中美贸易失衡中美国出口管制的影响分析

侯坤

[摘要]中美贸易失衡存在多种影响因素，其中美国对华管制问题一直是中美双方政界与学界争论的焦点。本文对美国对华出口管制政策的历史演变与最新进展进行了分析，论证其对中美贸易失衡乃至中美经贸关系造成的严重影响，进而提出敦促美国放松管制、缓解贸易失衡的对策建议。

[关键词]美国；对华出口管制；中美贸易；贸易失衡；影响

[中图分类号]F752.7[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2012）49-0097-03

近年来，中美贸易失衡问题已成为中美经贸关系的焦点。考察将近30年的中美贸易额，中美贸易失衡从20世纪90年代开始出现以来，呈现逐步扩大的趋势，在中国加入WTO之后，这一趋势更是明显加快（见表1）。

国内外的一些学者、政府机构和研究机构都对中美贸易失衡问题进行了相关的研究。他们越来越认识到中美贸易失衡问题已不再是贸易数字所反映的一个表象问题，而是受多种因素影响共同作用的一个动态失衡问题。其中贸易统计差异、外商在华直接投资、国际产业结构转移、中美两国内部结构失衡等都能比较一致地解释中美贸易失衡的具体问题与原因，但在以下一个重要领域——美国对华出口管制问题上，中美双方各执一词，分歧巨大。我国学者对出口管制问题进行的研究表明，美国对华高技术产品贸易确实存在着出口管制错位问题，这直接阻碍了美国对华高技术产品出口，加剧了中美贸易失衡；而美国政府认为，美国对华出口限制的产品在美对华出口额中占比很小，所以出口管制政策对中美贸易影响是微不足道的。为此，我们需要在深入考察美国出口管制政策演变趋势的基础上，客观分析其不良的贸易影响，进而提出促使美国改革或积极应对出口管制问题的有效措施，缓解中美间贸易失衡的问题。

1美国对华出口管制政策的演变与最新动向

美国是当今世界上经济、科技势力最强大的国家，也是执行技术出口管制最严格的国家。美国在其国内法和国际组织的基础上建立了一套严密的技术出口管制制度，成立了一套专门的组织机构对本国技术的出口和国际技术出口事务进行监督，并经常运用技术出口限制作为制裁其他国家的工具。为此我们有必要了解与回顾美国对华出口管制政策发展的历程与最新的动向。

1.1美国对华出口管制的五个阶段

第一阶段为全面禁运阶段。从新中国成立到20世纪60年代末，美国专门成立“中国委员会”，对中国实行所谓“差别待遇”，在此后长达20年的时间内，美国对华出口管制政策基本没有太大变化，中美两国基本没有贸易往来。

第二阶段为关系缓和阶段。1969年12月9日，美国宣布允许美国商人同中国进行非战略性货物贸易，此举宣告美国对华“禁运”政策的终结。1980年4月25日，中国被列入专门为其设立的P组。在这个管制类中，中国作为“非敌国”原则上可以获得美国的军民两用技术和产品。但是对中国的技术出口还必须通过逐案审查的方式，并且附有严格的限制条件，因此，还是不能满足中国方面需要和美国企业的要求。

第三阶段为逐渐放松的新政策阶段。1980—1989年，美国对华出口管制的“双倍政策”促进了美对华技术和产品的出口。

第四阶段为暂时停滞阶段。1989年6月，我国平息反革命暴乱，此时美国停止对中国出口管制政策放松的审议。1999年年初，美国出台了针对中国的《考克斯报告》，重申要重视对中国的技术出口限制。布什政府上台后，进一步恶意地实施对中国的技术出口限制。

第五阶段是布什政府上台后至今。布什上台后，对华技术出口恶意实施出口管制。2006年6月9日，美国商务部负责工业与安全事务的副部长戴维·麦考密克表示，美国将修改相关法律，以便放宽美国对华出口较为敏感的高科技产品限制。2007年6月，美商务部长正式宣布了美国对华高技术出口管制新政策。受美全球战略和对华战略制约，中国至今仍是美国出口管制政策的重点对象。

1.2美国对华出口管制的最新进展

近年来，美国商务部针对中国频繁调整“对华出口限制政策”，并在更多的行业施加限制，多数限制是直接针对对华的高技术产品出口的。自奥巴马新政府上台以来，出于扩大出口的现实需要，奥巴马总统、希拉里国务卿、商务部、国防部和国会都在不同场合表示，美国将考虑评估、改革和放松这个“已经失灵的”出口管制体系。

2010年8月31日美国正式启动了出口管制体系改革程序。2011年6月27日，美商务部正式修改《出口管理条例》，增加了“战略贸易许可例外”规定，部分符合特定条件的物项可不经许可出口到44个国家和地区。然而，名单中却没有作为美国第三大出口市场的中国。即美国对华高技术产品的出口无法享受许可例外规定带来的便利，美国的出口商仍须向美国商务部产业安全局申领许可证并接受其严格审查。由此可见，奥巴马政府并未从根本上改变对华的一贯立场，即仍然将中国定位为“非敌非友”的潜在竞争对手而加以遏制。

事实上，长期以来，尽管美国政府一直在口头上承诺要放松对华技术出口的管制，但却从未予以落实。因此，美国出口管制改革何时以及在多大程度上惠及美中贸易，仍悬而未决。而中美贸易失衡的调整无疑也将继续受制于美国歧视性的对华出口管制政策。

2美国对华出口管制政策对中美经贸关系的影响

2.1加剧了中美贸易的不平衡

按照传统的比较优势理论，美国在对中国的高技术产品（Advanced Technology Product，ATP）贸易中应处于优势地位。然而现实却是近年来中美高技术产品贸易越来越不平衡。尽管中美高技术产品贸易规模在不断扩大，但由于美国推行严格的管制政策，技术优势并没有在中美双边贸易中表现出来。如表2 所示，中国在与美国的高技术产品贸易中始终处于净逆差的状态，并且逆差呈逐年增加的态势。这种状况显然与美国作为世界第一科技大国的地位很不相称。

根据我国商务部统计数据显示，2001—2011年，中国进口高技术产品从560亿美元增至4630亿美元，年均增幅23.5%；而在表2中我们则看到，因对中国的高技术产品出口管制，在此期间美国十大高技术产品对中国的出口由82.89亿美元，上涨至172.05亿美元，2009年对中国出口额是2002年的2.09倍，平均年增长率不到11%，明显慢于其对世界各国出口的平均水平。

按照横向的比较，美国对中国ATP产品出口额也小于其他贸易伙伴。根据美国普查局的相关统计，美国对中国大陆的高技术产品出口排在韩国、中国台湾、日本、欧盟、马来西亚之后。2009年在美国的四个主要贸易伙伴国中，美国高技术产品出口中国排名第三位，仅高于日本。从美国高技术产品出口结构来看，除电子电机、柔性制造和高新材料几种产品对中国出口高于其他国家外，其余7大类商品美国对中国出口均低于其他主要贸易伙伴（个别国家个别商品除外），尤其是武器和核技术产品。这与美国限制高技术产品对华出口有密切的相关性。美国出口不能充分享受到中国高速经济增长需求带来的好处，进一步导致了中美之间贸易逆差的进一步扩大。

2.2削弱中国经济与国防发展的技术基础

美国对华歧视性出口管制使中美间的技术差距不断扩大，从整体上看，中国军用和民用技术水平远远落后于美国，中国高技术产品制作业在全球市场总体上缺乏竞争力。广泛、严密和富有针对性的高技术出口管制基本上阻断了中国从西方获得高技术武器的可能性，对中国的国防现代化产生了消极的影响。

2.3严重影响美国出口商利益

近年来，很多美国企业正越来越强烈地要求对美国政府出口管制政策做出改变。他们用直白的经济术语描述相关规定带来的影响，他们认为，中国已经成为美跨国企业最重要的全球市场之一，过于严格的出口管制政策将影响美国企业开拓中国市场，使美国公司在和日本、欧盟等国家和地区企业的竞争中处于不利地位。

以航空航天业为例。美国“航空航天工业协会”（Aerospace Industries Association）将公布一份报告的细节，该报告的结论是，20世纪90年代末以来，美国对商业卫星的出口管制已经导致美国减少了2.7万个工作机会，并为航空航天公司带来210亿美元的销售额损失。研究显示，从1999年到2009年，美国在全球商业卫星销售中所占的份额下降了50%，下降至仅占全球卫星交付量的三分之一。在那之前美国所占的份额约为三分之二。

3结论与建议

通过以上的分析，我们可以明确美国的对华出口管制是造成中美贸易失衡的重要原因。要求美国放松对华出口管制应是大势所趋。然而，从谋求多极化格局下政治与军事霸权地位的角度出发，美国永远不可能全面放松对中国的出口管制，对于敏感的具有重要战略意义的物项、技术，始终会实行严格管制。为此，我们应该从以下几方面着手，积极化解美出口管制对我们造成的影响：

第一，中国政府应采取外交协商的方式敦促美国政府放宽出口管制的限制。除了在战略谈判时积极争取外，中方还应提供限制对华出口对美国经济造成不利影响的翔实数据，促使其落实放宽对华出口的时间表。

第二，改变技术引进方式，以更灵活的做法应对美国冗长复杂的出口管制措施。例如，运用以租代购的方式或适当减少某些附加设备等方式引进某些中国急需的先进技术设备，这样可以在短时间内满足中国对该项技术的需要，既保证了所购设备都能物尽其用，又可以巧妙的越过美国对华设置的出口障碍。

第三，中国企业应加强自主创新能力。中国的科技发展经验表明，一国只有不断地提高本国企业的科技创新能力，才能从根本上推进本国的科学技术发展。我们要大力加强我国的科技创新力度，支持高技术产业的发展，提供资金、发言人以及相关政策制定等方面的支持，为促进美中高科技贸易的活动提供支持；取消对进入中国市场时技术转让方面的强制性规定，加强知识产权保护。随着我国的科技水平的提高，美国必将根据不同领域的发展情况放松对我国的出口管制。

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