我国技术贸易中存在的问题与对策探讨

【摘要】本文以云铜技术引进艾萨炼铜技术为例，就如何通过利用现代高科技改造传统产业，依靠企业的技术引进及技术创新，改变传统产业“高消耗、高污染、低效率”的模式，实现“节能减排”的目标，进一步阐述我国技术贸易中存在的问题与对策。

【关键词】技术贸易技术创新技术联盟

一国实现技术进步主要有两种途径，一是自主创新，二是引进国外的先进技术。由于现代技术创新的投入大、风险高，发展中国家完全依靠自主研发实现技术进步的成本很高，甚至不现实，实践经验表明，通过直接引进和学习模仿来缩小发展中国家与发达国家之间的技术差距，甚至实现赶超，是包括我国在内的发展中国家的现实选择。世界各国经济增长的历史已证明，技术引进、技术创新（Technological Innovation）是社会财富的来源，技术进步是经济增长的根本动力。我国经济在经历了改革开放后主要依靠投资推动的持续高增长后，正面临着结构转型和技术升级问题，产业发展开始从投资驱动阶段转向创新驱动阶段。在当今的市场经济环境中，企业要在市场的激励竞争中维持长期竞争优势，只有依靠不断地进行技术创新（引进），因而对立足企业的长远发展提出了更高的技术创新要求。

以下以云南铜业股份有限公司技术引进艾萨炼铜技术为例，对技术引进中存在的问题与对策进行阐述：

一、云铜引进艾萨炼铜技术

（一）技术引进前的准备

技术引进是本国企业通过引进国外知识和技术从而实现技术创新，但技术的知识产权掌握在外国人手中。技术引进，总的来说是一种投资行为，投资的目的是获得收益，因而在投资之前需要进行一系列的准备工作，包括市场调研、进行可行性研究、进行项目选择，确定投资方式，方案制定，人员配备等。

（二）技术引进的背景

云南铜业股份有限公司位于中国彩云之南的云南省昆明市西郊，公司在中国铜工业中占有举足轻重的地位，是中国最著名、最有影响力、最具竞争力的铜冶炼企业之一。公司的前身为云南冶炼厂，始建于1958年，是“一五”期间由苏联援建的全国156个重点项目之一的东川矿的配套工程，1998年改制为股份制上市公司，更名为“云南铜业股份有限公司”，中国改革发展的浪潮和世界铜工业技术的进步，推动着公司实现了跨越式发展。

云铜原使用的鼓风烧结－矿热电炉炼铜工艺流程，是基于建厂初期主要使用东川的高钙镁铜精矿（其中CaO高达17.1％，MgO高达9.8％），当时对于这种特殊的难熔白云石类铜矿，采用矿热电炉熔炼工艺是唯一的选择，该工艺适应此原料的性质，生产顺利稳定，为国家的建设发展提供了大量急需的铜产品。

近年来，随着云铜规模产量的不断扩大和国内铜矿资源的短缺，炼铜工艺生产条件在原料来源、性质、电耗上发生了一系列的变化，加上环保、生产发展、生产成本压力等原因，为了生存及适应社会的发展，云铜进行技术引进与技术创新改造旧工艺已处于势在必行之中。

（三）技术引进的原则及方案选择

1.技术引进的原则。依据技术进口的原则，云铜开始在全球范围内寻求技术合作伙伴，遵循的技术引进原则如下：

第一：降低粗铜工艺能耗降、铜冶炼综合能耗，减少能源消耗成本，提高产品市场竞争力。

第二：“三废”—指废水、废气、废渣达标排放，提高总硫利用率，努力改善昆明市环境状况、保护生态环境。

第三：改造落后的冶炼工艺，提升矿产粗铜产量，以进一步提高云铜市场占有率和满足国内铜市场需求。

第四：选用自动化程度高、可靠性好的工艺流程，降低劳动程度，提升云铜科技水平。

2.技术引进方案的选择。通过对目前世界上11种炼铜新工艺进行多方面的考察、对比分析和论证后，本着提高云铜产量、降低能耗、改善环境、降低成本和提高效益的目的，结合云铜的实际情况，初步选择了由澳大利亚芒特·艾萨控股有限公司：超达公司（Xstrata）和奥斯麦特公司（Ausmelt）开发的浸没式富氧顶吹熔池熔炼技术作为改造方案，在进一步对浸没式富氧顶吹熔池熔炼技术进行实地考察和技术研究及论证后，云铜最终选择了浸没式富氧顶吹熔池熔炼技术，从拥有这一技术的超达公司和奥斯麦特公司中选择技术引进方（即合作伙伴），以改造原有矿热电炉熔炼工艺。

通过在两大公司技术之间进行多次的讨论、比较、分析和论证，权衡利弊后，最终选择了超达公司的艾萨技术，主要原因是其拥有大规模的工业实践，例如：美国的塞浦路斯铜冶炼厂和澳大利亚的芒特?艾萨铜冶炼厂，特别是美国的塞浦路斯铜冶炼厂是将传统的熔炼电炉改造为贫化电炉，将电炉的熔炼功能由艾萨炉替代，保留了大量的原有设备，与云铜情况相似，就这一点对云铜具有相当大的吸引力。

3.技术引进中存在的问题。因引进的浸没式富氧顶吹熔池熔炼技术工艺是一种尚处于发展中的冶炼工艺技术，主要存在的问题表现在：

A.炉子寿命短，最长时间只达到18个月，短的只有几个月；

B.炉子作业率不高，生产负荷波动大，炉子设计的作业率是按每年生产330天，作业率按85％进行设计；

C.富氧浓度同闪速炉相比较低，富氧浓度只达到50％左右，而闪速炉的富氧浓度达到80％以上。

以上三点决定了云铜要在技术引进上取得成功，必须沿着“技术引进—改进创新—联盟创新”的路径发展，才能取得成功。

二、云铜对艾萨炼铜技术引进的改进与创新

（一）在此次技术引进过程中，超达（Xstrata）公司坚持让云铜使用已有实践工厂的炉型（内径Φ3.75m的炉子），但云铜通过对相关资料的消化、对国内外工厂的实地考察及相关计算，认为增大炉子内径（增大到Φ4.4m）可以延长炉寿，经过同超达公司的多次交涉，最终得到实现。生产实践证明这一改进对于延长艾萨炉炉寿起了促进作用，在此之后，在超达公司的设计中，都采用了云铜提出的Φ4.4m标准炉型作为推荐设计。

（二）采用制粒工艺取代混捏工艺，并通过攻关提高粒子强度，最大限度减少粉料入炉，大幅降低了烟尘率。

（三）计算机控制系统技术的优化。

（四）完善了火法冶炼系统离线冶金数模。

（五）引进了德国OSCHATZ余热锅炉设备的应用与技术创新，主要体现在以下几点：

A.国内首次在铜精矿熔炼炉中采用模式壁结构炉顶；

B.余热锅炉汽包选取4.0MPa的运行压力，成功解决露点腐蚀问题；

C.化学清洗充分保证锅炉一次投产成功；

D.用机械减震装置解决锅炉振动。

云铜余热锅炉应用的成功，使超达公司将OSCHATZ余热锅炉作为了艾萨炉最重要的辅助配套设备，德国OSCHATZ也因此成为新建艾萨工厂重点推荐设备供应商。

纵观历史，许多企业通过技术引进、技术联盟的方式，获得了巨大的成功，例：国外企业典型的有三星、东芝、IBM等企业，国内企业有联想、海尔等。由于行业特点的不同，因此各个企业技术引进、技术联盟成功的路径、方式不尽相同。在有色金属行业有很大不同，技术更新速度较其他行业慢，一般需要经过较长的时间才会渐渐被淘汰。例如：一项新的冶炼技术申请专利保护后，可以为企业服务许多年，企业的技术创新更多的是在原有技术的基础上改进各项技术指标，而不是彻底的革新，因此，我国有色金属企业技术联盟一般是沿着“技术引进－技术创新－联盟创新”的路径不断发展和取得成功的。云铜公司与澳大利亚超达（Xstrata，前身为MIM）公司的“艾萨炼铜”技术引进、技术创新、技术联盟正是沿着一条这样的路径而取得巨大成功的典范。

三、云铜技术引进中存在的问题与对策

（一）技术引进中需要引进消化吸收再创新

云铜公司在此次引进中较好地掌握了引进技术中生产和设备运行技术，但对于其他技术，尤其是设计技术，企业消化的很少，需要承担相应的技术引进消化吸收再创新任务，力争形成具有自主知识产权的新技术。

（二）进口设备国产化

云铜在进行技术引进的同时，也引进了技术输出国的设备，如不进行进口设备国产化的研究开发工作，则在今后的生产运行当中，将更多的受制于技术设备输出国，不仅依赖程度加强，依靠不停地进行“反复引进”引进所需的备品备件乃至设备以满足生产或实行产品更新：另一方面将消耗大量的外汇储备用于购买，进一步增加了企业的财政负担等，因而，有必要且急需进行进口设备国产化。

（三）管理水平的提升

在引进先进技术和设备的同时，先进的管理也应被借鉴，云铜应结合企业自身的特点，进一步提升管理水平（包括生产管理、技术管理、工艺技术管理等），以便能充分运用技术引进带来的高效率、高效益，为国家、企业创造经济效益、社会效益。

（四）员工素质的提高

加强企业员工对引进技术、设备的认识、掌握、消化和吸收，培养一批高素质的员工队伍，同时让全体员工的整体素质都得到大的提高。

（五）信息沟通与联络

为确保云铜艾萨炉的正常运行，并将该工艺技术进一步完善，云铜与超达公司建立了技术联盟，并签订了《艾萨法铜冶炼厂工程设计服务和技术支持合同》，保持信息沟通与联络。

四、我国技术贸易中存在的问题与对策

通过上述云铜技术引进的案例可看出：近年来，我国国际技术贸易迅速发展，在中国对外贸易中的比重不断上升，对国民经济发展的贡献越来越大，特别是技术进口为促进中国工农业技术进步、提高科学技术水平、缩小与发达国家经济技术水平的差距发挥了重要作用。但是与发达国家相比，还存在如下几方面的问题：

（一）我国技术贸易中存在的问题

1.对国际技术贸易活动规则缺乏了解和深入分析。由于我国对知识产权保护的国际规则缺乏深入了解和分析，致使近些年高新技术无形资产流失达到了触目惊心的程度。造成这种情况的重要原因就是由于许多人对国际技术贸易的特殊性、复杂性和程序知之甚少，以至于在技术贸易中束手无策，屡屡吃亏。此外，在签订技术贸易合同时，只重视有关技术价格确定、技术资料交付、支付方式等方面的内容，而忽视了考核与验收、技术服务与咨询、保密责任等所谓“软条款”的内容，极大地损害了我方的利益。

2.技术的引进与输出结构不合理。在我国，技术进口远远多于技术出口，而且，在技术引进中成套设备等硬件占80%以上，软件技术占的比重较小。出现的结果是引进的技术很多，但真正奏效和起作用的技术有限，不能很好地利用当前引进的技术为国内急需的技术领域和相关的经济建设服务，造成一些资金的浪费和技术的搁浅。

3.技术引进与输出的层次较低，技术的科技含量不高。虽然近几年来我国的高新技术得到了较快发展，高新技术的贸易额逐步增大，但这些技术还远跟不上国际高新技术的发展。与世界高精尖技术相比，我国的所谓高新技术科技含量并不高，技术贸易的层次相对较低。

4.技术的开发与创新不足。我国在技术引进中只重视对技术、设备等的引进，而忽视了对技术的消化和吸收，以及在此基础上对所引进技术的改进、研发与创新。据统计资料显示，目前全国尚有40%以上的大中型企业缺乏技术开发活动。而且，大多数企业技术创新机制不健全，技术开发人员投入不合理。

（二）对策

1.建立健全合理的技术引进和输出机制；

2.提高对外技术贸易的科技含量，走科技兴贸之路；

3.加强技术的消化、吸收和创新；

4.加强技术贸易的宏观管理，完善配套的政策、法律、法规。

五、结论

面对国际技术贸易发展的新形势，我国的技术贸易面临新的挑战和机遇。从长远来看，能否顺利融入国际贸易体系，最大程度地参与并享受国际分工所带来的好处，取决于我国能否尽快提高对外技术贸易的科技含量和附加值，从而获取技术贸易的最佳效益。只有加快实施科技兴贸战略，才能重新配置我国进出口产业和产品的比较优势，在未来的国际分工和国际贸易中取得有利的位置，逐步实现向技术贸易大国和强国目标的跨越。

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作者简介：马红云（1973-），女，云南省个旧市人，经济学学士，就职于云南铜业股份有限公司冶炼加工总厂物资采购部，研究方向：物资采购与国际贸易。

（责任编辑：刘影）