逻辑框架法在城市垃圾处理建设项目后评价中的应用

高晓龙，徐夏楠，王双燕

（1.华北水利水电学院，郑州 450011；2.河南省工程咨询公司，郑州 450000；3.华北水利水电学院，郑州 450011）

逻辑框架法在城市垃圾处理建设项目后评价中的应用

高晓龙1，徐夏楠2，王双燕3

（1.华北水利水电学院，郑州 450011；2.河南省工程咨询公司，郑州 450000；3.华北水利水电学院，郑州 450011）

垃圾处理建设项目是城市基础设施建设项目的重要内容之一，对其进行后评价分析，总结项目建设的经验，对于提高政府解决城市垃圾处理问题的能力具有十分重要的意义.通过逻辑框架法在某垃圾处理场建设项目后评价中的应用和研究，对逻辑框架法的实际应用进行了有益探索.

垃圾处理；后评价；逻辑框架法

垃圾处理建设项目作为解决城市垃圾问题的重要手段，进入各大中城市基础设施项目建设的快车道.由于垃圾处理问题是城市化进程中普遍存在的一个难题，其处理方式和经验具有很强的可借鉴性，因此对城市垃圾处理建设项目的研究具有很高理论意义和实践价值.

1 项目后评价

项目后评价起源于20世纪30年代的美国，并于20世纪70年代末和80年代初得到广泛应用.后评价的内容经历了只包含单一的财务后评价，到现在的包含经济后评价、技术后评价、影响后评价、可持续性后评价的综合后评价，项目后评价的内容由单一性向多样化转变［2］.目前，项目后评价已成为世界发达国家和一些发展中国家进行宏观经济管理的主要工具，同时也是世界银行、亚洲开发银行等许多国际金融组织和机构进行项目管理的主要手段.

20世纪80年代中后期，我国引入了项目后评价机制.1988年国家计委正式委托中国国际工程公司进行第一批国家重点项目的后评价；1990年国家发改委下发了《后评价项目通知》，后评价开始正式进入政策层面；1991年国家发改委出台了《国家重点建设项目后评价暂行方法》，该办法对后评价成果和反馈做了明确规定［3］.目前，我国关于城市垃圾处理建设项目的后评价还处于探索阶段，在环境保护方面的主要措施是环境影响评价.

城市垃圾处理建设项目后评价主要依据项目后评价的基本原理，根据垃圾处理建设项目的特点，对已正常运营1～2年的项目从项目立项，设计和准备，实施，竣工和验收，经济效益，环境影响等方面进行系统全面评价分析的技术经济评价活动.其主要内容是根据获取的资料和数据，从建设过程、经济效益、环境效益、社会效益、可持续性等方面与项目前期投资决策目标进行对比，找出差别和变化并分析原因，旨在获得经验教训或项目改进的建议，以提高投资者的投资管理和决策能力，达到提高投资效益的目的.

垃圾处理建设项目后评价不仅能够反映建设项目的环境影响，而且对项目决策、实施过程、经济效益等进行综合系统分析，通过经验信息反馈，对以后垃圾治理建设项目的决策和管理，增强投资者对投资项目的决策和管理能力具有重要的意义，同时也可以为政府相关部门出台法律规范、制定相关政策等提供依据.

2 逻辑框架法

2.1 逻辑框架法的简介

项目后评价的主要方法为：对比法、逻辑框架法、层次分析法、模糊评价法等，其中对比法和逻辑框架法侧重于定性分析，层次分析法和模糊综合评价法属于定量分析，各种评价方法都有独特的优缺点.逻辑框架法由于运用逻辑关系对项目进行概念描述，明确项目目标和因果关系，对于解决问题和项目决策更具有现实使用意义.逻辑框架法（LFA）是美国国际开发署在1970年开发并使用的一种设计、计划和评价的工具，主要用于项目后评价［4］.其核心内容是在逻辑框架中对项目建设全过程进行清晰描述，运用因果关系建立各要素的层次逻辑关系，通过分析项目的目标和达到项目目标需要采取什么样的措施，即如果要获得某些“结果”，需要提供哪些“条件”，通过反果为因的思维方式，抓住项目的核心问题，确定项目建设的规模和范围.

2.2 逻辑框架法的层次关系及逻辑框架模型

逻辑框架法将项目的目标及其逻辑关系分为四个层次，即宏观目标、目的、产出、投入等.

逻辑框架法具有层次明确、简单易懂的优点.它的基本模型是一个4×4矩阵，如表1所示.逻辑框架法通过垂直逻辑表明项目目标和实现措施的关系，明确项目建设需要的政策、经济、技术等外部条件的假设条件，其主要内容是：明确项目目标的层次；确定层次逻辑关系；提出假设条件并说明意义.逻辑框架模型中的假定条件，既有来自内部的因素，也有来自外部的影响.横向逻辑表明项目的目标和投入产出物评价内容和方法，是对垂直逻辑四个层次评价内容、指标和监测方式的说明.同时运用于项目后评价还需要说明项目目标建设前后的差距和原因分析，以便总结经验.

运用逻辑框架法进行后评价，需要考虑项目预定目标和实际建设成果的差异、目标层次逻辑及各目标实现程度和影响，以评价项目建设成败，总结项目建设经验.

表1 逻辑框架法模型

2.3 垃圾处理建设项目后评价的作用

运用逻辑框架法对垃圾处理建设项目进行分析，确定项目从决策到运营建设目标和实现目标措施的垂直逻辑关系，通过对项目目标的实现程度的评价，不仅可以明确项目建设的成败，而且可以把握项目建设过程中出现差异的原因，通过逻辑分析深挖项目深层内部关系，总结项目建设的经验，对以后垃圾处理建设项目具有指导和借鉴意义.其主要意义可以总结为以下几点：①总结项目建设经验和教训，为相关部门制定法律法规、出台相关政策提供依据，提高政府部门的宏观调控能力；②通过信息反馈，提高投资者的项目决策和管理能力，指导投资管理者对以后项目的管理工作，保障项目的可持续性；③发现项目存在的问题和不足，同时提出改进的相关对策，促进项目实现决策目标，提高项目建设水平；④为金融机构、咨询机构、监理机构等服务机构提供指导，提高其对风险的预测、识别和处理能力，增强自身竞争力.

3 实证分析

案例的基本情况是：为解决某城市生活垃圾处理能力低下的问题，经前期论证分析，工程项目方案采用卫生填埋工艺处理生活垃圾，填埋库容约96.53万平方米，填埋使用年限10年，使用期限内平均日处理生活垃圾200吨；建设中小型垃圾转运站5个并购置相应配套设施；项目总投资预计2934万元.项目建设运营后，基本实现城区生活垃圾的全部卫生填埋.

3.1 问题树

运用逻辑框架法进行后评价首先需要根据宏观目标提出核心问题；其次是根据因果关系推测核心问题会导致什么样的后果，根据后果的严重性决策项目建设的必要性；最后，如果核心问题后果严重，对核心问题由果推因，寻求导致出现核心问题的原因，确定解决核心问题的措施，并判断项目建设的可行性.某城市的核心问题是城市垃圾处理低下，根据逻辑框架法的思维方式，可获得如图1所示的问题树.

3.2 方案枝

问题树分析能有效的把握城市垃圾处理能力低下的原因，通过把核心问题转换成解决问题的目的，就可以获得目标树.案例中通过将建设填埋场、更新设备、建设配套设施等手段变为实现项目的的产出，可以达到提高城市垃圾处理能力的目的，进而实现我国提高人民生活水平和环境保护的宏观目标.项目目标树如图2.

目标树表明了项目的投入、产出、目的和目标之间的因果关系，采用各种方案枝（投入）能够获得产出，各种产出的协同作用实现项目标层.本案例中项目的目标是提高我国人民生活水平和保护环境；项目的目的是提高城市垃圾处理能力；项目的产出是增加填埋场面积、引进先进处理技术完善配套设施等；项目投入是各种资源、时间等的投入量.

3.3 逻辑框架表

根据逻辑框架法的原理，结合垃圾处理场建设项目的特点，明确项目投入、产出、目标、总目标之间的层次关系，编制项目逻辑框架表，如表2所示.从表2中第一列可以看出目标、目的、产出、投入之间存在垂直逻辑关系，第七列明确项目建设可持续的各种条件，说明外部条件的对项目顺利建设有着很大的影响.第二列和第六列之间的内容表明了项目各层次实施前后的差异，并对项目实现成果与评价目标之间的差距进行分析，找出原因，总结经验，为以后项目建设提供经验.本项目建设前后产生的差异为：增加小型垃圾转运站1座；资金成本增加19万元；项目建设周期减少1个月.分析产生差异的主要原因是对区域垃圾产生量的估计不足，增设小型垃圾转运站；由于增加设施建设及一些其他费用导致成本增加；通过项目资金到位、政策支持、项目科学管理等减少项目建设期.通过对项目进行分析，形成的结论为：应对项目产品的需求市场进行调研、分析，确定项目建设规模及配套措施；对项目的成本费用进行合理预测和科学管理，保障项目的顺利进行；采用科学的项目管理方法，在保障项目质量的情况下，优化时间和费用结构.本项目各目标基本实现，项目总体综合评价是基本成功的.

4 结 语

运用逻辑框架法对项目后评价进行分析，其优点是有利于把握问题的关键，为评价者提供一种逻辑思维框架，对核心问题进行定性分析，形成对项目建设宏观综合评价.但由于逻辑框架法侧重于定性分析，对项目的经济评价、技术评价、环境评价等存在定量分析不足的缺陷，因此，应结合运用定性分析的方法对项目进行综合评价.

The Application of Logical Framework Approach in Post Evaluation of Urban Garbage Disposal Project

GAO Xiao－long1， XU Xia－nan2，WANG Shuang－yan3
（1.North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power，Zhengzhou 450011，China；2.Henan Project Reference Service company，Zhengzhou 450000，China；3.North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power，Zhengzhou 450011，China）

Garbage disposal project is one of the important contents of the city infrastructure construction.To do the post evaluation of garbage disposal project and summarize the experience of project construction are significant to enhance the government＇s capacity for solving the problem of urban garbage disposal.The logical framework approach is used in the post evaluation of one garbage disposal project.which is beneficial and practical.

garbage disposal；post evaluation；logical framework approach

F294.1

A

1671－119X（2012）02－0092－03

2012－01－09

高晓龙（1986－），男，硕士研究生，研究方向：建设项目后评价.