也是创业板研究一项重要的信息资源，主要包括个人博客、网络论坛及基于个人上传的社会化阅读分享平台等开放获取文献资源。创业板研究文献资源共享平台为用户提供上述个人博客、网络论坛及社会化阅读分享平台的网站链接。但由于其中的绝大部分未经专业同行鉴定或评审，或是同行评审的要求相对较低，研究人员在采纳或引用前需仔细对信息资源的真实可靠性进行识别。

3.3 市场动态信息资源

市场动态信息资源指能够反映当前创业板市场活动状态以及将来发展变化趋势的信息，是对正在发生的和未来状况的描述，动态信息资源具有较强的时效性，因此是创业板市场实证研究重要的信息资源来源之一，包括国内外创业板市场动态信息（如新股发行、交易信息、数据解析等）和创业板上市公司动态信息（如个股价格走势、大股东交易、股利政策等）。动态信息资源是一种网页资源类型，创业板研究文献资源共享平台主要向用户提供国内外创业板市场监管部门（证监会）的官方网站、各大证券交易所（或创业板市场） 的官方网站及大型财经类网站的链接，方便创业板研究人员高效率地搜集和获取市场动态信息。

3.4 国内外市场政策法规

市场政策法规是指关于处理创业板市场内一切事务的法规、政策或文件。国内创业板市场的政策法规主要包括：（1）国家最高立法机构制定和通过的《公司法》《证券法》等法律行政法规和法规性文件；（2）部门规章和规范性文件；（3）证券交易所的一般业务规则；（4）证券交易所针对创业板市场的特别业务规则。一般情况下，政策法规的制定机构会将此类信息披露在指定的专门网站上，创业板研究文献资源共享平台可以以子专栏形式分别向用户提供以上四类国内外市场政策法规的网站链接。

4 创业板研究文献资源共享平台建设的思路

4.1 政府的重视和投入

首先，国家的积极重视与大力投入对创业板研究文献资源共享平台的构建具有很好的引导和促进作用，并能够较好地统筹平台建设过程中的人力、物力和财力。其次，创业板研究文献资源共享平台的建设过程需要不少经费，政府的参与，不仅给予政策上的支持，还能避免因投入有限引发的文献资源总量不足等问题。再者，政府的响应行为能引起社会各界人士的重视，带动多方力量投入创业板研究文献资源共享平台建设的队伍中来。

4.2 技术的研发和支持

文献资源共享平台的建设主要有硬件平台建设、资源库建设和服务平台建设。［2］建立创业板研究文献资源贡献平台，从文献资源的编目、加工到用户终端的浏览和下载，从平台建设硬件层到系统运行模式再到门户网站设计，涉及的相关专业及网络技术规范众多繁杂，需要不断研发新型技术给予支持。

4.3 多方的共建与共享

创业板研究文献资源共享平台的建设，是对领域内已有的、杂乱无章的文献数字资源的不断整合，工作量较大，需要大量相关人员和资本的投入，任何一个机构都难以独立承担。多方共建共享的“多方”应包括全社会创业板信息所有的可能来源，如政府、市场监管部门、科研机构、上市公司、专业网站和个体研究人员等的共建共享。系统内多方的共建与共享，一方面凝聚多方提供信息的力量，另一方面为各方获取信息资源提供便利，不但节约资源购置费用，也能最大限度地提高文献资源的利用率。

［1］吉汉强，李丽舒．数字资源分类方法的探讨［J］．图书馆论坛，2011，31（1）：101－103.

［2］潘妙辉，吴昊．广州市职业教育信息资源共建共享系统技术平台构想［J］．图书馆论坛，2010，30（6）：160－164.