外商直接投资对技术进步的影响

张立建

摘要：本文以青岛市为例，在借鉴国内外研究成果的基础上，采用定性与定量相结合的方法，对FDI与技术进步的关系进行了分析，探讨了青岛市利用外资促进本地技术进步中存在的问题，并提出了相应的政策建议。

关键词：外商直接投资；技术进步；投资环境

中图分类号：F830文献标识码：A文章编号：1674—2265（2012）09—0051—04

一、青岛市外商直接投资（FDI）与技术水平现状

（一）青岛市FDI的发展情况

青岛市作为我国首批沿海开放城市，充分利用其区位优势和资源优势，实际利用外资的规模不断扩大。外资的进入弥补了资金和技术的双缺口，促进了产业结构的优化升级，为经济的持续快速发展注入了生机和活力。2003年至2011年间，青岛市FDI占山东省FDI的比重始终保持在36%以上。

（二）青岛市技术水平现状

研发经费的大量投入是企业技术创新、尤其是自主创新的基本条件。企业成为研发活动的执行主体，是一国科学技术快速转化为现实生产力的重要前提，这已被发达国家和新兴工业化国家的发展历程所证实。

近年来，青岛市通过专利和技术标准战略的实施，进一步促进了专利和标准数量的提高。截至2011年末，全市专利申请累计88677件、发明专利申请累计18927件。2009年全市共取得重要科技成果572项、获得国家级科技奖励7项、省级科技奖励88项；全市共成交技术合同项目2262项、成交额14.21亿元。2010年全市共取得重要科技成果472项、获得国家级科技奖励13项。其中，技术发明奖1项、科技进步奖11项、国际科技合作奖1项；获得省级科技奖励87项。其中，自然科学奖6项、技术发明奖1项、科技进步奖80项。

二、FDI对技术进步影响的实证分析

国内学者关于FDI对我国是否存在技术溢出并无统一的结论，以下将以青岛市为例通过实证进行分析。

（二）指标的确定和计算

第一，产出Y的确定。本文选用2000—2011年《青岛市统计年鉴》中的“全市生产总值”，以计算各年的GDP增长率。

第二，资本投入K的确定。本文选用2000—2011年《青岛市统计年鉴》中的“规模以上固定资产投资”这一指标来衡量资本存量，计算各年的资本投入增长率。

第三，劳动投入L的确定。本文选用2000—2011年《青岛市统计年鉴》中的“社会从业人数”这一指标计算青岛市劳动投入的变化率。

第四， 、 的取值。本文根据国家计委、国家统计局1992年联合发布的《关于开展经济增长中科技进步作用测量工作的通知》（计科技2525号文）的建议，将资本的产出弹性系数 设定为0.3，劳动的产出（五）结论

通过上述计量分析可以看出，在样本考察期内，青岛市技术进步对经济增长的平均贡献率为33.59%。通过格兰杰因果检验可以看出，在样本考察期间，FDI的确是引起TFP变化的原因，但最小二乘法回归所得模型显示其影响系数偏小，这说明FDI对TFP的带动效果不佳。总体来说，青岛市FDI对青岛市技术进步起到了一定的促进作用，但是效果并不明显。

三、FDI促进技术发展中存在的问题及原因

总体来说，造成青岛市FDI对技术进步促进作用有限的原因主要有以下方面：

（一）本土企业学习意愿薄弱，依赖性强

外资企业技术外溢效果的优劣，一方面取决于外资本身，另一方面取决于本土企业的吸收能力，这就涉及到学习意愿、创新精神等多个方面。但是，青岛市本土企业在这些的方面表现并不理想，对先进技术的吸收、消化、学习能力薄弱，创新精神更为欠缺，这就形成了本土企业对外资的依赖，造成本土企业技术水平停滞不前。

（二）FDI的结构不合理

青岛在引资结构上，比较注重第二产业的外资引进，而对第一、第三产业并未引起足够的重视。即便是具有相对优势的第二产业，FDI的引进也还是停留在低层次的劳动密集型产业，对技术进步有积极作用的高新技术的引进较为匮乏。引资结构不合理，造成技术外溢效果很难发挥。

（三）外资来源地较为单一

自改革开放至今，青岛市一直是我国韩资企业最密集的城市和日资企业比较集中的城市。外资来源国的过于集中，既不利于青岛市外资利用效率的提高，也不利于外资技术外溢效应的发挥，更不利于青岛市整体技术水平的提升。

（四）外资企业研发活动少，成果不显著

青岛市外资企业中设有科研机构的企业不多，研发活动也不多，外资企业科研经费投入不够，这就造成了整体研发水平的落后。外资企业多是将大量经费用于引进外来技术，而不是改造现有技术。此外，研发活动成果转为实际生产力的也不多。

四、几点对策

（一）创造良好的创新氛围，提高本土企业技术消化、吸收、再创新能力

提高本土企业的技术消化、吸收、再创新能力，不仅需要企业自身研发投入，更需要培育良好的区域创新氛围。要培养创新型企业家，加强内外资企业之间的交流协作。

（二）合理引导外资投向，优化产业结构

引进外资，既要巩固强势，又要改善弱势。结合青岛市现状，可从以下几方面入手：加大农业的引资力度，提升农业现代化水平；引导第二产业外资流向，提升制造业技术含量；服务业的对外开放进一步加强。

（三）提高金融服务水平

由于研发机构多属于资金密集型的运作模式，良好的金融服务是吸引外资研发机构的一个重要条件。这就需要政府对外资企业的运作给予一定的金融支持。同时，对于高新科技园区的技术研发活动要加以扶持，对于外资企业的核心技术创新要给予一定的优惠政策。

（四）大力改善投资环境

首先，要改善外资管理部门的服务质量，在人事任命上，要严格把关，聘任真正具有公仆意识、开拓进取的人员，并且要强化监督机制；其次，政府要抓好招商信息化建设，加强宣传工作，有步骤、有重点地吸引各类投资者；最后，要完善法制建设，加大对外商投诉案件的处理力度，提高办事效率，增强外国投资者信心。

参考文献：

[1]邓沙.FDI对我国区域技术进步影响的实证研究[D].浙江：浙江大学，2008，（6）.

[2]闫声国.山东省利用FDI经济效应的实证分析[D].山东：青岛科技大学，2008，（9）.

[3]黄敏.外商直接投资对我国技术进步影响研究[D].云南：云南财经大学，2008，（7）.

[4]单丽华，武博.青岛市技术创新的现状与对策研究[J].改革与创新，2010，28—29.

[5]马林.FDI对中国技术溢出的分类检验研究[J].世界经济，2008，31，（7）.

[6]杨姣.FDI对我国企业自主创新的影响分析[D].江苏：江苏大学，2009，10～16.

[7]邓沙.FDI对我国区域技术进步影响的实证研究[D].浙江：浙江大学，2008.6～10.

[8]唐正康.国内外对跨国公司直接投资技术溢出效应的分析[J].南阳师范学院学报（社会科学版），2003，2（4）.

[9]王志鹏，王子奈.外商直接投资与内生经济增长[J].世界经济文汇，2004，（3）.

[10]朱旭森.FDI的技术进步效应研究[J].重庆师范大学学报，2007，（2）.

[11]孔懿，路静.青岛市利用外资的对策讨论[J].社科纵横，2009，（43）.

[12]沈刚刚.青岛市中小企业技术创新问题与对策[J].当代财经，2009，（2）.

[13]孙毓，卢新生.青岛市FDI对经济增长贡献[J].商业现代化，2009，（563）.

[14]胡萌.青岛和苏州利用FDI比较研究[J].山东经济，2004，20（6）.

[15] 李福柱，刘嫦芳.山东省外商直接投资趋向于对策[D].青岛科技大学学报（社会科学版），2008，24（4）.

[16]青岛市统计局.青岛统计年鉴2001—2010 [R].北京：中国统计出版社，2010.

[17]Glauco Arbix，2003.Mariano Laplane Stagnation.liberalization and foreign investment in Latin America[J].Competition & Chance，2003，4：5

[18]Kokko Zejan.1996.Local Technological Capability and Productivity Spillovers from Fdi in the Uruguayan Manufacturing Sector，1996（04），1：4.

[19]Chyau Tuan.2009.Chinas post—economic reform growth： The role of FDI and productivity progress [J].Journal of Asian economics，2009，20（3），1：3

（特约编辑 齐稚平；校对 SJ）