政产学研用协同创新模式研究

王安国

1.国土资源部海洋油气资源和环境地质重点实验室,山东 青岛 266071；2.青岛海洋地质研究所，山东 青岛 266071

地质教育研究分会学术专栏

政产学研用协同创新模式研究

王安国1,2

1.国土资源部海洋油气资源和环境地质重点实验室,山东 青岛 266071；2.青岛海洋地质研究所，山东 青岛 266071

本文阐述了政产学研用模式的由来，指出该模式是由产学研模式和政产学模式发展而来，分析了政产学研用模式的内涵。进而指出通过集合政府、企业、高校、研究所等各方资源优势,可以取得更好的效果。在此基础上提出了一些可供选择的政产学研用理论的协同创新模式。

产学研；政产学；政产学研用；协同创新模式

一.政产学研用模式的由来

政产学研用模式是在产学研和政产学模式基础上，随着社会经济的不断发展和各行业联系的不断紧密,为实现资源优化配置,实现效益最大化，达到互利共赢而发展起来的一种协同集成式的管理思维。

1.产学研模式

产学研模式最早开始于美国硅谷。二战前后，加州ISanta Clara镇附近曾是美国军方的研究基地，产生了一些研究机构，二战后军方研究项目南迁，但很多研究人员留了下来，创办了一些高科技公司，因为周边有斯坦福、加州伯克利等著名学府。高科技人力资源相当丰富。而且当地政府出台了低价租赁办公场所的政策，公司运营成本具有优势，硅谷应运而生。

国际产学研合作发展模式较为成熟的实例除硅谷之外，还有美国128公路地区、英国剑桥科技园、日本筑波科学城、中国北京中关村、韩国大德科学城、中国台湾新竹科学工业园和印度班加罗尔软件园等[1]。这些产学研合作实例有一些共同的特征，比如都是在著名高校聚集之地，都具有高新技术企业背景等。在现今的知识经济社会，知识和人力资本在经济发展中的作用越来越重要，是社会和产业创新发展的主要推动力。

然而，产学研模式虽然强调了高科技知识的核心作用，但却忽视了在实践过程中很重要的一个部分—政府的作用[2]。政府是产学研科学、正确发展的保障，对产学研的发展起着至关重要的导向作用。因此，一种新的、更为全面的合作模式—政产学模式产生。

2.政产学模式

政产学模式或官产学模式，是分析在大学、产业和政府三者之间形成合作创新关系的相关理论。目前三重螺旋模型(Triple Helix)是其主流理论[2]。该模型指出，实施产学研合作离不开政府的支持和重视，政府应该在经济和技术创新中承担更多的任务，如财税、人才政策等应该向政产学合作模式倾斜，鼓励通过政产学合作来推动知识发展和产业进步。政产学合作模式在产学研模式的基础，强调了政府在其中的政策引导和平台搭建作用，更为全面。

政产学模式虽然强调了政府的导向作用，也强调了研究工作要立足于产业实际情况而展开，但却忽视了创新过程中市场需求、用户需求的变化。政产学三重螺旋模型理论形成和发展于发达国家和高技术产业，在我国国企的创新实践中应当谨慎地吸收和采用，因此，政产学研用合作创新模式应运而生。

二、政产学研用关系分析

政产学研用分别代表了政府机构、企业集团、高等院校、研究机构和目标用户五个方面，其中政府机构处于宏观指导层面，企业集团、高等院校和研究机构从事具体的科研活动，属于微观层面，目标用户代表了市场需求，是联系宏观与微观层面的中介，也是检验微观产品的试验田。

通过集合政府、企业、高校、研究所等各方的资源和优势，同时围绕市场需求，在各个不同行为主体间有效互动，相互磨合，各尽所能，各得其所，可以取得整体大于局部的效果，逐步建立起以政府为基础，以企业为主体，以高校为促进，以研究所为核心，以市场为导向的协同创新体系。

图1 政产学研用合作系统结构图

1.以“政”为基础

以“政”为基础是指政府要做好基础性的服务工作，在产学研合作中, 政府要起到规划、监管和保障的服务职能，营造好有利于企业、高校和研究所合作的大环境，消除壁垒，加强政策研究和出台，重点在人才引进、培养、激励和使用，项目申请、评审、验收并通过项目锻炼培养人才，专项研究资金提供、基础设施规划等方面提供政策引导与支持，将市场导向和政府服务很好地结合起来，加强宏观管理, 规范产学研发展方向，营造有利于产学研用紧密结合的政策环境与氛围，为产学研合作保驾护航。

2.以“产”为主体

企业是经济发展的主体，发展经济离不开企业，企业对社会需求最了解，对市场反应最灵敏，是技术创新活动的具体作用者。只有以企业为主体，才能明确产学研发展的方向，才能有效积聚力量，才能使产学研合作扎实有效[3]。

3.以“学”为促进

高校中云集了众多的知名教授专家,研究成果代表了社会经济领域内最前沿的新知识、技术与工艺,成为企业产品更新换代，促进经济梯次升级具有重要的推动作用。在政产学研用五位一体关系中，高校扮演了知识与技术、理论与工艺更新换代升级的“加油站”角色。

4.以“研”为核心

研究所具有自己的研究技术人员，有的研究所还具有自身的实体企业，具有将研究成果直接转化为生产成果的便利条件，可以方便地检验研究成果在市场中的接受程度，借助企业的良好平台及资源，研究所在技术上开发的同时完成可以完成对研究方向的规划与调整，在政产学研用模式中，具备将研究与生产融为一体的自然优势，处于核心地位。

5.以“用”为导向

市场代表的是需求，是产学研合作的最终目的，因此，必须始终坚持以市场为导向。只有明确了市场需求的变化，才能促进产学研合作的持续发展。市场是科技创新的源动力，是产学研合作必须遵循的原则，更是不可逆转的经济规律。因此以市场为导向表明了产学研合作是科技行为和经济行为的和谐统一。

三、政产学研用协同创新模式研究

政产学研用协同合作,代表了政府、企业、高校、研究所和市场五方面为了共同整体利益联合起来，按照市场经济机制，采取多种方式方法所进行的政策服务、科研开发、生产营销、咨询服务等经济合作活动，是政府、生产、教育、科研、市场不同分工系统在功能与资源优势上的协同与集成化，是技术创新上游、中游、下游的对接与耦合，科技成果转化的重要途径和重要模式。

政产学研用合作作创新模式是指政产学研用合作主体之间所采取的不同合作方式、合作类型的标识。这种标识是由多个要素构成的，是一个具有内在结构和功能的复杂系统，也是产学研结合研究中的一种范式[4],按照主体标志的不同,主要可以分为实体模式、基地模式、科技园模式、市场需求模式和虚拟模式等。

1.实体模式

实体模式是指在政府的指导下，根据市场需求，企业、高校和研究所围绕共同目标，按照出资比例组成具有独立法人资格的企业，出资单位以其出资额所占据的股权比例对企业承担有限责任并享有权力。根据产学研合作中各主体参与程度的不同，实体型模式可分为企业主体型、高校主体型与科研院所主体型三种。

企业主体型是指在科学技术转化为生产力的过程中，由企业主导来实现技术研发与市场活动的有机结合，其特征是企业同时作为科学技术的创造研发者和科学技术转化为生产力的创新使用者，既是研究的主体又是生产的主体。在企业主体型中，政府、高校和研究所通常扮演向企业提供政策支持和技术转让的角色。

高校主体型是指大学自己创办科技产业或建立实验基地，促进科技成果转化为现实生产力，实现科学技术的产品化、商品化和产业化。这种产学研结合模式，既是一个教学实体，又是一个科研实体，一个产业实体。该模式把高校和市场、社会紧密联系起来，使得学校的成熟技术和设备可以直接为企业生产服务，典型的实例如北大方正、清华同方等。

科研机构主体型是以科研机构为主体的合作方式。这种模式在公益性研究单位下，由于受制于国家政策的诸多限制，相对较少，但作为中国地质调查局直属单位西安地质调查中心以自身的人才技术和设备力量，通过环境评价治理研究中心、油气勘探开发研究中心、西安中地工程勘查有限公司等实体企业，不但锻炼了队伍，盘活了现有资产，而且实现了技术与市场的良性结合，创造了很好的经济效益，成为中国地质调查局属单位中的佼佼者。

2.基地模式

产学研合作基地是指合作方以资源共享、优势互补、互惠互利的原则所建立的以研发、培训、研习、交流为目标的合作平台。这一平台的特点是非实体型，更多是以人才培养、实训、交流与研发合作为目的。按照主体类别来分，也可以分为高校主体型、企业主体型、科研院所主体型。该模式目前在研究所中，作为人才培养基地的情况比较普遍。青岛海洋地质研究所自1997年8月与吉林大学地学院（原长春科技大学）签订共建海洋地质研究生授予点协议以来，又先后同中国海洋大学、中国地质大学（武汉）、中国地质大学（北京）、同济大学等地质类高校签订了联合培养研究生协议，2009年5月经山东省教育厅批准成为山东省研究生联合培养基地，成为集研究、培养、实践、就业为一体的人才培养基地。15年来，青岛海洋地质研究所已经与包括签订协议的高校在内的十几家高校联合培养140人，其中博士33人，硕士107人。这些学生有的直接留所工作，有的进入中石油、中海油、地调院等大型公司和科研院所，成为单位的技术骨干。这种科研合作模式，对研究所而言，可以短期内解决人力资源不足的问题，长期来说可以储备人力资源；对高校而言，有利于学生理论联系实际，使得学生在毕业前就能参与到具体项目的实施中，使毕业论文更有针对性。

3.科技园模式

科技园模式一般主要是由高校牵头，联合多家企业和政府参与，主要从事高新技术产品开发和成果转化等，各方以产权为纽带，实行资本运行，以期获得高收益、高回报。如我国第一个大学科技园东北大学科技园，充分发挥产学研结合的优势，推动高科技成果的产业化，特别是软件产业，目前已成为“国家火炬软件产业基地”。科技园区近年来形成的创业园也成为产学研合作的亮点之一。科技园区模式的孵化器是一种过渡转化的组织模式。它是能为科技创新成果的商品化、产品化提供研究开发的场地、通讯、网络与办公等方面的共享设施，提供系统的人员培训、市场推广、政策咨询、法律援助、融资支持等服务的经济组织。由1987 年我国第一家企业孵化器—东湖创业中心成立，到目前我国已有高新技术创业服务中心100多家，成为高新技术成果商品化的摇篮，培养高新技术产业人才的学校与联络产学研的纽带。

我国科技新区的建设和运营，大致有4种开发类型,一是“政府模式”,政府自己成立公司，用政府财力完成园区的规划和一级开发，把开发出的小地块出让给入驻企业，这是大型产业新区开发的主流模式。二是“企业模式”,即大的实业集团根据自己的产业链需求，自建生产基地或研发基地，实际参与到产业新区园中园建设。三是“政企合作模式”,往往是政府控制园区的产业定位和规划，委托园区开发企业进行一级开发投入和产业招商及服务。四是“市场化开发模式”,通常由开发商自己从新区购置土地，建立子园区，通过园区企业的土地开发、物业出售或出租，以及相应的产业增值服务获得综合的项目回报。

4.市场需求模式

市场需求模式是指政产学研用合作方基于市场需要形成的合作方式，按照技术流通和服务的形态分类，市场需求牵引型合作模式主要有以下四种。

（1）技术转让型。即由合作方对专利权、专利申请权、专利实施许可、非专利技术成果的推广应用，在充分评估其市场前景、技术经济指标和产业化风险的基础上，通过签订技术转让协议书来确立双方的合作关系，并遵循自愿平等、诚实信用和互利有偿的原则，明确各方的权利与义务及技术交付的验收标准、价款支付方式和违约责任的承担等约定。

（2）技术开发型。即由合作方对新技术、新产品、新工艺和新材料及其系统等所进行的开发性研究合作，其中包括委托技术开发和合作技术开发。

（3）技术咨询型。即由合作方为特定的技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、评价分析及知识传授等进行的咨询性合作，其中包括技术培训等。从技术咨询的合作标的来看，这种合作又称“软性”合作，只要合同约定合适，合作的成功率极高。

（4）技术服务型。即由合作方为改进产品结构、改良工艺流程、提高产品质量、降低产品成本、节约资源能耗、保护资源环境、实现安全操作、提高经济效益和社会效益等问题所进行的服务性合作，其中包括技改工程的承包服务等。

5.虚拟模式

虚拟模式是建立在信息化和网络化之上，使政府、企业、大学和科研机构结成的虚拟联盟，由不同主体通过计算机网络连接起来，围绕特定的研究目标和内容，共享各自的某些核心资源和竞争优势，及时把所需的各种研究资源和必要的组织功能联合在一个“柔性组织”中[5]，建立起一个较为紧密的跨时空合作联盟，共同开展某种技术或某项产品的研究与开发，其宗旨是以最低的成本、最快的反应速度、最大限度地满足市场需求。

与传统的研发组织相比，虚拟研发组织具有很强的、其他组织不可比拟的优势和特征。一是由于虚拟组织采用的网络型结构，减少了中间层次，缩短了信息通道，加快了决策速度，利于信息的横向交流，使信息利用更及时、更充分，二是主要通过internet实现与外界的信息交流，跨越了时空的界限，保证了合作方能充分自由地进行合作。三是组织弹性化，虚拟研发组织是动态联盟，可根据不同的需要组成不同的组织，并且任务完成后可以立即解散。有新的任务时，可以重新再组，显示出动态规模的可调性和对外界反应的灵敏性。四是研发活动并行化，各中心成员的研发活动充分利用计算机和通讯技术并行作业，能有效缩短开发时间，抓住转瞬即逝的市场机遇。

[1] 刘力.走向“三重螺旋”：我国产学研合作的战略选择[J].北京大学教育评论，2004，(3):45-49.

[2] 王成军.中外三重螺旋计量比较研究[J].科研管理，2006，(6):21-29.

[3] 赵娜.五位一体的政产学研用合作策略研究[J].福建论坛(社科教育版)，2010，(12)：104-104.

[4] 张永安，张盟.我国产学研结合的创新模式[J].中国高校科技与产业化，2008，（7）：28-31.

[5] 王英俊，丁堃.“官产学研”型虚拟研发组织的结构模式及管理对策[J].科技管理，2004，(4)：40-43.

Research on Synergistic Innovation Mode on the Industry-Academic-Research with Government

WANG An-guo1,2
1. Key laboratory of Hydrocarbon Resource and Environmental Geology, Ministry of Land and Resources, Qing dao 266071, China;
2. Qingdao Institute of Marine Geology, Qingdao 266071, China

This paper indicates the origin theory of Industry-Academic-Research with Government and points that the mode was developed from the combination of Industry-Academic-Research mode and Governmental-Industry-Academic mode. Furthermore, the theory suggests that through the corporation among government, company, academic university and institution, and other resources, great results can be achieved. Additionally, some modes are suggested to be selected for the new synergistic innovation theory of Industry-Academic-Research with Government.

Industry-Academic-Research; Governmental-Industry-Academic, Industry-Academic-Research with Government; synergistic innovation mode

G640

A

1006-9372 （2012）04-0040-04

2012-09-20；

2012-10-20。

中国海及邻域地质地球物理及地球化学系列图（GZH200900504）。

王安国，男，助理经济师，主要从事人力资源管理与开发及海洋地质学研究工作。