从检索角度谈连续出版图书、多卷书的规范著录

苏 利

（辽宁省图书馆，辽宁 沈阳 110015）

苏 利 女，1971年生。本科学历，馆员。

对连续出版图书、多卷书的著录，首先要考虑方便采访查重和分类编目查重，其次要有利于书目数据库的规范化、标准化，使网上资源共享成为可能，但最主要的还是要方便读者利用图书馆。

1 规范著录的意义

客观著录保证了著录结果与被著录文献的一致，使文献记录能忠实反映文献原貌，实现了书目的客观揭示功能。但受编文献所载资料往往不尽相同，常常出现不统一或异化的现象，这就需要采取一定的措施对文献编目信息的检索点（标目）进行规范和统一，使标目具有唯一性，达到一致性，以实现书目的集中检索功能。

2 题名的规范著录

2.1 出版形式不同的规范著录

题名作为读者最常用的检索途径，对读者利用文献起着重要的导航作用。题名著录的完整和准确，不仅影响到机读目录数据的优劣和共享，而且直接影响到读者对文献的检全率。按照当前的编目操作规程，书名页为图书著录的主要信息源，书目数据正是以这些信息源为基本内容进行组织与制作。大多数图书的书名页体征规范，著录人员可按照它的原貌著录，但有些书名页、题名页不够规范，主次颠倒，很难作出判定。

例：连续出版图书《中国人民大学金融与证券研究所中国资本市场研究报告》，其中2006年出版的题名页形式为：

股权分置改革后的中国资本市场

——中国人民大学金融与证券研究所中国

资本市场研究报告（2006）

如果只是按照客观著录原则，不加以分析，很容易给著录人员造成视觉上的错觉，把“股权分置改革后的中国资本市场”作为本书的正题名处理。著录为：

2001#@a股权分置改革后的中国资本市场@e中国人民大学金融与证券研究所中国资本市场研究报告（2006）

经过书目库查重分析和编目人员分析判断，本书正题名应该为“中国人民大学金融与证券研究所中国资本市场研究报告”，而且在书目数据库中已经有其他年份的连续馆藏，“股权分置改革后的中国资本市场”在这里应作为分卷册题名处理，并在517字段给予揭示，作为具有检索意义的分卷册题名。著录如下：

2001#@a中国人民大学金融与证券研究所中国资本市场研究报告@h2006@i股权分置改革后的中国资本市场

5171#@a股权分置改革后的中国资本市场

经过这样规范著录，读者通过题名检索本套书，每年出版的图书都可以检索出来，避免造成漏检，提高了检全率。

2.2 非正规出版物的规范著录

对于连续出版的地方文献来说，有些是非正规出版物，由于其印刷不够规范等原因，编目员在编目工作中常常会遇到题名信息在不同出版年出现差异题名，漏字、缺字时有发生，如果只是按客观著录原则著录，势必影响对文献的检全率和检准率。

例：《铁岭市领导干部统计手册》1999年、2000年版题名为《铁岭市领导干部统计手册》。其著录为：

2001#@a铁岭市领导干部统计手册@h1999

2003年、2004年版题名为《铁岭市统计手册》，2005年、2006年版题名为《铁岭统计手册》。如果著录时只是以题名为正题名著录在200字段中，势必影响检全率和检准率，每年的不同题名应该在312字段加以说明，并在517字段给出检索点，著录为：

2001#@a铁岭市统计手册@h2003

312##@a书名原题为；铁岭市领导干部统计手册

5171#@a铁岭市领导干部统计手册

2001#@a铁岭统计手册@h2005

312##@a书名原题为；铁岭市统计手册

5171#@a铁岭市领导干部统计手册

5171#@a铁岭统计手册

只有如此处理，每年出版的图书才能同时全部检索出来，提高文献的检全率和检准率。

2.3 编目人员理解不同的规范著录

同一套多卷书或同种类型的多卷书的著录方法，不同编目人员之间存在着较大差异，甚至同一编目人员在不同时间段著录的数据也存在差异。例如《在科学的入口处》这套多卷书，在书目数据库中有如下处理方法：

方法一：2001#@a在科学的入口处@i30位化学家的贡献

方法二：2001#@a在科学的入口处@e30位化学家的贡献

方法三：2001#@a30位化学家的贡献

2.1 研究变量与问卷设计 主要选取品牌真实性、网络口碑和顾客价值共创意愿3个变量，在各变量的题项及相关维度的选取方面，笔者在充分考虑杭州龙井茶品牌特点的基础上，参照Napoli等[7]和Morhart等[10]文献以及结合农业品牌的具体特点设计真实量表；依据See-To等[4]所开发的网络口碑量表设计调查问卷题项，在Tajvidi等[28]开发量表的基础上设计顾客价值共创意愿题项。

2252#@a在科学的入口处

461#0@12001#@a在科学的入口处

笔者认为第二种方法是错误的，第三种方法比较合理，因为分卷册题名具有独立检索意义，可以作为正题名，供读者检索，同时将“在科学的入口处”作为丛书名著录在225字段，并在461字段中给出检索点，可将本套书汇集在一起。

3 责任者的规范著录

责任者是指对图书内容的创作、整理、加工等负有直接责任的个人或团体，它是识别和确认图书的最主要依据之一。责任者是读者检索图书非常重要的一个检索点，中文图书的责任者复杂多样，著录不规范势必影响读者检索图书的查全率和查准率，同时也降低了图书的利用率。

3.1 个人和团体责任者兼有的规范著录

书名页上只出现团体责任者，同时在规定信息源里（版权页、封面、附加页等处）又出现个人责任者，并且个人责任者还承担主要责任方式，这就出现了信息源选取不一致的问题。例如：

做法一：2001#@aTCL王牌彩色电视机电路图集@h第9集@fTCL多媒体科技控股有限公司编

71102@aTCL多媒体科技控股有限公司@4编

做法二：2001#@aTCL王牌彩色电视机电路图集@h第10集@f苏德谋主编@gTCL多媒体科技控股有限公司编

701#0@a苏德谋@4主编

71202@aTCL多媒体科技控股公司@4编若根据客观著录原则，按规定信息源上的形式著录，而不考虑责任范围和责任程度，则应先著录团体责任者；若不照搬客观著录原则，而是更多地考虑责任范围和责任程度，则应先著录个人责任者。从读者利用和检索的角度来看，个人责任者较团体责任者提供了更确切的书目信息；就责任范围和责任程度而言，个人责任者对文献内容负有主要责任。因此，笔者以为做法二较为合理、规范。这样能更多地为读者提供检索点，也使这套连续出版图书的责任者著录达到一致。

3.2 团体责任者的规范著录

团体责任者检索点选取与个人责任者相同，但团体责任者标目选取比较复杂。例如，有关团体名称标目的省略、简写的著录方法等，《编目规则》中作出了详细规定，编目人员应严格遵守其规定，给读者提供更全面、更准确的检索点，确保文献的检准率和检全率。

如上例中团体责任者的著录，第9辑的团体名称作为标目著录的就不够规范。按照《编目规则》，200字段中责任者应如实照录，作为检索点在711字段中应去掉“有限”二字，进行规范著录。这样以规范的团体名称“TCL多媒体科技控股公司”就可以检索到这一整套多卷书的所有文献，提高检索效率。

3.3 个人责任者的规范著录

题名信息中含有责任者名称，而规定信息源中又没有该责任说明，编目人员在数据录入时，应依据《编目规则》的规定，给出个人标目检索点，以保证读者对文献的检准率和检全率。例如题名为《中国现代百名中医临床家丛书》的这套多卷书，它的题名页形式为：

中国现代百名中医临床家丛书——徐宜厚

佘靖主编

著录方式：2001#@a中国现代百名中医临床家丛书@i徐宜厚@f佘靖主编

701#0@a佘靖@4主编

如果只以丛书的主编者进行著录，则不能给读者提供全面的检索点，影响读者的检准率，其规范的著录方式应为：

2001#@a中国现代百名中医临床家丛书@i徐宜厚@f佘靖主编

701#0@a佘靖@4主编

702#0@a徐宜厚@4编著

4 结语

在编目工作实践中，应以CNMARC格式的字段为纲，将编目规则与机读目录格式结合起来，在遵循客观著录原则的同时，注意用规范控制为读者提供更多、更准确的检索点，这在满足读者检索需求的同时，也提高了图书的使用效益，最大限度地发挥文献的作用。

[1]王应华.控制编目差异，提供便利检索[J].现代情报，2007（2）.

[2]杜建华.浅析CNMARC题名检索点设置方法[J].晋图学刊，2006（3）.