建立高校图书馆外文期刊保障体系实务研究

□刘青华 钱国富 梁灿兴

广东外语外贸大学图书馆，广州，510420

广西财经学院图书馆，南宁，530003

近年来，外文纸质期刊价格不断上涨，同时，电子期刊与期刊全文数据库，尤其是研究型数据库价格也大幅上扬。尽管国内高校文献资源经费也有所增长，但经费增长速度远不及期刊及期刊数据库上涨的幅度。面对困境，高校图书馆对外加强联合，增大与外文期刊库供应商的博弈筹码。对内则强化文献采购的质量，优化文献采购的学科专业结构，力图以有限的经费，最大限度地保障本校的科研教学需求。

目前，在优化文献采购的学科专业结构方面，高校图书馆普遍的做法是，增订电子期刊，减少纸质期刊的订购数量。同时，由于近10年来开放获取（OA）期刊发展迅速，评估OA的利用效益，值得重视。

各高校的学科建设，一般都有重点学科和整体发展两个目标。相应地，图书馆的外文期刊保障目标，也分为两个方面，一是保障本校重点学科发展的外文期刊供给，二是建设全校学科总体发展的外文期刊核心保障体系。本文拟以东北师范大学（以下简称本校）图书馆（以下简称本馆）为例，讨论在实际工作中，高校图书馆在研究外文期刊保障的问题时，必须作出的数据分析及需要考虑的各种细节。

1 数据来源

1.1 选择基本涵盖本校所有学科专业，特别是涵盖所有重点学科专业的数据来源

本文选取了 WOS平台上的数据库［1］中的SCIE、SSCI、A＆HCI、CPCI－S、CPCI－SSH，以 及Scopus数据库［2］作为提取数据的来源。WOS平台上的来源数据具有一定的权威性，功能也较为全面。Scopus数据库是近年新出现的世界上最大的文摘索引数据库。这两者尤其是前者在985高校图书馆订购较多，可见其权威性在国内得到普遍认同。

1.2 构造用于分析的数据结构

高校一般都是多学科的，因此，用于分析各学科期刊文献保障的数据，除了发表论文题名、作者和期刊的刊名、卷期等信息之外，还需要有统一的学科分类、纸质期刊与电子刊归属的数据库等信息。而各个数据库所提供的数据的结构，要么不完全符合需要，要么学科分类有冲突。因此，需要灵活利用各数据库的功能，构造统一的、可用于分析的数据。

本文所用数据，是在上述两个平台中查询文献出处信息，提炼期刊信息，再经在“清华大学电子期刊导航系统”［3］和“CALIS外文期刊网”［4］上查询期刊的纸质订购与电子刊归属的数据库的信息，并获取各刊的学科分类，形成用于分析的数据结构。

1.3 数据样本

本文所使用的数据样本分别为：

（1）用于分析发表文献保障的样本：由于期刊数据库收录论文存在时滞和全文获取延时，为了保证数据的全面性，选取了2005－2009年共5年的数据。

（2）用于分析引文保障的样本：2000－2010（截至2010年9月10日检索数据）近11年来，本校师生发表的被SCIE、SSCI、A＆HCI三个数据库收录的文献，共计4221篇，所引用且被SCIE、SSCI、A＆HCI、CPCI－S、CPCI－SSH 五个数据库收录的参考文献，共142846篇。

2 数据年限分析

分析本校所发表论文的引文发表时间的分布，可以为确定引文资源的保障重点提供实证支持。以下将本校2005－2009年发表的外文论文，按时段列出所引文献的发表时间，得出结果如表1：

表1 引文发表时间分布表

从表1可知，当年发表的文献的引文，前10年的均值为69.53%（其中前1－5年为43.33%，前6－10年为26.2%）。前11－20年平均值为17.08%，前21－30年平均为5.41%，而31年之前的引文仅占6.61%。大略言之，引用近十年发表的文献约占2／3，此后20年，每10年按前10年的约2／3比例递减。

在文献保障中，由于引文发表时间跨度较大，全部引文保障对于高校图书馆的经费来说，是不可能的任务。如果考虑到用最大比例保障文献最小投入经费的原则，那么，近20年文献基本上可以保证约85%的引文保障。因此，可以将近20年的文献作为文献保障中的重点部分。

3 本校论文发表刊物的保障分析

3.1 发表论文的刊物的数量分布

文献保障也包括图书馆收藏了本校师生发表论文的期刊。在WOS平台上的SCIE、SSCI、A＆HCI等数据库中查出本校师生发表的文献，剔除图书与会议论文，共获得4651篇，涉及刊登期刊747种。这些期刊的单刊发文量与对应的期刊数量（简称刊数），以及相应期刊的发文总数与所占比例，见表2：）

表2 单刊发文量之刊数比例与发文比例表

从表中可知，单刊发表超过11篇论文的期刊，仅占所有发表论文期刊的11.78%，但所发表的论文，占发文总数64.78%；而单刊发表1－10篇论文的期刊，占所有发文期刊的88.22%，但所发表的论文只占所有发表论文的35.22%。

3.2 纸质期刊保障情况

WOS平台刊登本校论文的747种期刊中，有730种刊是非中国出版的外文期刊。在这730种刊中，东北师范大学图书馆2009年度订购的外文纸本刊有40种，占全部730种期刊的5.48%；发表在这40种纸本刊上的文章数为318篇，占全部4658篇文献的6.83%。

这40种纸本刊，除有2种刊未收录在任何数据库中之外，其他刊在电子期刊库中均有全文收录，只是ASP、BSP、ARL数据库中的几种期刊有1－1.5年的延迟，J－STAGE和JSTOR期刊也有2年以上的时间延迟。其他纸本刊在ACS、RSC、Wiley、SD、SIAM、AIP、APS数据库中被收录且无出版延迟。另外几种期刊被SpringerLink数据库收录而本馆未订购此库。

3.3 发表期刊与数据库对应情况

由上面的数据可知，图书馆订购的外文纸本刊比例太小，仅占全部外文刊刊数的5.48%，因此，其余的期刊保障，主要依靠网络与本馆已经订购的数据库。注：表3中数据库名后有“＊”者表示本馆未订购。

表3 发表文献的期刊数、论文数和所属数据库情况

根据表3分析可知，本馆订购的数据库及电子期刊，可满足全文查阅540种刊，论文3952篇，分别占全部期刊及发表文献的71.9%和84.6%。

4 引文保障分析

4.1 总体情况

引文分析使用的数据样本，是本校师生发表且被SCIE、SSCI、A＆HCI、CPCI－S、CPCI－SSH 五个数据库于2000.1.1—2010.9.10收录的文献（共计4682篇）所引用的文献（也称参考文献），共142846篇。其中，图书与会议文献、学位论文、专利等非期刊文献11208篇，占全部文献的7.85%。由于此次分析主要针对期刊保障，故对这部分引文不予讨论。进行分析的期刊文献计有131638篇，占全部文献的92.15%。

刊登引文的期刊共计5723种。为了得出针对期刊保障的核心数据，在对引用文献中每种期刊载文量进行统计的基础上，对单刊被引用5篇次以上（不含5次）的期刊进行了进一步分析。结果如表4：

表4 根据引用文献篇次归类，期刊与文献数据与比例（含中文期刊）

以表5中数据计算可知：

单刊引用篇次为1－5次的期刊，占全部引用期刊数的74.3%，所载引文篇数仅占引文总数的6.58%。

单刊引用篇次为5次以上的期刊，共1471种，占全部引用期刊的25.7%，但其上发表的引文为122975篇次，占引文总数的93.42%。

单刊引用篇次数超过10次期刊，共962种、119237篇次，分别占全部期刊16.79%和引文篇数的90.52%。通过以上分析，基本可以确定这962种期刊，是本校师生发表文献在 WOS平台上被收录论文中最常引用的期刊。因此，应当是本校相关学科建设中最重要的期刊保障。

4.2 纸本刊保障情况

单刊引用5次以上的1471种期刊中，本馆订购的纸本刊有93种，共被引20800篇次，占被引期刊总数的1.63%，被引文数的15.8%。可见，纸本期刊被引用率是比较高的。这93种纸本刊，有43种是订购SD、Wiley、ACS、RSC等数据库，应数据库商的纸本刊捆绑订购要求而订购的。另有27种刊是OA期刊或在ASP、ARL、JSTOR数据库中，这27种刊的全文获取基本都有1年以上的获取延时。另有13种期刊未被任何数据库收录或被数据库所录而本馆未订购此库。

4.3 中文期刊保障情况

在5次以上引用的期刊中，在中国知网、万方数据和重庆维普的全文期刊中可直接检索与浏览下载全文的期刊数为107种，引文数为2975篇次，分别占总数的7.27%和2.26%，被引用数均显不足，应与中文期刊的核心度相较外文刊低有关。

4.4 外文核心期刊保障分析

在被引用5次以上的期刊中，除去中文期刊107种，余下1365种为外文期刊，引用篇次数为120077。其期刊与引用篇次数据与比例见表5。

表5 根据引用文献篇次归类，期刊与文献数据与比例（外文期刊）

表6 引用篇次超过5次的期刊、篇次与数据库收录对应数据（注：部分有重复）

根据以上各种数据的统计分析，综合考虑本馆2009年订购纸本刊、OA期刊、数据库中有全文的电子期刊，共可保障全文的期刊种数为1072种，刊载引用文献112852篇，分别占总刊1365种和总引用文献120077篇次的78.53%和82.68%。如果增加订购SpringerLink全文期刊库（可增加125种刊，3124篇引文），则相应比例提高到87.69%和96.58%。

5 问题与对策

5.1 学科覆盖问题

由于本文的分析主要是基于WOS平台上的五个数据库进行，学科专业的相对分布有不均衡的情况，比如SCIE中包含的化学、生命科学的期刊数远远多于数学期刊；再如，在SSCI和A＆HCI收录的期刊中，人文社科类研究成果发表较难或数量较少，导致人文社科的发表与引用文献相对不足。有关这些学科数据的选择与采集，尚需要进一步研究。

5.2 全文获取年限问题

本文的分析，是假定订购的某一本纸本或电子刊，即可满足对此刊的所有引文。但实际上这是不准确的。因为各刊的全文可获取年限不一样，许多电子期刊还存在着不同的全文获取延迟期限。而且，引文的年份跨度大，最长达170多年，很难以几年或几十年的馆藏资源去满足全部引文的要求。

但从引文的年限分析，如果将期刊文献重点保障在最近20年之内，基本可达85%的满足率（见表1）。

5.3 纸质期刊与电子期刊协调订购问题

总体来讲，近年来高校图书馆的期刊订购呈现纸本刊减少，电子刊增长的趋势，但由于部分期刊没发行电子刊或全文数据库未被收录，只能订购纸本刊。纸本刊的利用与电子期刊相比，较为不便。因此，其使用与引用都有可能受到影响。电子期刊的利用，由于不受时间、空间的限制，往往可以满足更多读者的需求。

在纸本刊与电子刊协调订购中，有已订电子刊是否停购纸本刊的问题，也有是否停订纸本刊改订电子刊的问题。如引用量前10位的著名期刊Science，本馆一直订购纸本刊，但这并不能满足师生共享阅读的需要，其历年的电子刊可在JSTOR数据库中获得，但有5年的延迟，是否可将此纸本刊改为订购其电子刊Science Online，值得探讨。

5.4 通讯作者、合作者与文献保障的关系

根据学术研究与学术交流的自身特点和规律，如果某些论文的通讯作者（Corresponding author）与合作者，不是本校师生，而是其他院校或研究所的同行，那这些同行所在的科研院所的文献资源，也是本校师生与之合作时，获取文献的渠道之一。通过在Scopus数据库中的检索与分析对比，笔者发现，在2005－2010年数据中，从通讯作者的角度分析，通讯作者是本校同仁的论文所刊登的期刊，与通讯作者是外单位同仁的论文所刊登的期刊，存在着较大的差异，这两者重合部分很少。这可能与通讯作者主导着科研课题的经费来源与研究方向有关，具体情况如何，仍需进一步的调查与分析。

在对2005－2010年Scopus中化学学科论文中体现出的作者的合作机构数据分析中还得知，本校师生与239个机构的研究人员进行了合作，其中大陆152个，港台地区与国外87个。在合作机构发文量多的前20位中，有一些是化学文献资源收藏比较丰富、外文期刊保障较好的单位，比如吉林大学、中科院长春应用化学研究所、中国科学院长春光学精密机械与物理研究所、中国科学院、大连理工大学等。从某个角度讲，这些合作机构的外文期刊保障也部分地为本校师生获取所需文献提供了一定的支持。

5.5 单一馆与联盟馆的关系

图书馆资源收藏与信息服务，日益脱离单个图书馆“单打独斗”的思路与状态，以合作互赢的目标而建立的地区性、全国性图书馆联盟越来越多，并发挥着愈来愈重要的作用。作为联盟中的一员，单一图书馆在资源建设中，应理性而清晰地了解联盟资源建设的思路与数据，在全面获得与研究这些信息的情况下，大力宣传与利用资源，为“本馆”信息资源保障保驾护航。如表3所列数据，表中加“＊”者表示本馆未订购，其中包含在SpringerLink、IEL、OUP以及其他数据库中的期刊数达114种，占全部刊文期刊的15.26%，占全部发文量的8.23%，而这10多种数据库，CALIS集团成员中有许多图书馆都有订购，“CALIS期刊外文网”也有准确的文献题录与数据库来源、收藏馆信息的揭示，同时CALIS文献传递网络覆盖广、响应快，通过文献传递获得这些文献的时间与费用成本都不算太高。

另外，从表3可知，有97种期刊本馆未订购，且不包含在任何内地数据库中。但据笔者的进一步分析可知：CALIS或CASHL联盟的高校图书馆有订购的为69种，28种未订购。不过，上述28种高校图书馆未订购的期刊，国家科技文献中心（NSTL）全部订购有纸本刊。因此通过本馆订购的纸本、数据库以及联盟馆、国家文献情报机构订购的数据库与纸本刊，通过图书馆的资源提供与服务提供，能满足全部本校师生在WOS平台上发表文献的期刊的100%保障率。

5.6 资源揭示与文献获取

一个文献机构不可能穷尽读者的所有文献需求，尤其是经费不是很充足、而要满足学校较多学科和专业的文献需求的图书馆，压力更大。但是，图书馆可以制定相对合理的核心资源保障规划，不断对读者使用资源的信息进行统计分析、跟踪调查，取得较为全面而准确的数据，确定应该和可以保障的外文核心期刊，作为本馆订购重点（保持纸本订购、保持和新增电子期刊或数据库订购）。对于使用率较低的外文期刊，可通过加强以下两个方面，保障读者的需求。

一是期刊文献题录信息揭示报道的全面性与及时性。对于有时间延迟的电子刊或没有电子刊的纸本刊论文，如何保证读者能在第一时间了解期刊上所发表论文的较详细信息，是科学研究获得及时科研信息的重要渠道。这可以通过订购与宣传如Scopus数据库的使用，也可利用互联网免费搜索引擎或数据库网站来获取。

二是稳定的长期馆际合作。获取文摘题录信息之后，需要有相对稳定的文献合作机构来获取全文。这些文献合作机构应该是比较重要的国内文献保障机构，如NSTL、CASHL和CALIS各成员馆、国家图书馆等。文献合作机构的外文期刊保障情况，不仅是本校师生文献获取的必要补充，也是国内大多数高校图书馆外文期刊保障的必要补充。

1 张艳英，孙书平.ISI Web of Science 7.0分析功能的应用.图书馆学研究，2009（3）：50－53

2 廖一平.PubMed，Web of Science，Scopus以及Google Scholar比较研究.医学信息学杂志，2009（5）：19－20，23

3 清华大学电子期刊导航系统.［2011－10－15］.http：／／nav.lib.tsinghua.edu.cn：88／journal／ej.htm

4 CALIS外文期刊网.［2011－10－15］.http：／／ccc.calis.edu.cn

5 2009E－Journal.xls.［2011－10－15］.http：／／www.library.nenu.edu.cn／resource／2009E－Journal.xls