许倬云论大国兴废

○陈华文

《许倬云说历史：大国霸业的兴废》,许倬云著，上海文化出版社2012年4月版，29.80元

中国几千年以来，曾经兴盛辉煌过，也曾经衰败没落过。在《许倬云说历史：大国霸业的兴废》（上海文化出版社2012年4月版）一书中，著名历史学家许倬云以口述谈话的方式，深入浅出地阐释了独特的历史观，对国家的成兴败亡作了学理上的探讨。

有效调配各地资源决定大国的命数

许倬云现为美国匹兹堡大学历史学系荣休讲座教授、中国台湾“中央研究院”院士，他不仅以学贯中西的学识素养享誉海内外，近二十年来还致力于历史知识的普及工作，力图将历史的现实意义呈现给大众，陆续出版了《万古江河》《历史大脉络》《我者与他者：中国历史上的内外分际》《中国古代文化的特质》等著作。在《大国霸业的兴废》中，许倬云重点对中国历史上的王朝兴衰原因作了一次梳理。他认为，导致一个大国王朝的崛起与崩溃，其原因非常复杂，但不外乎这样的几个主因：管理国家的制度、多民族文化的交融、经济发展的力度、选拔人才的方式等。

在中国民间，评价一个王朝兴废时，人们喜欢用“分久必合，合久必分”这句话进行概括。许倬云则认为：能否有效地调配一个全国各地的资源，决定了这个大国的命数。中国历史上每个朝代刚刚兴盛之时，一般也都是在大乱之后。一个新的王朝出现，各个区域之间的人、财、物可以重新“洗牌”，形成互补的关系。在各个地区之间协调和重新分配资源，也正是一个新政权所面临的首要任务。

翻看中国汉朝历史地图可以得知，汉朝是东西方向的结合，物产和人力资源是靠疆域内横向的几条大路和纵向的分支路线，将整个王朝结合为一个整体。汉朝崩溃以后，北方少数民族的入侵导致中国历史上长时期的南北分裂，当时分裂的中国，各地各自发展，经过数百年后，南北物产、人口分布出现了大变化。隋朝是一个短命的王朝，在漫长的历史发展中只是短暂的瞬间，但是隋朝做了一件功在千秋的事情，那就是开挖了大运河。大运河就是为了重新整合南北资源分配而修建的。

历史上国家核心地区和边陲的关系，也因为新的资源分配而各不相同。比如秦汉隋唐时期，王朝的核心地区是关中和中原地区，但自北宋开始，国家的核心地区开始逐渐移向东南，此后中国历史的核心地区，基本上也是朝东南迁移的历史。南宋的疆域只有北宋的一半，但是非常富裕，财力比北宋时期更雄厚。“暖风熏得游人醉，直把杭州做汴州”，就是指的这种现象。到了明代，中国南北的差异更为明显。明朝分别把北京（北直隶）和南京（南直隶）作为皇家直管的领地。为什么大明王朝要在南北两地分设直隶？目的是为了充分调配南北的资源。当一个王朝不能调度全国的资源分配，那么这个王朝距离毁灭已经不远。明朝时，北京外围驻扎了大量的军队，随时听候皇帝的调配。南京地区物产富饶，是整个国家资源财富之所在，皇帝为了整个王朝的运转，需要这里的资源。明朝同样是经过大运河，把南方的粮食运到北方。

开放的公共权力有利于大国发展

中国历史上，英雄豪杰的出现似乎有一个周期。当新的王朝刚刚建立起来时，似乎遍地都是人才，但是朝代将结束的时候，人才都“失踪”了。许倬云在书中做出这样的结论：这并不是说天地生才在不同的时段有不同的分布，而是人才能不能被有效吸纳到国家的管理机构中，以维持一个有效的管理体系。中国几千年的封建王朝，一直都是帝国制度，而且中央集权的趋势一朝比一朝严重。可以这么说，中国历史上的每个王朝的统治集团都是一个密封的王朝。王朝在建立之初，英雄将相来自各地，成分多元而复杂，这些人才聚集在一起，又经过打天下的历练，都是经验丰富的人才，他们之间的合作可以形成一个强有力的管理团队。但是几代之后，功臣后代成了贪图享乐、缺乏能力的庸人。这些人虽然无能，但是都高高在上，最后成为攀附在政权上的有毒病菌。而皇室集团又是一个很小的团体，再加上封建王朝有皇权传嫡子的惯例，这样可以从中选择的领导人才库，就非常的狭小。

封建王朝的皇权本身是不容挑战的。于是，依附在皇权周围的宦官和宠臣，就代表了皇权，实质上开始统治整个庞大的国家，这个团体延续日久，吸收新生力量的可能性就越小。长期存在的科举制度，理论上可以选拔全国最好的人才进入朝廷，但是自上而下选拔人才，一定是挑最听话的人。所以，虽然有人进入这个小圈子，但这个小圈子的新生力量也是保守势力的代表。他们不会有新的治国理念和管理谋略，也没有勇气做新的尝试。一个掌握绝对权力的小圈子，经过两三代的权力交接，只是同样形态人物的复制，而两三代之后随着内外环境的改变，必定出现各种政治危机，这些管理者也就不能应付了。

许倬云认为，一个朝代的盛衰，公共权力的核心是不是开放的尤为重要。这个核心如果以为自我凝聚是为了保护自己，不断地保障自己团体成员的利益，以至于关闭门户，以这种方式自求永续，反而是自找灭亡。在公共权力非常封闭的王朝内，即便官员有治理国家的理想，在封闭的公共权力体制内也难以实施。公共权力不透明的王朝，更多的官员是借着公共权力以公肥私，贪污腐败的现象严重，这样的社会必将越来越失去民心，社会力量无法匡正政治力量，除了进行武装推翻，别无选择。在混乱之中，新的朝代出现，又有一些人结合为新的统治群体。于是封建王朝周而复始，由治而乱，由乱而亡。

如果王朝的核心管理层具有足够开放的心态，就可以不断吸收新鲜血液，不断解决社会中的新问题，这样的核心管理层就不会和百姓生活脱节。百姓聚合而成的社会力量，也可以不断地和公共权力进行对话，将百姓的需求回馈到公共权力，使得国家共同体成为大多数百姓求安定、谋福利的力量。

僵化的思想使大国失去活力

我们习惯把宋朝叫做大宋王朝。但是在许倬云的眼里，宋朝不能叫王朝，只是当时中国大地上的一个列国。在宋朝疆域的外围，有辽、金、元、吐蕃、南诏、西夏、高丽以及南方的许多小国家。这些政治共同体并不属于一个大的王朝，宋代皇帝并不是天子。宋朝在众多国家的包围之中生存，必须尊重一定的“国际”关系和规律。当然，宋朝皇帝自己以为是天下的共主，但那不过是一个飘渺的幻想。宋朝在中国历史上，军事方面最为薄弱，但是经济、文化最为发达，超过历史上任何一个朝代。不论是北宋还是南宋，都不断地向北方少数民族政权进贡钱物，以维持国家的太平。

许倬云在书中说，宋朝没有贵族，皇室成员基本上不参与国家治理，政府是由科举出身的文官组成。文官有一定的文化素养，也有一定的办事能力。但是宋代整体上讲，并不是效率很高的政府。整个宋代有众多著名的文人和思想家，可就是找不到一个像样的政治家。宋代在意识形态方面对文人很宽松，官方没有钦定的理论，可是那么多思想家进行百家争鸣，也没有真正形成像西方启蒙时代一样的风气，这不得不令人深思。

元朝在中国历史上是由蒙古人统治的王朝，这个王朝虽然持续不到一百年的时间，但是对后来中国历史发展具有深远的影响。许倬云在书中认为：元朝只不过是成吉思汗大帝国的一部分。蒙古人当时建立起庞大的帝国，除了元朝，还在欧亚大陆分别建立了钦察汗国、察合台汗国、窝阔台汗国、伊儿汗国等。蒙古人建立如此大的帝国，但并没有能力去管理，更谈不上管理智慧，对国家治理毫无章法。蒙古人在各地建立起的国家，分别吸纳了各地文化和不同的宗教信仰，使用不同的文字。时间长了，势必被各地所同化，自然而然地土崩瓦解。蒙古人建立时间最长的国家是莫卧儿帝国。这个大帝国1526年兴起于印度半岛，最后征服了整个德干高原，1857年被入侵而来的英国人所吞并。英属印度的许多土王都带汗号，大多数是蒙古王公的后代。

明朝是中国历史上思想控制最为严厉的朝代。许倬云在书中对明朝思想控制巩固皇权作了独到的分析。明代科举以考核读书人对儒家经典的掌握程度为主，但是明朝的建立者朱元璋特别厌恶孟子，认为孟子“君视臣为草芥，则臣视君为寇仇”的观念不利于君主专制。因此，明朝的科举考试所用的四书五经是经过过滤的版本，删除了许多不利于皇权的章节。这样选取的栋梁之才，对皇帝只有效忠，没有怀疑。儒家思想在此之前还是异常丰富活跃的，从此之后开始走向僵化。可悲的是，清朝也承袭了明朝对儒家思想的僵化控制。本来以人性为主、强调人格和公平正义的儒家思想，沦为统治者的工具。这其实背离了真正的儒家，和孔孟倡导的儒家学说并不是一回事。

《许倬云说历史：大国霸业的兴废》用并不算长的篇幅和通俗易懂的语言，给我们描绘了一幅大国兴废的历史素描图。今天的中国，作为一个发展中的大国，在世界民族之林中迅速崛起，我们既要看到发展中的成就，也要清醒地认识发展中存在的不足。更多地了解历史、学习历史、研究历史，对于审视今天、展望未来，具有重要现实意义。