标准市场机制效应与呈现特点研究

魏凤,钟永恒

摘要：标准在中外贸易竞争中发挥着重要作用，根据标准的发布机构属性、区域和作用对象的不同，本文分析各种分类的标准共同组成一个开放、发展的庞大标准体系，研究了标准和标准体系对市场竞争、市场有序运行、国际贸易的促进作用，结合对标准固有属性的分析，认为实施标准的市场效用具有信息共享、促进创新、实现兼容、改进技术、建立消费信心、支撑国家法律、建立安全、环境规范等特点。

关键词：标准；市场效应；特点

中图分类号：F0624 文献标识码：A

目前，以欧美为主的发达国家已经意识到标准在技术创新及刺激经济复苏中的重要作用。由于我国企业在国际市场上频频遭遇知识产权纠纷、反倾销诉讼和标准许可等问题，并为此付出了沉重的代价，国内不少企业调整国际发展战略，转向对标准制定权的争夺，如中国移动联通公司成功加入制定国际3G网络标准，由此可见标准及标准竞争已经成为国际市场竞争的重要内容。

一、标准分类与标准体系分析

标准是指一种或一系列具有一定强制性要求或指导性功能的文件，既含有细节性技术要求，又含有有关技术方案，其目的是让相关的产品或服务达到一定的安全要求或市场准入要求。因此，技术标准既是市场准入的门槛，同时也是不同企业之间的共享信息[1]。目前，技术标准主要有三种分类方式。从发布机构的角度，可分为官方标准和事实标准[1]。官方标准又称为法定标准，是由国际或国家标准化组织授权、批准和发布的标准，这类标准具有技术法律法规的地位。事实标准是指由广泛实际应用所认可，但未经任何标准化组织批准和发布的标准，这类标准通常是由某个企业或企业联盟凭借其在市场上的技术主导地位使其产品所代表的技术成为该行业的标准，而实际形成的标准。

根据标准发布的组织机构级别和适用的地区范围，可以分为国际标准、区域标准、国家标准、行业标准、企业标准、地方标准[2]。国际标准是指由国际标准化组织、国际电工组织、国际电信联盟等国际机构制定的标准；区域标准是指由某个区域或某几个国家联合组织制定的标准，如欧洲标准化机构、太平洋经合组织等；国家标准是指各个国家根据自身市场的需求而制定的相关标准；行业标准是指一个国家的行业机构制定的标准；地方标准是指一个国家的某个行政区域的标准化机构制定的，具有地方特色的标准。

根据标准规范的对象，可以分为产品标准、测量标准、管理标准、服务标准和评价标准等，通常把产品标准、方法（测量）标准和评价标准统称为技术标准。技术标准是对市场销售产品的功能、用途、性质、安全性进行规定、测试和评价的标准；管理标准是对金融、环境、社会责任、网络、生产等进行管理规范化的标准；服务标准是对服务性工作的性质、特点、职责、成效、流程等方面进行一系列规定的标准。目前的国际市场竞争主要处在技术标准层面，标准为市场提供了各种技术、方法、产品等具有可复制性、通用性、可操作的详细信息，这些不同类别的标准共同构建了一个庞大的、相互关联、相互促进的有机、开放的标准体系。随着技术创新和科技进步、社会文明程度的不断提高，标准体系的整体质量和水平也会持续提高，从而促进应用技术、产品及产业的升级发展。

二、标准的市场作用分析

（一）标准解决国际贸易壁垒的重要手段

在国际贸易中，技术标准发挥着重要作用。对任何国家来说，技术标准不仅是关税贸易保护的有效手段，还是解决贸易争端的有效途径。一般而言，技术标准可以提供下述的信息： （1）规定产品需要达到的质量要求或技术指标，如功能、质量参数、品质偏差范畴、有效期、效率、安全和环境评价等，促使企业了解、掌握出口国家的需要和要求，达到顺利出口的目的。（2）提供可广泛认可的科学测量方法标准，这有助于大幅度降低供求双方的交易成本。如英国技术标准协会是一家具有国际级的测试评价与认证机构，通过该机构评价与认证的国外产品可以在欧盟内的多数国家免测试认证和直接通行，这样可以极大地节约供求双方的交易成本。（3）提供不同产品相互兼容的信息，使得不同产品之间可以辅助配合工作。不同产品之间的依存关系，可以使企业获得规模生产和产品应用推广的信息，达到约资源、提高效率的作用。

总第424期魏凤：标准市场机制效应与呈现特点研究····商 业 研 究2012/08（二） 技术标准是维护市场有序发展的有利保障

市场经济包括市场主体、市场客体、市场交易规则、市场交易制度、交易成本等要素[3]，标准的制定和出台主要源于这5个经济要素的变化和发展。通过制定标准，标准为市场提供基础性、产品、测试方法、管理、环境和评价等方面的基本规范，为市场经济健康发展提供有利保障，达到资源优化配置，从而实现社会的良性发展。

1.标准对市场主体具有约束和促进作用。市场主体就是广义上的“人”，包括各类企业、消费者、各级政府和利益相关者。不同主体在市场中追求的目标不一样，标准对各市场主体的影响也不同。企业主体通过标准实现规模生产效益，从而获得可持续性的长期发展；消费者主体通过标准获得满意的、合乎自身需求的产品或服务；政府主体通过标准达到监督市场健康、有序发展的目的。

2.标准还是市场客体质量提高的保证。市场客体主要是指产品和服务。无论是生产者还是消费者，对产品质量的追求都是持续的。通过标准，产品质量的尺度得到科学的评价和衡量，产品质量的提高得到了有效保证，从而满足生产者和消费者的要求。

3.标准对市场交易的法律法规起着协调和引导作用。市场交易规则是各市场主体在市场上进行交易活动所必须遵守的行为准则与规范，主要包括市场交易方式和市场交易行为两个方面。通过标准的贯彻和落实，充分发挥维护市场秩序、保障市场健康发展的作用。

市场制度就是一系列被制定出来的规则、守法程序、行为道德、伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。标准是市场制度的重要组成部分。从市场来说，技术标准化活动对市场交易活动起着规定和约束作用，对交易制度起着规范和引导作用，达到对市场交易的约束作用，从而协调各利益相关方实现博弈均衡。从企业个体来说，标准对企业内外的交易制度也起着规范和引导作用，影响着企业的良性运行和生产效率。

交易成本是规定和实施构成交易基础的契约成本，包含从贸易中获取有关政治和经济组织的所有成本。在市场交易秩序已经确定并在短时间内不易改变的情况下，低交易成本的重要性更为明显，那么标准通过节约资源、降低重复认证费用、直接获取产品信息等作用降低交易成本，使企业尽可能地获取较多利润或赢取竞争优势。

（三）标准对市场竞争起到有效规范作用

标准是保障生产商、制造商、销售商等生产或销售的产品进入市场的最低门槛。换言之，在政府监督下，那些不符合标准要求的产品、技术和方法将不被允许进入市场，这类不合标产品一旦通过其他方式进入市场，将危及人类安全和市场稳定，属于违法行为，消费者对此类产品也会产生排斥和不接受；对于那些符合或高于标准要求的同类型或功能相近的产品，将会得到消费者的信赖并接受，同时这些产品在进入市场后也将会产生竞争。因此，通过标准会最大限度上减少市场竞争的不确定性因素和市场主体所面临的风险[4]，这主要表现在：

1.有利于产品的优胜劣汰和企业的可持续创新发展。从市场竞争规则而言，对于那些远远高于现有标准要求的产品更容易为消费者所信赖并接受，这种现象将刺激企业进行持续技术创新，加速符合更高标准要求的新技术、新产品和新方法的研发和进入市场，形成新标准或修订旧标准，从而为更多消费者所选择，这样将会使市场进入良性循环的状态，如电视显示技术行业充分印证这一点。从20世纪70、80年代起，电视显示技术的发展依次经历了黑白显示、彩色显示、等离子体、液晶显示、高清显示、3D等技术创新发展和演进阶段，每次创新都会受到消费者推崇。当然，企业也可能通过价格等其他手段进入竞争，但都是短期竞争措施。因此，标准对推动市场竞争向技术创新方向发展具有积极作用。

2.有利于保障消费者和合法产品的正当权益。在新产品已经进入市场、但还没有制定出相关标准的情况下，标准更加能够体现出规范市场有序竞争的作用。当某项新产品、新技术和新方法进入市场时，市场还未出现相应规范标准时，随之可能产生较多的假冒伪劣产品，使市场上出现的产品良莠不齐，消费者无法分辨，当相关行业组织和政府职能机构或以拥有核心技术的企业为主制定出相关标准后，那些假冒伪劣产品将很快退出市场或受到相关执法机构的惩处，使市场正常竞争秩序得到恢复，使合法产品得到了肯定和保护，消费者的权益受到保障，同时那些拥有核心技术的企业也会因此在市场上占据主导地位，进而增加市场份额。

3.有利于企业选择更加符合自身需求上下游产业链端。在现代化大生产和社会分工细化的情况下，企业成为产业链构成的基本单元。对于生产企业或制造企业来说，需要对产业链中一端的原件、配件或其他部件进行采购并投入生产，也需要选择产业链另一端的分销商或经销商对自身的产品进行销售推广。此时标准就成为了生产企业或制造企业选择的重要依据，这些企业会通过技术标准、产品标准或方法标准等对需要采购的半成品或原材料的质量进行甄别、筛选，从而挑选产业链中的初级单元，而通过各种质量管理体系标准可以评估并选取可靠、讲信用的分销商或经销商进行市场推广销售。

4.对于有些含有专利技术的标准将会同其他法律法规，对市场竞争也会起到规范作用。具体分为两种情况：（1）如果标准中专利的拥有者是企业，如果所占的市场份额不够，其它机构若使用此项标准，就必须按《专利法》规定向该企业支付许可费，如果该企业所占的市场份额过高，那么监管部门有可能会对企业开展调查、并可能根据《反垄断法》对该企业实行惩罚，最著名的案例当属微软反垄断案，从1997年到2004年间，微软相继在美国、欧盟、日本、韩国接受反垄断调查并最终接受相关国家的惩罚；（2）如果标准中专利持有者不是企业，而是不参与市场竞争行为的其它机构，那么任何使用该标准的企业都应向该机构支付许可费。

三、标准效应的呈现特点分析

按照标准经历的不同阶段，标准所呈现的效应也不同。下面将根据标准在制定阶段和实际运用中呈现的特点，分为标准固有特性、标准市场效应等来两个方面展开分析。

（一）标准的固有特性分析

标准的形成是在科技发展水平的基础上，由各利益方均衡、并广泛征求意见的结果，不同行业的各类标准共同形成一个庞大的标准体系。因此，根据标准的制定过程和内容，标准本身具有下述特性[5]：

1.一致性。标准的制定基础是在当时科学技术水平发展的基础上，标准中规定的技术指标、数据、采用的方法、仪器等内容应与其它有效标准协调一致，而不是孤立的存在于现有标准体系之外。

2.妥协性。在标准制定过程中，希望有最广泛的利益群体代表，包括大中小企业代表、消费者、监管机构、科研机构等，代表着各自不同的利益群体，标准的最终成稿必定是各利益方妥协的结果。

3.包容性。无论从标准体系还是从单项标准来说，所涵盖的范畴应该是最全面、最广泛的，包括从原材料供给要求、到加工过程的设备、工艺、技术、方法的要求、再到产品的质量、技术指标、环境影响、危害、存储、运输等方面，因此标准及标准体系的内容具有相当大的包容性。

5.透明、公开和公平。根据世界贸易组织的管理原则，从标准的制定、修订、征求意见到正式出台应该对公众公开，最广泛的征求意见。

（二）市场特性分析

由于受标准本身固有性质的影响，标准在正式公布并进入市场应用后，将对市场经济的运行会产生重要影响，具体表现在如下方面[6]：

1.保障市场基本技术信息的畅通。在市场经济中，标准的公正、公开、透明的内在性质决定了标准属于市场共享的信息，参与市场运行的各要素，特别是主体要素有义务掌握相关标准的信息，这样才是实现高效运行、资源节约、破除技术壁垒、保障市场有序运行、发展国际贸易等的基本前提。

2.实现产品之间的兼容性，提高供需交易效率。在市场经济中，原材料供应商、生产商、制造商、销售商等各个企业分别是产业链中的某个环节，产业链的所有环节运转起来才能推动整个产业的运行。对产业链上的下游企业而言，通过标准会更加清楚双方的需求和技术，提高相互交易的效率、节约时间和成本，从而实现合作共赢的局面。

3.实现产品和服务的协调性，削减成本，使终端用户享受较好的产品质量和服务。

4.建立企业用户和消费者的信心，帮助提高产品创新和服务创新，开拓更为阔的国内外市场。

5.帮助改进现有的产品质量、技术工艺、安全性能、环境影响等。通过标准共享信息，所有同类企业都了解对手企业的基本工艺和技术、产品的状况，这将刺激企业在现有技术水平的基础上，加快企业自身的研发和技术创新，从而推动整体技术水平。

6.鼓励项目竞争，削减研发成本。将标准化工作纳入科技成果立项、研发、市场孵化中，可以帮助降低产品成本，规避他人侵权或不成熟的结果出现，加快创新产品和技术进入市场的步伐。

7.支撑国家法律，促使企业遵守相关法律法规的要求。任何标准的制定除了建立在当前科技发展水平上，还建立在当前相关法律法规基础上的，当某项标准建立之后，其他相关法律法规的建立都必须参考这一标准，并不可与之相违背。

8.提供安全、环保的市场保护措施，给企业灌输相关理念，促进市场可持续的良性发展。

四、总结和建议

技术经济的竞争一直以来是各国政府最为关注的焦点，也是国内外学者研究的热点问题。随着贸易全球化的迅速发展，标准在推动市场经济的可持续性发展中发挥着不可估量的作用。本文对此进行了系统分析，认为标准在市场经济的重要作用与标准的制定方式、分类、体系及固有属性、市场效应具有不可分割的密切联系。通过对标准制定机构及级别、地区、应用对象这三种不同分类方法的分析，认为由各类方法制定的标准共同构成了一个庞大、通用、互为补充的开放式系统，即标准体系；通过详细的剖析，标准及标准体系在推动市场经济发展中起破除国际贸易技术壁垒、维护市场有序运行、维持市场竞争秩序等方面发挥了良性循环促进作用，通过在市场上实施标准以及标准固有特性的分析，评估并概括出标准在市场效应中呈现出实现信息共享、产品兼容、协调产品和服务、树立消费者信心、促进技术创新、改进工艺等8个方面特性，由此可见标准在市场经济中发挥着较为核心的作用。因此，将标准融入市场各种创新活动中、正确制定标准、合理利用标准将会促进社会的可持续发展，也能够使相关的技术、产品和方法等得到最广泛的市场认同和使用。

参考文献：

[1]相丽玲，马晓慧.基于技术标准的信息产业竞争政策分析[J].情报杂志，2007（5）：95—97.

[2]李春田.标准化概论[M].北京：中国人民大学出版社，2005.

[3]任向阳，丁日佳，孙敏.技术标准与市场经济的关联关系研究[J].科技进步与对策，2009，26（4）：100—102.

[4]葛亚力.技术标准战略的构建策略研究[J].中国经济工业，2003（6）：91—96.

[5]Department of Commerce National Institute of Standards and Technology.Three—year Programmatic Plan[R].2010.

[6]魏凤.标准化的创新之路[J].科学新闻，2010（9）：71—73.

On Market Mechanism Effect and Its Traits of Standards

WEI Feng，ZHONG Yong—heng

（ Wuhan Documentation and Information Centre of Chinese Academy of Sciences， Wuhan 430071， China）

Abstract：Standard plays an important role in the trade competitions of China and foreign countries. According to the properties of the standards issuing organizations， area and impact object， it is obtained that all kinds of standards get together and become an open，developing and huge system. The standards and the standard system have a good effect on avoiding bulwark of market competition， forming an orderly operation market and boosting international trades. Combined with analyzing the inherent properties of the standards， it is thought that market effects of implementing the standards have some traits， including information sharing， promoting innovation， achieving compatibility， improving technologies， establishing consumer′s confidence， supporting the state laws， establishing safety， environment standard and so on.

Key words：standard； market effect； traits

（责任编辑：关立新）