入世后辽宁省外贸依存度变动研究

高丽峰，李文芳，侯新华

(1.沈阳工业大学经济学院，沈阳 110870;2.中国石油辽河油田公司特种油开发公司，辽宁盘锦 124010）

【国际竞争与产业安全】

入世后辽宁省外贸依存度变动研究

高丽峰1，李文芳1，侯新华2

(1.沈阳工业大学经济学院，沈阳 110870;2.中国石油辽河油田公司特种油开发公司，辽宁盘锦 124010）

通过对1994—2010年辽宁省相关贸易数据进行整理，分析入世前后辽宁省外贸依存度的变动情况，得出入世促进了辽宁省对外贸易的发展，但辽宁省对外贸易与其他沿海省市相比发展滞后，其贸易结构有待优化的结论。在此基础上，围绕对外贸易结构的4种表现形式分别进行定量分析，进而挖掘出辽宁省外贸依存度背后深层次的贸易结构问题，并探求较为可行的政策建议与措施。

入世;外贸依存度;外贸结构;贸易结构;辽宁省

外贸依存度反映了一个国家或地区对国际市场的依赖程度，是衡量对外开放程度的重要指标。合理的外贸依存度不仅有利于保障我国外贸的安全，而且有利于优化产业结构，促进国民经济总体结构形成良性循环。加入WTO以后，中国与世界经济联系日益密切，对外开放成为各地区经济发展不可缺少的驱动力量。科学合理地判断辽宁省的对外贸易依存度，对于促进和提高辽宁省外贸竞争力具有重要的现实意义。

自入世以来，辽宁省进出口规模持续、快速增长，2006年辽宁省外贸依存度为41.45%，与2001年相比增加了8.71%。影响外贸依存度的因素很多，如对外经济政策、产业结构、资源禀赋变动等，但这些均属于外部因素，并不能反映贸易结构自身存在的问题。本文将纵向分析对比入世前后辽宁省外贸依存度的变动状况，并与沿海其他省市相比较，以客观地认识辽宁省入世以来的外贸发展状况，并围绕对外贸易结构的4种表现形式进行定量分析，进而挖掘出辽宁省外贸依存度背后深层次的贸易结构问题，并探求较为可行的政策建议与措施。

一、文献综述

中国经济的快速发展引致外贸依存度的逐年攀升，这种情况引起了国内学者关注。关于中国外贸依存度的适度性，许多专家提出了自己的看法。刘国光(2002）认为，当前中国的外贸依存度过高，应当将经济增长的着眼点放在扩大内需上［1］25。陈家勤(2002）认为，导致中国外贸出口依存度高估的原因有三:人民币兑换美元被高估，我国国民生产总值或国内生产总值被低估，我国加工贸易的出口额被高估［2］。彭金荣、陈利(2005）认为，对于快速发展的国家来说，对外依存度的提高是历史发展的必然［3］。在外贸依存度的计算方面，最有代表性的是沈利生(2005）提出的新算法。他认为，传统外贸依存度计算公式中的分子并不包含在分母范围内，所以会产生外贸依存度大于100%的情况。但是外贸依存度的真正含义应该是反映进出口在一国经济中所占比重，所以不应该大于100%。他在对各种经济总量进行了比较和分析后得出结论，将投入产出表中的总产出+进口额作为外贸依存度计算公式中分母的最优选择［4］。

二、辽宁省外贸依存度的测度

外贸依存度又称对外贸易系数，是指一个国家或地区的进出口总额占该国国民生产总值或国内生产总值的比重。其中，进口总额占GNP或GDP的比重称为进口依存度，出口总额占GNP或GDP的比重称为出口依存度。其计算公式为

式中:FTP——外贸依存度;

FT——进出口总额;

GDP——国内生产总值。

需要说明的是，从20世纪六七十年代开始，出现了许多改进的外贸依存度测算方法，如修正比率法、总活动法等。尽管这些新方法不乏可取之处，但从简便易行、指标具有可比性、资料易于收集、测算时能够量化等原则出发，本文对外贸依存度仍采用传统方法进行度量。根据《辽宁统计年鉴》中的有关数据，运用《中国统计年鉴》和国家外汇管理局公布的1994—2010年当年的人民币汇率平均价，将以美元计算的进出口贸易额换算为人民币，采用式(1）计算出1994—2010年辽宁省对外贸易依存度，如表1所示。

表1 1994—2010年辽宁省外贸依存度 亿元

对比中国入世前后，辽宁省外贸依存度的变化可分为两个阶段(如图1所示）。1994—2001年为第一阶段，外贸依存度、进口依存度和出口依存度均处于波动状态;2002—2010年为第二阶段，外贸依存度整体呈上升趋势，从2002年的32.97%提高到2007年的40.50%，并在2004年达到最高点42.72%。而后，受经济危机和人民币升值的影响，2008—2010年辽宁省外贸依存度、进口依存度和出口依存度均处于下降的状态，出口依存度下降尤为明显，由2008年的21.37%下降为2010年的15.97%，下降了5.4%。

图1 1994—2010年辽宁省外贸依存度变动情况

要正确认识辽宁省外贸依存度，必须将其置于全国背景下进行比较分析。本文将辽宁省外贸依存度与东部沿海省市及全国平均水平进行横向比较，结果如表2所示。

从表2中可以看出，入世前，除了天津和江苏以外，辽宁和其他省市及全国平均的外贸依存度都呈不断下降的趋势。1994年辽宁的外贸依存度为33.96%，远高于河北、山东、江苏、浙江，但低于天津、上海、福建、广东和全国平均水平。在这一阶段，江苏和浙江两省的外贸依存度先后于1998年和1999年超过辽宁省，并在此后将差距逐渐拉大。入世后，随着对外开放水平的不断提高，沿海各省市及全国的对外贸易都得到了不同程度的发展，外贸依存度均经历了先上升后下降的过程。2002—2007年，各省市外贸依存度都有所上升，其中增长最快的为上海，6年间增幅高达67.46%，年增幅为11.24%。全国平均外贸依存度则增长了22.73%，而辽宁省外贸依存度仅提高了7.53%，增长幅度在9个省市中居第7位，仅高于河北省和广东省，且远远低于全国平均水平，相差21.23%。2008—2010年，受美国次贷危机引发的全球经济危机的影响，沿海各省市外贸依存度都不同程度地有所下降，并且均在2009年达到了近五年的最低值。其中，上海下降幅度最大，由2008年的159.01%下降为2009年的126.06%，下降幅度为32.95%。全国平均外贸依存度下降幅度为13.04%，而辽宁外贸依存度则由2008年的36.81%下降为28.25%，下降幅度为8.56%，高于河北省和山东省。2010年，随着国家应对经济危机的各项政策开始实施，各省市的对外贸易均得到不同程度的恢复和发展，其中上海市的上升幅度最大，达到21.91%，全国平均的上升幅度为6.67%，而辽宁省的上升幅度最小，仅为1.57% (见图2）。

表2 1994—2010年辽宁省外贸依存度与沿海各省市及全国平均水平比较 %

表3给出了1994—2010年辽宁省、沿海各省市及全国平均的出口依存度数据。

图2 1994—2010年辽宁省外贸依存度与沿海各省市及全国平均水平比较情况

表3 1994—2010年辽宁省出口依存度与沿海各省市及全国平均水平比较 %

从表3中可以看出，入世前，除了辽宁、河北、山东及全国平均的出口依存度逐年下降外，其他省市都是逐年上升的。1994年，辽宁省出口依存度为24.05%，高出全国平均水平2.37%，并高于河北、山东、江苏和浙江。随着经济的发展和对外开放水平的不断提高，江苏和浙江两省的出口依存度均在1998年超过了辽宁省。入世后，各省市及全国平均的出口依存度则呈现出先上升后下降的趋势。2002—2007年，各省市及全国平均的出口依存度均有所上升，且上海、江苏、浙江的出口依存度均出现快速增长，其中上海最为突出，增长了41.38%，江苏和浙江则分别增长了29.51%和21.53%，全国平均出口依存度增长了11.95%，而辽宁在这一阶段的出口依存度仅增长了5.3%，远低于上述省市及全国平均水平。2008—2010年，受美国次贷危机引发的全球经济危机影响，沿海各省市的出口依存度都不同程度地有所下降，并且在2009年达到近五年来的最低值。其中，辽宁省出口依存度由2008年的21.37%下降为15.02%，下降幅度为6.35%，低于全国平均水平7.52%。2010年，随着国家应对经济危机的各项政策开始实施，各省市的出口贸易均得到不同程度的恢复和发展，但与危机发生之前相比还存在一定的差距(见图3）。

图3 1994—2010年辽宁省出口依存度与沿海各省市及全国平均水平比较情况

表4是1994—2010年辽宁省、沿海各省市及全国平均的进口依存度数据。

从表4可以看出，入世前，各省市及全国平均的进口依存度都是先下降后上升，而且辽宁省进口依存度不高，远低于全国平均水平，仅高于河北、山东两省。入世后，沿海各省市及全国平均的进口依存度整体上也呈现出先上升后下降的趋势。受人民币升值的影响，2002—2007年沿海各省市的进口依存度在波动中不断上升，除河北和江苏两省外，其他省市的进口依存度均在2004年达到入世以来的最高值。在这一阶段，辽宁省进口依存度上升幅度为2.24%，高于河北、福建和广东，但低于全国平均水平。2008—2010年，受经济危机的影响，各省市及全国平均的进口依存度都有所下降。除河北省外，2009年沿海各省市的进口依存度均达到近五年来的最低值。与2008年相比，2009年辽宁省进口依存度的下降幅度为2.20%，低于全国平均水平4.86%。2010年，受人民币升值的影响，各省市的进口贸易均得到不同程度的恢复，几乎达到了2008年的水平(见图4）。

图4 1994—2010年辽宁省进口依存度与沿海各省市及全国平均水平比较情况

通过上述分析可知:第一，从纵向比较来看，除金融危机引起的个别年份的非正常变动外，入世之前辽宁省外贸依存度低于入世之后。第二，辽宁省外贸依存度及进出口依存度与全国趋势相同，说明对全国有影响的因素同样对辽宁省有显著的影响，如宏观经济政策、对外经济政策等。第三，辽宁省外贸依存度和进出口依存度均低于全国平均水平，而且与其他沿海省市相比较，辽宁省外贸依存度排名由入世前的第5名下降为第7名，贸易结构有待优化。第四，与其他沿海省市相比较，辽宁受2008年金融危机的影响不大，其外贸依存度及进出口依存度下降幅度较小。

三、影响辽宁省外贸依存度的因素

影响外贸依存度的因素很多，如对外经济政策、产业结构、资源禀赋变动等，国外学者针对该问题从不同角度做了相关研究。从国家所处地理位置的角度出发，简·丁伯根(JanTinbergen，1962）提出了引力模型，来证明在双边贸易流量中两国之间的运输距离越远则贸易流量就越小，从而外贸依存度就越低，反之，外贸依存度就越高［5］262。经济学家布鲁门塔(Blumenthal，1972）认为，外贸依存度与一国生产率以及生活水平的高低呈正相关［6］。美国著名经济学家西蒙·库兹涅茨(Simon Kuznets，1976）证明了一个国家的外贸依存与该国人口的数量成反比［7］。格拉斯曼(Grassman，1980）则认为，可以将影响外贸依存度高低的因素总结为技术发展与制度安排［8］。从一国不同经济发展阶段的角度出发，胡利斯·钱纳里(H．Chenery，1986）按人均收入将经济增长划分为3个阶段，即初级产量生产阶段、工业化阶段及发达经济阶段。初级产量生产阶段经济开放度低、外贸规模小，外贸依存度也就很低;工业化阶段需要大量进口很多本国缺乏的资源和技术设备，对外汇的需求也促使了出口规模的增大，因此这时外贸依存度较高;发达经济阶段主要是通过资本、技术输出以及服务贸易等方式从国外获利，货物贸易量相对较少，外贸依存度就不会很高［9］12－35。西蒙·库兹涅茨(SimonKuznets，1989）从国家经济规模的角度出发，对19世纪中叶至20世纪70年代初期一些国家的外贸依存度做了比较研究，得出一国外贸依存度的高低与其国民经济规模的大小呈负相关的结论［10］37。而洛兹(RoseA，1999）则认为，影响小国外贸依存度的因素有关税率、经济增长速度、国际储备、交通成本、贸易品与非贸易品的相对价格以及各个国家人均收入与资本劳动比的趋同等，但是却很难分辨出影响大国外贸依存度的因素［11］。

随着中国对外贸易的发展以及外贸依存度的不断提高，国内学者也开始对其着手进行研究。苑林娅(2007）认为，影响中国外贸依存度真实水平的重要因素主要有汇率、中国的二元经济结构及第三产业发展落后、加工贸易被高估、GDP构成的差异等［12］。薛伟贤、董维维(2008）选取加工贸易、汇率、GDP等作为影响贸易依存度的主要因素，并建立灰色关联模型分析外贸依存度与其影响因素的关联程度，结果表明，我国外贸依存度的迅速提高主要受到汇率的影响，紧随其后的依次是GDP水平、加工贸易和GDP构成差异［13］。刘向尧(2009）从加工贸易入手，通过回归分析得出结论:加工贸易额与外贸依存度呈高度正相关，加工贸易的发展在很大程度上提升了中国的外贸依存度，但1994年以后，外贸依存度的变化在很大程度上受一般贸易的影响［14］。

综上所述，国内外学者大多侧重从外部因素的角度来考察分析外贸依存度，但这些因素并不能反映贸易自身存在的结构性问题［15］。因此，本文围绕对外贸易结构的4种表现形式——贸易模式主体、贸易区位结构、贸易商品结构以及贸易方式结构进行定量分析，进而挖掘出辽宁省外贸依存度背后深层次的贸易结构问题。

1.从贸易模式主体看外贸依存度

当前，国际贸易的一个重要趋势是贸易和投资的一体化。借助外资企业的发展，加工贸易成为我国贸易方式的主体。就辽宁省的贸易主体而言，外资企业占据了绝对优势，成为影响和推动辽宁进出口贸易的主要力量。入世后，辽宁省外资企业的出口额占全省出口总额的比例逐年上升，一直维持在50%以上，并且在2007年达到59.4%。外资企业的繁盛极大地促进了辽宁省加工贸易的发展，进而改变了贸易方式结构。与此同时，私营企业成为近年来促进辽宁省出口增长的重要力量。2002—2010年，辽宁省私营企业出口增加95.3亿美元，平均每年增长10.59亿美元。2010年，辽宁省私营企业出口额占全省出口总额的比重由2002年的6.14%迅速上升到23.86%。

2.从贸易区位结构看外贸依存度

辽宁省在贸易区位方向上是极不平衡的，其贸易目标国家和地区主要集中在日本、韩国、美国、德国、新加坡等。贸易伙伴的集中化，一方面会造成辽宁省出口产品和相关产业的单一化，给外贸发展带来波动和风险;另一方面，某些产品集中出口到单一或少数市场，可能会由于供过于求或买方垄断而导致出口价格偏低、贸易条件恶化。入世以来，随着我国整体贸易壁垒的降低、市场环境的改善以及进出口渠道的不断拓宽，辽宁省对外贸易目标国家和地区由入世前的190个增加到2010年的215个，而且主要贸易伙伴国的贸易额在辽宁省对外贸易整体中的比重呈现出不断下降的趋势。从出口来看，辽宁省对外贸易居前10位的国家所占比重由2001年的73.86%下降为2010年的65.29%，进口则从65.49%下降为49.31%。而日本和韩国的进出口额占辽宁省进出口总额的比重也由2001年的45.17%下降为2010年的27.78%。由此可见，入世后辽宁省的贸易区位和市场呈现出多元化和分散化的趋势。

3.从贸易商品结构看外贸依存度

在贸易商品结构方面，本文主要从进出口结构的角度来考察。从出口来看，推动辽宁省出口增长的主要商品集中在钢材、成品油、水海产品等初级产品以及金属加工机床、变压器、汽车和汽车底盘、船舶等低附加值产品上。以2009年为例，辽宁省成品油的出口增幅高达55.45%。

下面通过机电产品出口来反映辽宁省出口结构的高级化情况(见表5）。入世以来，辽宁省机电产品出口不断增加，增长速度不断加快，并且在2006年首次超过全国机电产品出口的平均增长速度。以2010年为例，辽宁省机电产品出口额占全省出口总额的43.46%，与入世前相比增长了7.16%。据统计，2010年全国机电产品出口额占全国总出口总额的比重由2001年的44.6%上升为59.2%。这说明，入世以来辽宁省机电产品的出口结构虽然有所改善，竞争力也有所增强，但与全国水平相比还有待进一步提高。

表5 2001—2010年辽宁省机电产品出口情况 亿美元

4.从贸易方式结构看外贸依存度

从对外贸易方式的结构来看，辽宁省主要以加工贸易为主。随着以跨国公司为主的外商投资的增加，辽宁省加工贸易迅速发展，规模不断扩大。在出口总额中，加工贸易由2002年的68.1亿美元增加至2010年的206.1亿美元，增长了约3.03倍。这表明辽宁省加工贸易发展势头良好，参与国际分工的范围不断拓展。与此同时，辽宁省出口加工贸易比重却由2002年的55.05%下降为2010年的47.80%，受经济危机的影响，在2008年降至最低点42.52%。辽宁省加工贸易增长率2001—2010年也一直处于波动中，波动范围在8%～27%之间，且在2008年受经济危机的影响出现负增长。这些都说明辽宁加工贸易主要集中在一些低附加值、高能耗、高污染产品的生产和出口上，企业自身的核心技术和创新能力不足，并且加工贸易的联动效应不明显，未能带动相关产业的发展。

四、结论与政策建议

根据以上分析，本文得出如下结论:

(1）从辽宁省外贸依存度的纵向变化来看，除去经济危机影响所引起的个别年份的非正常变动外，入世之前辽宁省外贸依存度低于入世之后。这说明加入WTO之后，货物贸易关税的削减、非关税壁垒的取消以及对服务市场准入的进一步放宽促进了辽宁省对外贸易的发展。

(2）辽宁省外贸依存度和进出口依存度均低于全国的平均水平，而且从与沿海其他省市的横向比较来看，辽宁省外贸依存度排名由入世前的第5名下降为第7名，说明辽宁省的对外开放程度还不够，未能充分发挥其沿海的区位优势，贸易结构有待优化。

针对本文第四部分对对外贸依存度影响因素的分析，本文从以下4方面提出政策建议:

(1）外资企业与辽宁省对外贸易的联系日益密切，直接影响着辽宁省的进出口规模和质量，因此，要因地制宜地加强对外资企业的引导与规范，延长国内增值链，促使其向深加工、技术密集型发展。私营企业虽然是辽宁省出口增长的重要力量，但仍然处于量小面广的状态，因此，应加大对私营企业的支持力度，切实解决其存在的资金、技术问题，以求达到做大、做强私营企业的目的，进而推动辽宁省对外贸易的发展。

(2）就贸易区位而言，辽宁省一方面应该加强对“五点一线”沿海经济带的开发建设，加强与日本、韩国、美国等国家的贸易合作，提高化解贸易摩擦的能力;另一方面要充分发挥地理优势，积极开拓朝鲜和俄罗斯等新兴市场。

(3）辽宁省应该大力发展科技兴贸，促进出口商品结构的优化。一方面，发挥自身在重工业产品生产方面的优势，增加机电产品和高科技产品的出口;另一方面，应注重发展轻纺产业，逐渐增强其出口优势。

(4）制定合理的产业政策，加强对加工贸易的引导，完善和规范对加工贸易深加工的管理，提高加工深度，延长加工贸易的国内增值链，走可持续发展道路，支持和引导开展境外加工贸易。

［1］刘国光，王洛林，李京文．2002年中国:经济形势分析与预测［M］．北京:社会科学文献出版社，2002．

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［13］薛伟贤，董维维．我国外贸依存度影响因素的灰色关联度分析［J］．国际经贸探索，2008(5）:4－9．

［14］刘向尧．加工贸易与我国的外贸依存度［J］．工业技术经济，2009(10）:28－31．

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On dependence degree of foreign trade in Liaoning Province after entering WTO

GAO Li-feng1，LIWen-fang1，HOU Xin-hua2
(1．School of Economics，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China;2．Heavy Oil Company，Liaohe Oil Field of Chinese National Petroleum Corporation，Panjin 124010，China）

Based on related trade data of Liaoning Province from 1994 to 2010，the variation of dependence degree of foreign trade in Liaoning Province before and after entering WTO is analyzed．Conclusions are drawn that entering WTO stimulates the development of foreign trade in Liaoning Province，but the foreign trade in Liaoning Province is laggard compared with that of other coastal provinces and municipalities，and the trade structure of it should be stream lined．Based on it，quantitative analysis is carried outon the 4 forms of the structure of foreign trade，the hidden rooted problems of trade structure of the dependence degree of foreign trade in Liaoning Province is explored，and feasible policy advices and solutions are discussed．

entering WTO;dependence degree of foreign trade;structure of foreign trade;structure of trade;Liaoning Province

F752.8

A

1674－0823(2012）01－0016－08

FTP=FT/GDP×100% (1）

2011－08－28

辽宁省社会科学界联合会课题(2010lslktjjx-95）。

高丽峰(1963－），女，辽宁辽阳人，教授，博士，主要从事产业经济学等方面的研究。

(责任编辑:郭晓亮）