浙江省民营企业产学合作绩效影响因素研究①

杭州万向职业技术学院 张霞

浙江省民营企业产学合作绩效影响因素研究①

杭州万向职业技术学院 张霞

在浙江省“十二五”规划中，提出要全面实施科技型中小企业成长计划。因而，有必要对企业特别是中小型科技企业产学研合作绩效影响因素进行研究，找出对企业产学研合作绩效影响程度最严重的若干因素，从而提出更好地促进中小型科技企业进行产学研合作创新的实现路径。本研究基于理论和实际调查，对浙江省部分民营中小型科技企业产学研合作现状有一个全面、准确地把握，据此提出影响民营中小型科技企业产学研合作绩效的影响因素和建议。

中小型企业 产学合作 影响因素

1 浙江省民营中小型科技企业产学研合作绩效影响因素研究意义

随着经济的快速发展，科技创新对经济增长的贡献越来越大，浙江省经济发展战略目标和规划对大力扶植中小型科技企业做出了部署。本文结合浙江省民营中小型科技企业的特点，提出浙江省民营中小型科技企业实现产学研合作创新路径的选择方向，为中小型科技企业创新提供建议。

1.1 理论意义

在现有的相关文献中大多是对产学研合作有形绩效的研究，忽视了无形绩效的重要性，对合作绩效内涵的界定具有片面性。本研究站在中小型科技企业的角度来研究产学研合作绩效，并在研究大量文献的基础上，将产学研合作绩效的内涵扩大，将合作的无形绩效考虑进来，在此基础上，本研究对可能影响产学研合作绩效的因素进行了研究。

1.2 现实意义

随着经济的发展，技术创新已经成为企业特别是中小型科技企业提高其核心竞争力的关键途径，企业寻找大学和科研机构进行产学研合作来弥补自身技术资源上的不足，但是由于产学研合作中存在的各种问题，使得浙江省民营科技型中小企业的产学研合作成果转化率并不高，合作绩效不理想。而绩效是考量企业产学合作效果的标准，也是企业最关心的核心内容，哪些因素能影响合作的绩效以及都有哪些指标能客观真实地反映绩效都成为企业应该清晰了解的对象。因此通过客观的数据分析找出可以影响中小型科技企业产学研合作绩效的各个因素及其与绩效的相关程度，必将为浙江省中小型科技企业在产学研合作中面临重要问题决策时提供实践指导。

2 研究背景

产学研合作创新是企业与高校或科研机构共同进行技术创新，在对合作绩效的研究中，研究人员大多将重点放在如何评价合作绩效上，国内外的一些学者也对此进行了探讨研究。

2.1 国外研究现状述评

Danieletal指出企业与高校进行产学研合作创新是一种新的技术创新方式，在对其进行绩效评价时应该使用一些新的技术创新测量指标。Cohen&Levinthal对企业与外部学者的合著进行了研究，并将其分为八类，通过回归分析得出结论：企业与高校的合著同企业的技术创新能力有正相关性，他们还指出对企业技术创新能力进行评价的一个关键指标是企业所拥有的专利数。Hicks从合著论文的角度对日本的大学与工业合作创新的问题进行了研究，他指出合著是一个范围比较广的评价指标。Chakrabarti在此单一指标的基础上设计了评价产学研合作绩效的多维指标体系，将合作中的资源投入、合作各方的参与度等考虑进来。Goodman的研究与之类似，也是提出了衡量合作绩效的指标体系。

2.2 国内研究现状述评

我国学者关毅选择了创新度、难易度、技术水平、直接经济效益、间接经济效益、工作量、社会效益、企业结合度、参与度、政策方针以及人员成果外流这11个指标建立了质量评价指标体系用于提高产学研合作的质量水平，并对该体系如何应用进行了介绍。目前的研究对合作绩效的指标选取有很大的贡献，只是不够全面，在现实中大多考虑合作的有形绩效而忽视了合作的无形绩效，这使得评价指标体系不够全面。另外现有的研究对影响产学研合作绩效的因素研究比较少，这使得企业特别是中小型科技企业无法清楚地了解哪些因素会影响最终的合作绩效，以及这些因素会在多大程度上影响合作绩效，如果中小型科技企业能全面地了解影响合作绩效的因素，能够有全面的评价合作绩效好坏的指标，那么将在很大程度上提高其在产学研合作中的主导性，提高合作的效率。

2.3 浙江省研究现状述评

浙江省是民营经济发达且中小企业众多的省份。据统计，2011年全省GDP的90%、外贸出口的70%、财政税收的60%来至于民营中小企业，根据浙江省“十二五”经济发展战略规划的要求，省内民营中小企业将按照集约化、一体化、国际化的思路进行升级和改造，其中加大产品和生产过程的科技含量将是主要途径。就全国范围内进行比较，浙江省民营中小企业中的科技型企业数量、产品的生产过程和科技含量位居全国前列。从资料查询结果看，关于省内民营科技型中小企业绩效评价尚缺少相应的指标体系，数量模型和评价方法，在此方面成熟的研究成果甚少。

3 研究的主要内容

浙江省科技型民营中小型企业发展的现状分析。主要包括：浙江省科技型民营中小企业的数量、分布、类型、经营范围、主导产品、核心竞争力等。

科技型民营中小型企业对浙江省区域经济发展的相关性分析。主要包括：科技型民营中小型企业对浙江省区域经济发展的相关性因子、指标体系、相关性模型等。

浙江省民营科技型中小型企业产学研合作的必要性分析。主要包括：浙江省民营科技型中小型企业产学研合作的现状、创新机制、三重螺旋模型。

科技型民营中小型企业产学研合作的绩效指标。主要包括：浙江省中小型民营科技企业产学研合作绩效评价的有形指标和无形指标；影响中小型科技企业产学研合作绩效的若干维度及每一个影响维度中所包含的具体指标。

科技型民营中小型企业产学研合作的理论假设模型。主要包括：浙江省中小型民营科技企业产学研合作绩效影响因素理论假设模型、因子分析、多元回归分析。

科技型民营中小型企业产学研合作的绩效评价及其改善。主要包括：浙江省民营科技型中小企业绩效评价的方法、途径、改善措施及政策支持。

3.1 研究的基本步骤

(1)文献讨论。探讨国内外有关产学研合作绩效的相关文献，对已有研究进行分析和总结，从中小型科技企业产学研合作的有形与无形绩效两个层面入手，找出绩效衡量指标；同时通过对文献的梳理，提出可能对绩效产生影响的若干维度及其包含的具体指标。以此作为本文的理论研究和实证分析的基础。

(2)理论研究。运用创新系统理论、三重螺旋理论以及交易成本理论来分析中小型科技企业在产学研合作中的地位几其应发挥的作用，提出其产学研合作绩效的高低对区域乃至国家创新系统发展的作用。通过对产学研合作的相关理论研究，在找出中小型科技企业产学研合作绩效影响因素的基础上，提出企业产学研合作创新的实现路径。

(3)调查研究。为了探讨对中小型科技企业产学研合作绩效的影响因素以及其与绩效的关联程度，本课题向浙江省有过产学研合作经历的企业中曾参与过的员工以及部分中高层管理者发放问卷以获得研究所需的数据，问卷中的题目设计围绕本课题的研究主题，包括影响合作绩效的若干维度及其所包含的各个指标、合作的有形绩效与无形绩效。

(4)统计分析。将收集的数据，运用相关统计软件进行分析，主要包括：因子分析，目的是探讨问卷的结构效度；描述性统计分析，目的是探讨样本的总体分布情况；多元逐步回归分析，目的是探讨中小型科技企业进行产学研合作的相关因素对最终合作的有形绩效以及无形绩效的不同影响。

3.2 研究重点、难点和突破点

(1)研究的重点。如何提炼中小型科技企业产学研合作有形与无形绩效指标。当前的研究对产学研合作绩效的指标选取有很大的贡献，只是不够全面，且大多是基于高校与政府的视角进行的绩效评价；同时在现有的研究中大多只考虑了产学研合作的有形绩效而忽视了合作的无形绩效，这使得评价指标体系不够全面。

(2)研究的难点。如何保证所获数据的客观性、真实性与科学性。为了验证理论假设模型，将向浙江省温州、义乌等地部分民营科技型中小企业发放问卷，为了保证问卷的合理性，首先要进行预测，以检验问卷量表的效度；其次要保证填写问卷的人员能够真实客观地表达个人意见；最后，为了保证数据的科学性与可靠性，还要对问卷的数据信度与效度进行检验，在通过检验之后，才可进行下一步的统计分析

(3)研究的突破点。如何确定影响中小型科技企业产学研合作绩效的若干维度及其所包含的具体指标。现有的研究对影响产学研合作绩效的因素研究比较少，这使得企业特别是中小型科技企业无法清楚地了解哪些因素会影响最终的合作绩效，基于此，本文通过对国内外文献的梳理、企业实地调研以及结合专家意见，探索能够影响中小型科技企业产学研合作绩效的若干维度及其所包含的具体指标。

4 研究结论与建议

本文的样本是收集了浙江省温州、宁波等经济发达城市的中小企业，从企业规模和研发能力等相关数据进行走访调研，其他方面的数据，我们通过问卷调查予以补充。共发放问卷260份，收回问卷238份，其中有效问卷226份，问卷回收率和有效问卷率分别达到91.6.7%和94.9%。

(1)在浙江省民营中小型科技企业产学研合作方面，都认为产学合作模式创新，建立有效合作平台，形成双方互惠、共赢的长效机制和运行模式是构建产学联动、深度合作的核心。

(2)目前，产学合作的成效日益显著，但存在着形式化、单一化、简单化等诸多问题，已经成为浙江省民营中小型科技企业科技创新的瓶颈，必须通过制度创新和深化改革加以解决。

(3)在实践中，产与学作为性质不同的两个独立主体，在合作过程中由于合作目的、规划、经营、管理模式、价值取向、社会责任等方面存在诸多差异与矛盾，因此，必须建立双方受益、共赢的长效机制。

(4)产学合作是一个相互协作和耦合的系统，但在实施中，由于存在上述差异与矛盾，势必使合作系统在空间、时间、组织、过程、人员、管理、资源配置和信息等方面形成漏洞，影响产学合作系统的正常运行，形成产学合作模式的脆弱性。

(5)在调研中发现，企业研发能力越高，企业规模越大，产学合作的技术知识隐性(缄默性)程度越高，企业越倾向于选择紧密度越高的产学合作模式。同时发现，政府政策对合作支持性越强，企业越倾向于选择紧密度越高的产学合作模式。

(6)产学合作成功并有效实现科技成果的转化是关键，所以产学合作中各合作主体之间的合作关系、委托代理关系以及政府监察等经济行为选择的关系，应当引起更多专家和学者们的关注。

浙江省民营中小型科技企业产学研合作创新模式作为一个日渐成熟的研究领域，日益受到企业管理理论界和实践的关注，系统深入地对中小企业产学合作创新理念和模式等进行研究，并使这些研究尽快地应用于指导企业无论在理论上还是在实践中都具有启示性和现实性。

[1] 谢龙.科技型中小企业产学研合作策略研究[J].中国高新技术企业,2008(5).

[2] 张亚龄.中小企业基于高绩效业务管理模型的团队建设[J].中小企业管理与科技,2010(27).

[3] 刘竞.加快科技型中小企业发展的对策研究[J].时代经贸,2010(17).

[4] 张鹏.科技型中小企业技术创新的影响因素分析[J].商场现代化,2008(24).

[5] 张卫东.河北省科技型中小企业技术创新现状分析与对策研究[J].中小企业管理与科技,2011(7).

F272

A

1005-5800(2012)08(a)-248-02

本文来源于浙江省社科联研究课题，课题编号为2012B114，课题名称为《浙江省民营中小型科技企业产学研合作绩效影响因素研究》。

张霞，浙江省杭州市人，杭州万向职业技术学院生物技术系教授。