“中等收入陷阱”：比较优势与内部要素配置扭曲

林青

摘要： 通过构建要素配置扭曲下的贸易分工福利模型，本文分析了发展中国家在不同贸易分工格局下内部要素配置扭曲对经济福利的影响。研究揭示：贸易条件恶化与“贫困化增长”或“中等收入陷阱”现象无关，其背后隐藏着发展中国家产品质量创新失效的事实；在产品同质竞争条件下，贸易条件恶化有助于发展中国家经济福利改进；在产品比较优势分工中，发展中国家提升对外经济自由度的开放，将使其经济福利改进，并产生对国外资本流入的依赖；“中等收入陷阱”现象根源不是比较优势陷阱也不是贸易分配不公的“马太效应”，而是发展中国家对外经济自由度政策选择落入内部要素配置扭曲陷阱的结果，渐进式提升对外经济自由度应是发展中国家摆脱“中等收入陷阱”现象的理性选择。

关键词：中等收入陷阱；比较优势；要素配置扭曲；贸易福利变化

中图分类号：F741.2 文献标识码：A

一、问题提出

“中等收入陷阱”现象是世界银行在2006年《东亚经济发展报告》中的一种概念性描述，即鲜有中等收入的经济体成功地跻身为高收入国家，这些国家往往陷入了经济增长的停滞期，既无法在工资方面与低收入国家竞争，又无法在尖端技术研制方面与富裕国家竞争[1]。这种现象与国际比较优势分工有着内在的联系，是发展中国家参与国际分工后发展到一定阶段的产物，同时也是发展中国家比较优势分工利益格局作用于内部要素配置扭曲的演化过程。

在阐释发展中国家参与比较优势分工得失问题上，众多关于比较优势分工的理论和实证分析在证明其促进世界产出和贸易量增长的同时，也论证了其对发展中国家GDP增长的确定作用，并在不同程度上肯定了其对发展中国家分工利益、贸易利益和国家福利改进所产生的积极影响，得到了冷战结束后发展中国家经济增长历史事实的印证。不仅如此，在基于新自由主义所确立的体制框架下，发展中国家提升经济自由度的改革有力地推动了比较优势分工由产业间到产业内并最终向产品内的演进，国家要素比较优势与贸易产品生产的关系也由外部密切拟合向内部精确配置转变。然而，在这一分工发展和要素比较优势配置方式转变过程中，部分发展中国家开始背离众多贸易分工理论所描述的发展趋势，出现了“贫困化增长”和“中等收入陷阱”现象。

“贫困化增长”描述了贸易大国，由于过度依赖出口增长而导致贸易条件恶化，进而使该国国民福利水平绝对下降的现象[2]。众多理论文献都把“贫困化增长”现象与贸易条件恶化联系在一起，并将其发生限定在贸易大国层次上。有研究指出这种现象通常会存在于一国内部的某个出口行业上，并且贸易条件恶化可归咎于该行业内部企业间的过度竞争和出口市场秩序的混乱[3]。如果说，“贫困化增长”现象在国家层面上发生只是一种理论上的可能，那么“中等收入陷阱”现象则具有一定的普遍性。从世界范围看，拉美、东南亚一些国家早就是中等收入国家，之后却陆续掉进了“中等收入陷阱”，至今仍未进入高收入国家行列，有的国家在中等收入阶段滞留时间已长达四五十年[4]。尽管日本和“亚洲四小龙”在收入方面跨入发达国家行列[5]，但在尖端技术领域仍与欧美发达国家存在一定差距，也只能算是半个跨跃。

在解释“中等收入陷阱”现象上，多数学者将其诱因归结为内需不足、两极分化、创新能力弱、要素价格上涨、利益集团阻碍、效率低、畸形城市化、人口老龄化、产业结构不合理以及腐败蔓延、社会动荡加剧等问题[6]。事实上，这些问题是“中等收入陷阱”现象在不同考察维度上所暴露出的种种表象。比较优势竞争的观点认为中等收入国家的高成本、低效率，使其丧失了与其他发展中国家的竞争力。但一些实证研究成果显示发展中国家参与国际分工，尤其是产品内分工能够提高产品的出口层次和促进效率的提升。这种分工层次的提升是以人力资本、服务质量以及制度环境等支持性条件的满足为前提的，其中提升经济自由度的制度创新发挥着重要作用[7]。效率提升源于国际分工的深化与细化，参与全球化的发展中国家也正是沿着这一路径进行内部体制调整与改革的。因此，高成本、低效率并不能构成中等收入国家战略转型失败的障碍。

从比较优势分工的贸易利益分配角度分析，许多理论与实证研究揭示比较优势分工的贸易利益，在发展中国家与发达国家之间存在着分配不均和两极分化的趋势，价格倾斜优势[8]、经济租、市场结构[9]、要素的流动等因素在这一变化中发挥着重要作用。贸易利益分配的两极分化，导致发展中国家经济社会福利恶化，产生“马太效应”。尽管比较优势分工存在贸易利益分配不均是事实，而比较优势分工促进增长和效率提高也是事实，这两方面理论与实证研究结论在用于分析“中等收入陷阱”现象时存在着内在逻辑的不协调。另外，中等收入的发展中国家致力于创新的努力并没有缩小其与发达国家的技术水平的差距，这些都说明一国参与比较优势分工的格局是复杂的。不同的贸易格局以及其格局的交织会通过分工利益和贸易利益的调整，影响到一国内部要素流向的变化，进而产生配置扭曲。因此，本文立足现有比较优势分工理论与实证研究成果，通过分析贸易分工格局对内部要素扭曲配置的影响，旨在阐释“中等收入陷阱”现象的发生过程。

二、产品比较优势分工与内部要素配置扭曲

为了便于分析，假设社会产品可按其最终用途简约分为消费品和资本产品两大部类。依据技术层次，社会产品又可视为不同技术层次产品的集合，记为A={A璱|i=1，2，…，n}。i表示产品的技术层次，对衖有A璱>Ai-1。技术层次相对低的产品，其劳动力要素密集使用程度相对较高；技术层次相对高的产品，正好与之相反。因此，任何部类产品都可以看作是由初级和非初级两个生产部门提供，初级产品属于劳动力要素密集使用程度相对高的产品，非初级产品属于资本要素密集使用程度相对高的产品。

源于技术层次的需要，非初级产品生产不仅需要较多的资本，还需要运用较高知识水平的劳动力，其成长性好于初级产品生产。由于每个人自身学习能力的差异，劳动力由初级产品生产部门向非初级产品生产部门流动存在着一定的自然障碍。因此，两部门劳动力的工资水平存在差异，非初级产品生产部门的工资高于初级产品生产部门。与劳动力要素流动相比，资本要素流动不存在这种自然障碍。在制度不限制的情况下，资本要素可以自由流动，其价格在两部门间没有差异。本文在此基础上建立简单的贸易福利模型，按产品比较优势分工由消费品分工格局向消费品分工与资本产品分工格局并存的扩展路径，考察国际比较优势分工对发展中国家内部要素配置扭曲的作用，分析这种作用对发展中国家经济福利水平的影响。

（一）含内部要素配置扭曲的贸易分工模型

经济福利模型揭示，在有贸易分工的经济中，贸易条件、技术进步对该经济体经济福利水平的影响是不确定的，其变化的方向取决于θ（·）。

四、结论

通过前面的分析，可以得出如下结论：

1.贸易条件恶化与“贫困化增长”或“中等收入陷阱”现象无关。许多研究文献认为贸易条件恶化会使发展中国家贸易利益蒙受损失，从而产生“贫困化增长”或“中等收入陷阱”现象。但是，这是一种表面错觉，其背后隐藏着发展中国家产品质量创新失效的事实。若发展中国家存在产品质量创新失效情况，而发达国家出口产品质量创新成功，则发展中国家进口产品价格会因质量改进而提高，相比国内同类竞争产品其性价比占有优势。在这种情况下，即使进口产品市场价格提高，发展中国家内部与进口相竞争部门的产品生产将会缩减，从而产生经济福利损失。本文要素配置扭曲下的贸易分工福利模型揭示，在产品同质竞争的条件下，贸易条件恶化对发展中国家经济福利改善终归是一件好事。

2.“中等收入陷阱”现象是发展中国家对外经济自由度政策选择过激的结果，要素配置扭曲下的贸易分工福利模型揭示：在发展中国家产品技术层次能力存在初始缺陷的条件下，若产品技术层次创新失效，无论质量创新成功与否，发展中国家都将可能发生“中等收入陷阱”现象。创新失效的根本原因在于发展中国家放开了对外不具有竞争力的高成长性生产领域的市场，该国在这些领域的创新失去了市场的支持，发达国家则因市场扩大相对强化了其创新优势，使发展中国家激励创新的努力失效。因此，在不具备竞争能力的领域完全开放，是一种激进的对外经济自由度政策。这种激进政策的结果会加剧发展中国家内部要素配置的扭曲。

3.渐进式提升对外经济自由度是发展中国家摆脱“中等收入陷阱”现象的理性选择。要避免高成长领域创新失效，发展中国家应在评估竞争力的基础上对这一领域的市场进行相机保护。这种保护甚至比发展中国家创新激励政策更为重要。因为这种保护是发展中国家在高成长领域积累的新知识、新经验转换为现实生产能力的前提。发展中国家相机采取结构性的对外经济自由度政策，能够提高其在高成长领域创新的成功率，抵消内部要素配置扭曲作用。中国30多年的渐进式开放经验值得世界其他发展中国家借鉴，中国若能继续坚持这种开放策略，在一些重大、关键性的高成长领域采取保护性的市场放开政策，中国就会跨跃“中等收入陷阱”阶段，进入发达国家行列。

4.“中等收入陷阱”现象的实质是要素配置扭曲陷阱。许多研究文献把“中等收入陷阱”现象，归结为比较优势陷阱或因贸易利益分配不公导致的“马太效应”，这实际上仍是一种对问题根源的表象认识。在要素配置存在扭曲的现实世界里，发展中国家参与比较优势分工恰恰是顺应了这种扭曲，要素配置扭曲下的贸易分工福利模型揭示：在发展中国家内部存在要素价格扭曲的条件下，发展中国家承接发达国家初级产品或初级生产阶段分工，分工初期发展中国家会因放开高成长领域市场而蒙受潜在的经济福利损失。随着资本的流入，会促进发展中国家出口部门规模的扩大和技术进步，并带来经济福利的改进。由于这种技术进步仍然停留在初级产品技术层次，或产品内部初级生产阶段的技术层次范围内，若发展中国家在高成长领域的贸易政策选择不是顺应内部要素的扭曲配置，即对高成长领域的市场实施渐进式的保护性开放，则会有利于这一领域产品技术层次和产品质量创新的成功，经济福利在获得改进的同时，与发达国家的产品技术层次差距也会相应缩小，不会发生“中等收入陷阱”现象。若发展中国家在高成长领域的贸易政策选择顺应内部要素配置的扭曲，则这一领域产品技术层次创新和产品质量创新就有可能失效，从而带来要素配置扭曲的额外损失，在其产品技术层次能力与发达国家相当的条件下，这种额外损失将使该国经济福利改进出现停滞；在其产品技术层次能力存在初始缺陷条件下，这种额外损失将诱发该国发生“中等收入陷阱”现象。因此，“中等收入陷阱”现象是发展中国家对外经济自由度政策选择落入内部要素配置扭曲陷阱的结果。

参考文献：

[1] 孙明春.中国需警惕“中等收入陷阱”[N].解放日报，2011-06-25（10）.

[2] 彼得·林德特.国际经济学（中译本）[M].北京：经济科学出版社，1992.

[3] 许云华.中国出口贫困化增长分析[J].浙江大学学报（人文社科版），2001（1）.

[4] 龚雯，杜海涛，崔鹏.我们能否跨过“中等收入陷阱”[N].人民日报，2011-07-25（17）.

[5] 肖国忠.多方着力跨跃“中等收入陷阱”[N].光明日报，2011-09-07（14）.

[6] 王一鸣.“中等收入陷阱”的国际比较和原因分析[N].学习时报，2011-03-28（4）.

[7] 唐海燕，张会清.产品内国际分工与发展中国家的价值链提升[J].经济研究，2009（9）.

[8] 曹明福，李树民.全球价值链分工的利益来源：比较优势、规模优势和价格倾斜优势[J].中国工业经济，2005（10）.

[9] 张纪.产品内国际分工中的收益分配——基于笔记本电脑商品链的分析[J].中国工业经济，2006（7） .

Middle Income Trap：Comparative Advantages and Inner Production Factors

Allocating Distortion

LIN Qing

（School of Economics and Management， Three Gorge University， Yichang 443002， China）

Abstract：Based on the construction of trade division welfare model in the inner production factors allocating distortion， this paper studies how foreign division arrangements act on the inner production factors allocating distortion. The analysis shows that the trade condition worsening doesn′t have the inevitable connections with poverty increase or middle income trap， behind which there is the fact of its innovation in quality being invalid； under the competition between products of the same quality， it would favor the improvement in welfare of developing countries； the promotion of the foreign-orient economic freedom would result in the phenomenon of developing countries′ improvement in economic welfare and taking on the dependence on the foreign capital inflow. The middle income trap is actually the outcome that the policy choice in upgrading the foreign-orient economic freedom by developing countries falls into the distortion trap in their Inner production factors allocation instead of comparative advantages trap or Matthew Effect. It would be the rational policy for developing countries to get rid of the middle income trap by moving the foreign-orient economic freedom step by step.

Key words：middle income trap； comparative advantages； production factors allocating distortion； changes in welfare

（责任编辑：关立新）