美国应对“反进入和区域拒止”战略评析

叶建军

进入21世纪后，美国年年炮制出台所谓的《中国军力报告》，大肆渲染中国军事威胁。近两年，美国的“中国军事威胁论”更是翻新花样，从其国防部公布的2010《四年防务评估报告》到其参谋长联席会议出台的2011《国家军事战略》，从其媒体到学术界，都频繁关注“反进入和区域拒止”威胁问题，且把指涉矛头突出指向中国，将美国的应对提升到了战略层面。应对“反进入和区域拒止”威胁何时被美国纳入军事战略?其指涉矛头是如何突出指向中国的?这种突出指向产生了什么影响?本文试就这些问题进行探讨。

一、从形成作战目标到突出指涉中国

“反进入和区域拒止”(Anti－Access and Area Denial，缩略语为A2/AD)是美军近年炮制并频繁使用的一个新军事术语。按照美国最新版《国家军事战略》的定义，“反进入”指的是对手阻止美军向海外战区投送和维持军事力量，“区域拒止”指的是对手限制美军在战区内的行动自由。①U．S．Joint Chiefs of Staff，The National Military Strategy of the United States of America，2011，p．8．美军对“反进入和区域拒止”威胁的关注大致经历了两个主要发展阶段，一是对“反进入和区域拒止”威胁形成战略共识并将其列为作战目标，一是将该种威胁源头突出归之于中国。

冷战结束后，美军出于自身前沿力量部署调整和应对高技术条件下非对称作战威胁等因素的考虑，开始关注所谓“反进入和区域拒止”威胁。1997年12月美国国防专家小组发布的报告《国防转型:21世纪的国家安全》首次把应对“反进入和区域拒止”威胁、确保军事力量投送列为美国国防转型的重要内容，并把美军对这一威胁的认识从战术层面提升到战略层面，明确将其单列为未来美军面临的新型挑战之一。至2000年底，美军对“反进入和区域拒止”威胁已经形成战略共识，认为“反进入或区域拒止是美国潜在对手最有可能采取的作战计划”，是对手“减弱美军力量投送能力的最佳(也许是唯一的)办法”。②上海社会科学院国际战略研究中心编译:《2001四年防务评估——安全驱动的战略选择》，国防大学出版社，2003年，第49页。在此共识下，2001年美国国防部发布的《四年防务评估报告》正式将“向远距离的反进入或区域拒止环境投送和维持美国军事力量，挫败反进入和区域拒止威胁”列为美军六大作战目标之一。③US Department of Defense，Report of the Quadrennial Defense Review，2001，p．30．该报告是“反进入和区域拒止”一词最早的正式官方出处，标志着应对“反进入和区域拒止”威胁在美国国防战略中重要地位的确立。在随后美国正式启动的国防转型中，挫败“反进入和区域拒止”威胁成为美军各军种转型的重要内容。

直至小布什政府前期，美军对“反进入和区域拒止”威胁的关注就地区而言，主要放在从中东到东北亚这个弧形地带，其中以中东地区“最为紧要”①US Department of Defense，Report of the Quadrennial Defense Review，2001，pp．26－27．;就指涉对象而言，主要放在所谓的“失败国家”或“流氓国家”身上，如伊拉克、伊朗和朝鲜等。②参见Paul K．Davis，Jimmie McEver，and Barry Wilson，Measuring Interdiction Capabilities in the Presence of Anti－Access Strategies，RAND，2002，p．xiii;Andrew Krepinevich，Barry Watts＆Robert Work，Meeting the Anti－Access and Area－Denial Challenge，Washington，D．C．:CSBA，2003，p．94．中国当时虽然也被视为可能对美国构成“反进入和区域拒止”威胁，但由于克林顿政府对华主要采取“接触”政策，而小布什政府前期出于反恐和防止大规模杀伤性武器扩散等考虑，对华政策立足于发展双边“建设性关系”③The National Security Strategy of the United States of America，2002，p．27．，美国并没有就“反进入和区域拒止”威胁做出针对中国的露骨表述。

从2005年开始，美国政府调整国家安全战略，将中国视为有潜能抗衡和威胁美国的“关键国家”④The National Defense Strategy of the United States of America，2005，p．4．，提出在保持对华合作的同时，进一步加强对华防范和遏制。在此大政策背景下，美军对“反进入和区域拒止”威胁的关注焦点出现了明显变化，开始将指涉矛头突出指向中国。这种突出指向性最先表现在2005年7月美国公布的年度《中国军力报告》中。与前一年的报告相比，2005年的《中国军力报告》不仅大段增加了关于中国制造“反进入”威胁的描述，而且将“反进入”威胁放在了报告的第一章“关键进展”部分以示突出。这一变化不仅表明美国提升了对所谓的中国“反进入”威胁的关注度，而且意味着美国开始超越“台海冲突”范畴，从更广泛视角认识中国的“反进入”威胁。该报告甚至预判性地列举了中国将“反进入”提升至海洋控制战略的“主要征兆”。⑤Office of the Secretary of Defense，The Military Power of the People’s Republic of China 2005，p．33．

此后不久，美国多位专家在国会众议院军事委员会就中国军力作证时称，“中国的反进入和区域拒止能力比美国的其他任何潜在对手都更成熟”，“中国是唯一拥有资金和技术制造这一威胁的国家”⑥Andrew Krepinevich，The Quadrennial Defense Review:Rethinking the US Military Posture，Washington，D．C．:CSBA，2005，pp．8，115．，美国及其盟友有必要“加紧做出政策调整，阻止中国利用快速增长的军力主导东亚政治格局”。他们还建议美国政府在即将出台的《四年防务评估报告》中制定应对中国新的进攻性军力的计划。⑦China’s Military Power，Testimony of John J．Tkacik，Jr．，Senior Research Fellow in Asian Studies，The Heritage Foundation，Before the Committee on Armed Services，United States House of Representatives，Washington，D．C．，July 27，2005，pp．4，11．这些意见在2006年2月美国国防部发布的《四年防务评估报告》中被正式表述为“在所有大国和崛起中大国中，中国最具潜能在军事上与美国竞争，发展出破坏性的技术”。该报告认为，“中国军力增长的速度和范围已经危及地区军力平衡”，“中国可能会继续大量投资于高端、非对称军事能力……美国要重视建设在受到拒止的区域进行远距离持续作战的能力”。同时，报告还提出要加快军事力量东移步伐，将美军11艘航母中的6艘和攻击型核潜艇的60%部署到太平洋地区。⑧US Department of Defense，Report of the Quadrennial Defense Review，2006，pp．29，30，47，78．

二、渲染来自中国的“反进入和区域拒止”威胁

随着突出指涉对象的明确，美国明显加大了对所谓中国“反进入和区域拒止”威胁的渲染。美国2006年以后出台的历次《中国军力报告》不仅大量增加了关于中国“反进入和区域拒止”能力的内容，而且在描述上已经细化到中国实施该能力的军种、作战空间和武器类别。⑨从2006年的报告开始，美国公开指责中国谋求扩大至第二岛链的反进入和区域拒止能力，2006年报告提及了中国C4ISR支撑下的水面和水下海洋拒止能力、空军反进入作战能力、针对敌方后勤和力量投送系统的计算机网络攻击等反进入和区域拒止能力，之后的年度军力报告中除了重复论述的部分外，2007年报告增加了拦截航母战斗群、远程精确制导、联合防空、电子战、信息战、无人机、卫星导航系统和信息化特种作战力量等内容，2008年报告增加了第四代战机和外太空作战能力的内容，2009年报告增加了关于东风－21弹道导弹的描述，2010年报告增加了各作战空间的制信息权能力和导弹防御能力的内容。值得注意的是，在美国将矛头转向中国之前，大规模杀伤性武器曾是其最为关注的“反进入和区域拒止”威胁手段;而之后，美国关注的焦点转为所谓的“杀手锏武器”，尤其是反卫星武器、网络攻击、反舰导弹等。

从2009年开始，美国对中国“反进入和区域拒止”威胁的关注程度剧增。上自美国官方高层，下至美国军事学术界，对来自中国的“反进入和区域拒止”威胁进行了紧锣密鼓的渲染，形成了舆论聚焦。2009年初，美国国防部长盖茨在《外交》杂志上撰文称，“北京在网络战、反卫星、防空、反舰武器、潜艇和弹道导弹上的投资可能威胁美国用以帮助其太平洋盟国的主要军力投送手段。”①Robert M．Gates，“A Balanced Strategy:Reprogramming the Pentagon for a New Age”，Foreign Affairs，January/February 2009，http://www．jmhinternational．com/news/news/selectednews/files/2009/01/20090201_20090101_ForeignAffairs_ABalancedStrategy．pdf．(上网时间:2011年3月16日)同年夏季，美国战略与预算评估中心主任克雷皮内维奇在《外交》杂志上发表“国防部的贬值资产”一文，称中国的“反进入和区域拒止”能力正使“东亚海域慢慢且不可避免地变成另一个潜在的美军舰艇禁入区”，“亚洲的军事平衡将朝有利于中国的方向发生根本变化”，因此“美国现在需要一种类似于冷战初期促使当时的政策制定者积极行动起来的那种紧迫感，主动进行军事转型”。②Andrew F．Krepinevich Jr．，“The Pentagon's Wasting Assets:The Eroding Foundations of American Power”，Foreign Affairs，July/August 2009，pp．23，33．

进入2010年后，这种渲染势头更为猛烈。3月，美国太平洋舰队司令威拉德在参众两院军事委员会作证，称中国正在研发和测试一种专门用来对付航母的反舰弹道导弹。③Statement of Admiral Robert F．Willard，U．S．Navy，Commander，U．S．Pacific Command，Before the House Armed Services Committee on U．S．Pacific Command Posture，March 23，2010，p．14，http://www．pacom．mil/web/pacom_resources/pdf/Willard_Statement_HASC_032510．pdf．(上网时间:2011年3月18日)8月，威拉德对日本媒体称中国的反舰弹道导弹已经多次试验，“可能已非常接近投入实战”。12月底，威拉德又接受日本《朝日新闻》专访，称中国的“东风－21D”导弹已经具备“初始作战能力”，它对日本、菲律宾以及越南等国都会构成威胁，因此不仅美国要持续关注，东南亚国家也应关注。④Yoichi Kato，“U．S．commander says China aims to be a‘global military’power”，Asahi Shimbun，December 28，2010，http://www．asahi．com/english/TKY201012270241．html．(上网时间:2011年3月19日)在此之前数日，美国助理国防部长格雷格森称国防部还创造了“A2/AD”这一新的缩写词，用以描述中国的特殊导弹和其他先进武器所构成的威胁，并称中国的A2/AD武器对美军力量投射的主要手段构成威胁，对美国维护亚太地区稳定的战略目标构成了重大挑战。⑤Bill Gertz，“China‘A2/AD’threat”，The Washington Times，December 15，2010，http://www．washingtontimes．com/news/2010/dec/15/inside－the－ring－251245374/?page=1．(上网时间:2010年12月20日)2010年11月出台的美中经济与安全评估委员会年度报告更明确地指出，中国人民解放军已经有能力用常规导弹攻击美军部署在东亚除关岛安德森空军基地之外的其他5个主要基地。⑥2010 Report to Congress of the U．S．－China Economic and Security Review Commission，US Government Printing Office，Washington:November 2010，p．90．2011年3月底，美国《海军时报》、《空军时报》和《陆军时报》罕见地同时载文称美军在亚太地区的最大军事基地关岛已经在中国导弹的打击范围之内。⑦Paul C．Barton，“Strategist:Guam in reach of Chinese missiles”，Navy Times，March 30，2011，http://www．navytimes．com/news/2011/03/gannett－guam－within－reach－of－china－missiles－033011/．(上网时间:2011年4月15日)

美国军方在极力渲染所谓中国“反进入和区域拒止”威胁及能力的同时，也加快了针对所谓“反进入和区域拒止”威胁的军事准备，开始致力于设计一种新的作战概念——“空海一体战”——作为应对之策。2009年9月下旬，美国空军和海军签署合作备忘录，正式启动“空海一体战”作战新概念的研究。2010年2月美国国防部公布的《四年防务评估报告》正式采纳了“空海一体战”概念。该报告特别强调美军在“反进入和区域拒止”环境中的威慑阻吓和击败进犯的能力，认为“这种能力对维护美国的利益和保障关键地区的安全至关重要”，明确要求美军开发一个联合的空海作战概念以“击败各种作战环境下的敌手，包括拥有尖端反进入和区域拒止能力的敌手……挫败针对美军行动自由的日益严峻的挑战”。⑧US Department of Defense，Report of the Quadrennial Defense Review，2010，pp．31，32．从美国战略与预算评估中心2月发布的《为什么需要空海一体战?》报告以及5月18日发布的《空海一体战:作战概念新起点》报告看，美军空海一体战研究已取得初步成果。

“空海一体战”概念的出现，说明如何应对“反进入和区域拒止”威胁已经被美军提升到一个更高的战略高度。尤为值得关注的是，它首次公开将中国视为主要作战对手。正如《空海一体战:作战概念新起点》报告中所明确指出的:“空海一体战作战概念首要的任务是应对西太平洋战区的高端军事行动……正如冷战时期苏联对美国陆军和空军构成最严峻的挑战一样，今天的解放军对美国空军和海军构成最严重的反进入和区域拒止挑战”;①Jan van Tol，et al．，AirSea Battle:A Point－of－Departure Operational Concept，Washington，D．C．:CSBA，2010，p．xi．不仅如此，它还是一个针对对等对手的作战新概念，就像冷战后期美国提出空地一体战对付苏联一样，具有强烈的对抗和遏制色彩。

此外，从2010年开始，美国计划斥资128亿美元，全面升级关岛基地，这是二战后美国在西太平洋最大的军事基地扩建项目。在向关岛增配大量先进武器装备的同时，美军还计划在关岛建立一个“打击、情报侦察监视网络中心”，逐步将其打造成一个“地区指挥机构”，使关岛这个超级基地成为美军在亚太地区的战略支点。有军事专家指出，关岛基地实际上正是美军空海一体战设计的核心和枢纽所在，其扩建具有十分明显的针对中国的战略威慑内涵。②“陈虎点兵:关岛基地扩建拉响了亚太地区未来战争的警报”，新华网，2010年12月3日，http://news．xinhuanet．com/mil/2010－12/03/c_12841791．htm．(上网时间:2011年4月10日)

从美军提出“空海一体战”作战概念和大规模扩建关岛基地的举动可以看出，应对“反进入和区域拒止”威胁在美军军事斗争准备中有了更重要的战略地位。显然，美国正在加快军事战略东移的步伐，把防范和遏制中国提到了新的高度。这一点在2011年2月美国发布的《国家军事战略》报告中得到了确认。该报告第一次明确强调亚太是美国战略重心和国家利益所在，同时又用一个完整的自然段表述对中国加以高度关注，这是中国独享的“待遇”。不仅如此，该自然段的末尾还特意增加了“美国随时准备展示意志和投入资源以反对任何国家破坏对全球公共空间和网络空间的进入和使用”等字样。显然，美国军方不仅要加强美军应对“反进入和区域拒止”威胁的能力，还针对中国的“反进入和区域拒止”能力发出了“警告”。③The National Military Strategy of the United States of America，2011，pp．13，14．

三、评估

美国利用“反进入和区域拒止”威胁掀起新一轮“中国军事威胁论”，其目的主要有以下几个方面。其一，利用渲染“反进入和区域拒止”威胁推进美国军事转型和高新武器的研发部署。自2001年美国正式启动国防转型后，美军各军种公布的转型路线图都明确把应对“反进入和区域拒止”威胁列为转型建设的重点内容。2005年以后，反恐斗争在美国国家安全战略中的地位有所下降，此时美国迫切需要突出一个新的威胁源来帮助推进美国军事转型。渲染某个对等对手的军事威胁无疑能够为美国的国防预算、美军的战术更新和高新武器研发部署提供借口。对于美国而言，以中国为假想对手正好可以最大程度地为其军事准备服务。2009年以来，美国大搞空海一体战研发和关岛基地扩建，正是美军利用渲染“反进入和区域拒止”威胁推进能力建设的明证。同时，美军在高新武器研发部署方面也明显加快了步伐，继2010年4月试飞太空飞机X－37B之后，又在2011年2月完成了对X－47B舰载隐形无人攻击机的首飞测试。5月16日，美军第七舰队司令布斯科克透露说，X－47B舰载隐形无人攻击机将会首先部署于东亚地区。④Eric Talmadge，“Coming to a US aircraft carrier near China?Navy has big plans for killer drones”，The Associated Press，May 16，2011，http://hosted．ap．org/dynamic/stories/A/AS_CHINA_US_MILITARY_RIVALRY_DRONES?SITE=WSAW＆SECTION=HOME＆TEMPLATE=DEFAULT．(上网时间:2011年5月18日)美军加快无人攻击机研发的目的是明显的，因为早在2002年，美国空军转型路线图就明确指出X系列无人飞行器的研发是挫败敌方“反进入”战略的关键。⑤军事科学院外国军事研究部译:《新世纪美国军事转型计划——美军转型“路线图”文件汇编》，军事科学出版社，2003年，第325－326页。另外，美国海军2010年10月和2011年4月两度成功进行了激光炮试验，首次实现了从战舰等移动平台发射激光炮的能力。⑥“Photo Release－－U．S．Navy，Northrop Grumman Accomplish Goals for At－Sea Demonstration of Maritime Laser”，Globe Newswire，April 8，2011，http://www．irconnect．com/noc/press/pages/news_releases．html?d=218331．(上网时间:2011年4月20日)美军这些高新武器的研发部署意在主导未来战场格局，实现其在《国家军事战略》中所说的“在我们国家选定的时间和地点、以全谱作战的能力”进行军事打击的目的。①The National Military Strategy of the United States of America，2011，p．6．

其二，渲染“反进入和区域拒止”威胁以推进美国军事战略东移，服务于美国重返亚洲的总体部署。如前所述，美国在将“反进入和区域拒止”威胁突出指向中国后，已于2006年《四年防务评估报告》中提出大量增加部署于亚太地区的作战力量。奥巴马政府上台后加快了美国战略重心东移步伐，用美国国务卿希拉里的话来说，美国要在亚太地区加强外交工作的“前沿部署”②Hillary Rodham Clinton，“America’s Engagement in the Asia－Pacific”，Honolulu:October 28，2010，http://www．state．gov/secretary/rm/2010/10/150141．htm．(上网时间:2011年3月25日)。作为策应，美国也抓住时机不断强化在亚太地区的前沿存在，在2010年与该地区多个国家频繁开展军事演习。

其三，与以往每一波渲染“中国军事威胁论”的活动一样，美国大肆渲染所谓中国“反进入和区域拒止”威胁的根本用意在于掣肘中国，实现其防范和遏制中国的战略意图。一方面，美国企图借此或污蔑丑化中国，或暗示中国搞冷战式对抗，从而在国际上贬损中国形象，给中国制造舆论压力;另一方面，美国可借机强化其在亚太地区的同盟和伙伴关系。前述2010年美国密集的舆论渲染收到了明显效果，以致于日本的主流媒体发出了“目前的局势下响起了冷战的回声”的感叹。③Yoichi Kato，“China's new missile capability raises tensions”，Asahi Shimbun，January 27，2011，http://www．asahi．com/english/TKY201101260340．html．(上网时间:2011年4月3日)对于美国的盟友来说，在此“冷战的回声”中除了唯盟主马首是瞻外别无它途，这也正是美国希望达到的效果:既能为美国重返亚洲铺平道路，又能借机强化同盟和伙伴关系，对中国形成战略牵制，挤压中国在该地区的外交活动空间。

美国掀起的最新一轮“中国军事威胁论”无疑会对中国外交产生重大负面影响。一方面，美国借机加快了军事战略东移部署，增兵亚太，造成了地区局势趋紧和敏感，增加了地区热点问题向冲突升级的变数。明显的例证是2010年美国利用“天安号”事件和延坪岛炮战事件大做文章，陈兵进逼，频繁举行军事演习，使东北亚形势大为紧张。尽管爆发战争的可能性较小，但是这种地区紧张局势对于本地区的稳定和中国可持续发展所需的和平环境无疑大为不利;另一方面，更为严峻的是美国有意借此直接插手事关中国核心利益的问题。如，2010年初美国重提对台军售;2010年7月美国国务卿希拉里借口航行自由插手南海问题，在挑动南海周边国家不和的同时，企图将南海问题国际化;10月，希拉里又放言钓鱼岛问题适用日美安保条约第5条。④Hillary Rodham Clinton，“Joint Press Availability with Japanese Foreign Minister Seiji Maehara”，Honolulu，HI，October 27，2010，http://www．state．gov/secretary/rm/2010/10/150110．htm．(上网时间:2011年3月15日)美方这些一再挑战中国维护领土主权完整底线的做法使中美关系频受考验，给中美关系的顺利发展制造了障碍。

中国应该对美国此番“中国军事威胁论”保持高度重视。因为这一次美国并不仅仅是在炒作舆论，还有军事力量东移部署和空海一体战研发等一系列具有实质内容的针对性动作。面对美国借口应对“反进入和区域拒止”威胁所施展的进逼势头，中国在密切关注其动向的同时，还是要一以贯之地推进本国的国防现代化建设，积极应对以争取和平发展环境;同时在亚太地区推进睦邻友好政策，加强区域合作，以共同进步实现本地区的共同安全。另外，中美两国有必要加强军事交流，增进军事互信，减少战略误判，避免对抗和冲突。就美国而言，应该彻底反思其大国必然走向对抗的现实主义零和思维模式，摆脱西方近代以来大国博弈历史传统的束缚，参与建设共赢发展模式。诚如胡锦涛主席访美时所说:“中美关系不是你输我赢、你兴我衰的关系。”⑤“胡锦涛在美国友好团体欢迎宴会上的讲话:‘建设相互尊重、互利共赢的中美合作伙伴关系’”，《人民日报》(海外版)，2011年1月22日，第4版。只有培育更加广阔的全球视野和与时俱进的思维方式，中美两国才能走出一条相互尊重、平等互信、互利共赢、共同发展之路，共同维护亚太地区和全球的和平稳定。