文后参考文献著录存在的问题及应对策略

邓雯

（中国气象局武汉暴雨研究所 《暴雨年鉴》编辑部，湖北 武汉 430074）

文后参考文献著录存在的问题及应对策略

邓雯

（中国气象局武汉暴雨研究所 《暴雨年鉴》编辑部，湖北 武汉 430074）

是科技论文不可或缺的重要成分之一，参考文献著录的质量直接影响到论文乃至期刊的学术水平和整体质量。对科技期刊参考文献著录存在的“引而不著”、“著而不引”、过度自引、转引、著录格式欠规范等诸多问题进行了阐述，从作者自查、编辑把关、审稿人协助三个环节提出了相应的防范策略。

科技期刊；参考文献；审稿人；对策

著录的重要性

参考文献是经过实践验证的正确观点的主要来源，是科学技术研究以及科技论文写作的基础。正确著录文后参考文献对读者、作者以及论文的编辑出版单位都有非常重要的意义［2］。参考文献除了有利于保护知识产权，便于读者索引外，它还表征了作者的科学态度和学术水准，反映了刊物的整体学术质量。

1.1 有利于保护知识产权

据统计，一篇真正有价值的学术论文，从文献中获得的知识达90%，而独到的创见往往不足10%［3］。因此作者在撰写科技论文时，不可避免地要借鉴和引用前人的科学观点或相关数据。如能对文中引用部分加以准确标注，则便于读者一目了然地区分出前人的成果与作者的独创，这样既尊重了他人的劳动成果，彰显了作者严谨务实的科学精神，同时也避免了剽窃他人成果之嫌。

1.2 方便读者检索

参考文献的用途之一是便于读者进行文献检索。读者以一篇论文的参考文献为基础，通过对文后参考文献进行层层追溯，即可方便快速地获取与自身研究相关的海量文献。其实，任何一种期刊所提供的信息决不仅仅是它的载文量，还应包括多达数千篇的参考文献，根据这些参考文献，人们可以进行追溯检索，继而获得大量的额外有价值的信息［4］。

1.3 有利于提高审稿时效

参考文献可以反映该论文选题提出的背景和依据，交待文中所涉及的旁证观点、引用数据的出处和来源［5］，通过对参考文献的阅读与验证，可以大致了解论文研究的出发点及研究层次。因此，编辑和审稿人在稿件的审阅过程中，通过参考文献引文的来源、年限、数量及其学术质量，可以初步判断论文在同类研究中的水平及学术价值，从而能对稿件提出相对客观、准确的评价。一般来说，如果一篇论文引用的文献大多来自本行业的核心期刊，语种较全面，涵盖国内外刊物，年代齐全且具备一定数量的近两年发表的文献，就表明作者对该课题的早期研究成果及国内外最新学术动态和研究前沿的了解较为深入，据此，编辑和审稿人可以大致判断论文作者的科研能力和论文的学术水平。对一些缺少参考文献或文献数量太少、文献年代陈旧、大多来自专业书籍或教材且著录格式不规范的论文，编辑在初审中就可予以淘汰。

1.4 节省论文篇幅

论文中需要表达的某些内容，无论是数据、图表、公式推导，还是文字信息，凡是现有正式出版物中已刊载的内容，就不必在文中详述，只需在引用处标注参考文献的顺序编码，并将相应文献按规范著录于文后即可。这样可以大大地节省篇幅，增加刊物的信息量。

1.5 有助于情报研究和文献计量

某篇论文经常被其他文献参考和引用，说明该文所阐述的研究成果在相关领域具有创新性，能够获得同行的认可；而被引用的次数越多，其影响面就越大。由参考文献统计得到的影响因子是国际上较为流行的筛选核心期刊的依据之一，其中，被引量是一个关键数据［6］。单篇论文的他引频次数可作为评估该文学术质量的依据，而某一期刊载文的总被引频次则可大致反映该期刊的整体学术水平。因此，参考文献是评价期刊学术水平的重要指标，参考文献的质量对期刊的学术质量有着直接的影响。

2 参考文献引用和著录中存在的主要问题

由于部分作者和编辑对准确著录参考文献的重要性认识和重视不够，常常导致所引文献不符合参考文献的著录原则和规范。

2.1 引而不著或著而不引

目前科技期刊中普遍存在以下两种情况：一是明明引用了前人的实验数据或结论，参考、借鉴了他人的研究成果，却故意不指明出处；二是在文后胡乱堆砌大量与自己论文内容不相关的文献，或者列出的参考文献未在正文中准确标注。前者是为了掩盖自己的抄袭剽窃行为，后者则以麻痹编辑和审稿人为目的。这两种行为均属于学术不端行为。

2.2 不当转引和过度自引

在科学研究中，引用参考文献应以原始文献和第一手资料为原则［7］。但部分作者或为了图省事，或为了抬高自己，直接引用中介文献或二次文献给出的信息；或引用译文资料却著录外文文献。这均属于不当转引行为。

有些作者为了提高自身学术影响力，不管其论文是否与过去的研究相关，盲目自引其已刊发的论文；部分编辑部为了提高期刊的被引频次，跻身核心期刊行列，强制规定作者必须引用本刊物的文献数量，将参考文献当成了牟取名利的工具，导致核心期刊的评价指标严重失真。

2.3 违反著录原则和规范

引文数量偏少、引文时效偏长、引用文献语种单一或覆盖面窄、著录项目缺漏、著录格式不统一、参考文献著录与正文标注不对应等现象普遍存在于各类刊物中。这与作者治学不严和规范意识缺乏有关，更主要的应归结于编辑的责任心和把关能力的缺失。

3 防范策略

科技论文从成稿到最终发表，需要作者、编辑和审稿人的密切配合和协作。因此，要提高文后参考文献的著录质量，仅仅依靠编辑的核实和校对是远远不够的，必须通过三者的共同努力来实现。

3.1 提高编辑人员的综合素质和规范意识

编辑是保证期刊正常运转的核心力量，在期刊的编辑出版中起着举足轻重的作用。编辑初审是编辑根据自己的学识和经验对稿件进行初步鉴别和筛选的过程［8］。而参考文献是学术论文不可小觑的组成部分之一，其是否存在引而不著、著而不引、不当转引、过度自引等不端行为，其著录信息是否准确、翔实，直接关系到作者的治学态度及论文的真实性和学术质量。因此，编辑人员不仅要注重提升自身的专业素养和编辑底蕴，熟知参考文献的著录原则和规范，还要经常关注相关领域的研究热点和科研动态。编辑只有具备了敏锐的洞察力，才能在初审中善于透过参考文献蕴藏的信息快速判别稿件的质量。

在稿件的初审过程中，编辑必须对参考文献进行细致地核实和甄别，要充当伪劣文章“防火墙”的作用［9］。对于规范意识欠缺的作者，要敦促其核实并补全标注项目不全的引文；而对于那些标注虚假引文的作者，要提出严重警告乃至退稿。目前，部分编辑部要求作者寄送修改稿的同时提供参考文献的首页和版权页，这是一个减少、杜绝转引和伪引等不良行为的好办法，值得借鉴和推广。

3.2 加强对作者的宣传和提醒

除了编辑在初审和加工中对参考文献的把关外，还需加强对作者的宣传和提醒，增强作者的规范意识，培养作者科学、严谨、踏实的工作作风。因为作者是论文的责任者，也是参考文献的源头，他们对论文引用的文献更为清楚和熟悉，修正和核实起来更为方便。编辑部可以在稿约函、征稿启事上附注参考文献的著录原则和规范，或者利用各类学术会议和讲座机会，向作者宣传参考文献的重要性、严谨性和规范性，提高作者对参考文献的引用、著录的水平，这样既可减少编辑的工作量，又可避免因参考文献问题返修而延长发表时滞。

3.3 发挥审稿专家的能力优势

审稿专家大多具备深厚的专业理论知识、较高的学术造诣，对本专业的前沿科学和发展趋势了如指掌，因而对作者引用的文献是否经典、恰当和准确能够作出正确的判断［10］。然而，受诸多因素限制，目前绝大多数审稿专家在审阅过程中重点关注论文的论点、论据的正确性以及文章的独创性，很少关注参考文献录著的准确性和规范性。目前许多国际著名刊物在审稿意见表中明确列出“文后参考文献引用是否合理、全面”的评审指标，这一点值得我们借鉴［11］。因此，编辑可在审稿单中增加对参考文献质量评审的具体指标，这样可提醒审稿专家除了鉴定稿件的学术价值外，还需对文献引用质量作出客观评价，给出科学合理的改进意见，由此可以从专业视角最大程度地准确把握和提高参考文献的引用质量［11］。

参考文献：

［1］陈浩元.科技书刊标准化18讲［M］.北京：北京师范大学出版社，2000：204.

［2］郭毅，蔡秀娟.学术论文应重视文后参考文献的著录［J］.重庆工学院学报：社会科学版，2009，23（3）：177-179.

［3］杜月英.参考文献价值的探讨［J］.宁波大学学报：理工版，2003（2）：215.

［4］周俊.谈文后参考文献著录的标准化问题［J］.解放军外语学院学报，1994（6）：107-108.

［5］陈文庆.依据参考文献辅助审稿的思考［J］.广西梧州师范高等专科学校学报，2006，22（3）：99-100.

［6］孙峰，温茂森.科技论文参考文献的作用及引用中存在的问题［J］.燕山大学学报：哲学社会科学版，2005，6（3）：92-94.

［7］罗杰，程春开，孙立杰，等.请作者提供参考文献原文首页复印件的实践和思考［J］.编辑学报，2003，15（5）：356-357.

［8］邓雯.论编辑在提高审稿质量和时效中的能动作用［J］.长江大学学报：社会科学版，2010，33（4）：116-118.

［9］邓雯.编辑在防范学术不端行为中的能动作用［J］.黄冈师范学院学报，2011，31（3）：139-142.

［10］王平.重视科技期刊文后参考文献的功能与作用［J］.南京航空航天大学学报：社会科学版，2003，5（3）：84-86.

［11］彭江.社科学报参考文献著录中存在的问题及对策［J］.阜阳师范学院学报：社会科学版，2008，124（4）：168-169.

Problems and Several Solutions of Bibliographic Reference Marking

DENG Wen
（Editorial Department ofYearbook of Heavy Rain，Institute of Heavy Rain，China Meterological Administration，Wuhan 430074，Hubei，China）

References is important component of sci-tech papers.The quality of bibliographic reference determinates the academic standard and overall quality of papers and even sci-tech jour⁃nal.Many problems of the improper and wrong citations of bibliographic references found in sci-tech papers are summed up,which include“quoted without marking”，“marked without quoting”，exces⁃sive self-citation and quoted from a secondary source，nonstandard marking.Proposes several corre⁃sponding countermeasures from three aspects，namely，the self-examination by author，editor checking and reviewer giving assistance.

technical journal；references；reviewer；countermeasure

G232

A

1673-0143（2012）06-0107-03

0 引言

（责任编辑：强士端）

2012－09－29

邓 雯（1968—），女，高级工程师，硕士，研究方向：气象学及编辑出版学。

科学研究除了具备探索性、创造性的特征之外，它还具有延续性和传承性。一切科学研究都是在前人研究的基础上进行的，是对前人研究成果的发展与推进。因此学术论文的撰写需要参考、借鉴和引用前人的正确观点和研究方法。

按规定，在各类型出版物中，凡是引用前人的观点、数据和材料等，都要对它们在文中出现的地方予以标明，并在文末（或书末）列出参考文献表，这项工作叫做参考文献著录［1］。由此可知，文后参考文献是科技论文不可或缺的重要组成部分。当前，由于作者、编辑及审稿人对参考文献的重视程度不够，导致科技期刊中的参考文献著录存在“引而不著”、“著而不引”、过度自引、转引、非规范化著录等诸多问题。