矿产地储备指数方程初建

余良晖,贾文龙,郭晓婉,李瑞军

(1.中国国土资源经济研究院,北京101149;2.天津财经大学,天津300022)

矿产资源的开发与利用支撑着国民经济的发展,矿产资源的供需问题关系到我国经济社会发展的大局。近年来,我国矿产资源供需矛盾突出,优势和短缺资源都存在自身的问题,已成为制约我国经济社会发展的“瓶颈”,引起了党和国家的高度重视。开展矿产地储备相关研究,有助于保护矿产资源的开发与利用,合理调控资源开发,保障我国资源供应安全。

1 矿产地储备指数的涵义

储备其实就是储存和备用。《辞海》中定义为储存起来以备使用。《语言大典》的解释分两层意思,一是储存或备货,二是储存东西以备需要。矿产资源储备则是为保障经济社会的可持续发展,保证矿产资源的持续供应,应对国内外政治、经济和自然等突发事件,稳定矿产资源市场而进行的储存和备用。矿产地战略储备则是后备矿产资源开发基地 (经过地质勘查划定蕴藏有或可能蕴藏有矿产资源的地区)的一部分。

1)指数相关理论概念

指数是由意大利人乔凡尼·R·卡利发明。指数是反映一系列数值与某一基期相比出现的相对变化的指标。基期通常等于一百,任何相对的变化用百分比来表示。这种比较通常是关于一段时期的,但指数也是可以用于地区之间或种类之间的比较。通过利用指数,可以把庞大的或琐细的营业资料,变成比较便于使用和比较容易理解的形式 (现代经济词典,商务印书馆,1983)。

2)矿产地储备指数

在对指数和储备相关概念了解的基础上,我们认为,储备指数必须涵盖储备和指数两方面内容。而且矿产地储备指数 (以下简称“储备指数”)的目的,是为了对储备地的资源收储、动用、轮换等动态变化的有效监控,为指数使用者提供决策的依据。该指数的确定,应当遵循一般指数制定的规则,并把影响矿产储备的相关动态变化的影响因素充分考虑,利用数学关系,确定合理的指数表示方式。

2 矿产地储备相关影响因素

矿产地战略储备是一项系统工程,受我国的综合国力、资源秉赋、科技发展水平,以及国际政治与经济环境等诸多因素的影响。

1)综合国力是储备的基础条件。矿产资源战略储备,尤其是矿产品储备本身是综合国力的体现,进行矿产品储备需要国家一定的财力支撑。世界上进行矿产资源战略储备的10个国家全部为发达国家,其经济实力均很雄厚,其中美国、日本、德国、法国、英国等国家的经济总量排在世界前五位。

2)资源秉赋是储备的先决条件。国内资源秉赋好,供应充足,矿产资源储备就很省力,相反,进行储备难度就会加大。我国是矿产资源大国,已探明的矿产资源总量约占世界的12%,仅次于美国和独联体,居世界第三位,但人均资源量却排在世界第53位。我国资源秉赋条件与社会发展需要相比,既有有利的方面,也有不足之处。有利方面:是我国矿产资源种类齐全,成矿条件比较优越,找矿潜力还很大,非金属找矿潜力更大。从世界范围看,已探明的矿产资源非常丰富,保证程度高,全球范围内的勘查潜力与供应能力是很大的。不足之处:一是矿产资源人均不足。我国仅为世界人均占有量的58%,居第53位,这构成了矿产资源储备的劣势。二是国民经济支柱性矿产的经济可采储量严重不足,矿产资源保证程度较低。与其它国家不同的是,我国短缺的或者对外依存度大的恰恰是大宗矿产 (图1),而我国有优势的则是用量少的有色金属矿产和部分非金属矿产。三是资源条件复杂。中、小型矿床为多数,大型、特大型矿床较少。贫矿多,富矿少;难采、难选、难冶矿多,易采、易选、易冶矿少。且一些重要矿产主要集中在偏僻、边远地区。

3)科技发展水平是储备的技术因素。科学技术发展对矿产资源战略储备的影响体现在两个方面:其一,影响矿产资源储备的种类、数量和方式方法;其二,影响对尖端科技所需矿产的使用量。矿产资源的定义域是随着科学技术的发展而延伸的。随着科学技术的进步,替代产品的发现及大规模使用,矿物原料提取技术的提高,进行储备的矿产资源种类与数量,包括储存方式与方法必然要进行相应调整。所以,矿产资源战略储备也应考虑科技发展水平,随时进行调整,还要储备国内短缺的科技矿种。

图1 我国重要矿产对外依存度

4)国际政治和经济环境是储备的外在条件。全球经济一体化对我国而言,既是机遇,又有风险。一方面,它可以促进全球资源的有效利用和合理配置,形成适当的国际分工体系,推动全球经济的协调发展;另一方面,我国又面临着被强国渗透、垄断与控制的风险。同时,我国的经济发展已经融合到世界经济发展体系之中,对于国外矿产资源的依存度也会增强。但我国是经济大国,必须保持自己的独立性,所以,国际市场行情和政治局势变化,也是我国进行矿产资源战略储备应考虑的因素。

3 储备地指数的指标选定

根据对矿产地储备相关影响因素分析,指标的选定大体可以从体现中国力、资源秉赋、科技发展水平和国际政治经济环境四个方面提取,并就其相关性等作出具体分析,优先出相对合理的变量作为储备地指数的指标。

1)体现综合国力的相关指标

综合国力 (National Power)是衡量一个国家基本国情和基本资源最重要的指标,也是衡量一个国家的经济、政治、军事、技术实力的综合性指标。如何界定和衡量一个国家综合国力或战略资源,国际上尚无统一的定义和计算方法。概言之,综合国力可以简单地定义为:一个国家通过有目的的行动追求其战略目标的综合能力。国际关系学者肯尼思·华尔兹 (Kenneth Waltz,1979)把实力定义为各种能力的分布。实际上,综合国力就是国家战略资源的分布组合,被动员和利用来实现一个国家的战略目标。我们所称的综合国力,一般指的是各类国家战略资源之总和;而国家战略资源一般指的是某一类战略资源。

综合国力的传统计算方法有克劳斯·克诺尔(Klaus Knorr,1956)提出的国家实力含义,包括经济能力、行政竞争性和战争动员能力。这是最早的综合国力计算方法。克劳福德·哲曼 (Clifford German,1960)提出了国家实力指数方程。还有维·福克斯 (W ilhem Fucks,1965),雷·克莱因 (Ray Cline,1975)都提出各自的方程。综合分析,我们认为在综合国力方面的储备地指数的指标选定,应当充分考虑与资源相关方面的内容,所以初步选定:人均 GDP、某矿产的资源储量、生产量、贸易量4个指标。

2)资源秉赋的相关指标

“资源禀赋”是区域经济学中的一个重要概念,指为了发展社会经济而对一个国家或地区自然资源素质状况所做出的综合评价。它与经济发展的关系,一直是资源研究领域的热点话题。早期的经济学家曾认为,丰富的资源是经济发展的重要支柱。但进入20世纪后,全球范围内越来越多资源丰富的国家陷入增长陷阱的事实,引起了经济学家的深思,关注资源的丰富程度与经济增长缓慢的关系。50年代以后,出现了有关自然资源与经济增长负相关的讨论;1993年,Auty在研究资源输出国经济发展问题时,第一次提出了“资源诅咒”的概念。此后,国外很多学者都对这一理论进行了研究,而围绕这一理论,我国许多学者也进行了资源禀赋同各种经济要素关系的研究,如耕地资源禀赋、能源资源禀赋与贫困关系的量化研究、资源禀赋与城市化水平关系、自然资源禀赋对地区收入水平的影响等。

资源禀赋大小的度量,是相关研究中的一个重要难题,目前国际上并没有一种方法能够完全精确地对其核算,因此学者们通过引入一些替代变量或者构建一些指标对其进行表征,如:初级产品的出口与 GDP的比值、初级产品部门的就业比例构建资源丰裕度指数、估算资源丰度等。其中,资源丰度通常是指自然资源的丰富程度。

所以,基于以上分析结果,我们认为,对资源秉赋的衡量,可以用资源的可采年限 (储采比)这一指标,相对来讲较为合理。

3)科技发展水平相关指标

结合政府管理的角度、指数构建的思路和满足管理上的要求等出发,指数的构建与学术界对科技成果转化能力、创新能力、科技进步等的评价研究有所区别和侧重。这一指数的设计宗旨,是要综合衡量一个矿种创造技术、应用技术、以及每位公民享受这些技术所带来的好处,衡量此矿种的产业作为一个整体参与创造和利用技术的情况,衡量将科技成果产业化商业化的程度,衡量它对经济的推动、对社会进步的推动以及对科技自身发展的作用,是对整个经济产业的综合影响。重点考查对经济和社会的影响,打破传统评价体系中重点考查能力的局限,经过反复比较和系统设计后,可确定出简单、可靠、为政府管理服务的评价指标体系。因此,初步确定从矿业企业新技术带来的产值或对 GDP的贡献,新技术带来的出口产值、环境改善技术等,科研投入、科研人才队伍建设等方面入手,提取相关指标。

4)国际政治和经济环境相关指标

国际政治相关的内容体系,主要有国际政治经济格局、双边政治经济关系、进口国政治经济环境、进口国行业利益等方面,应当属于国际政治经济学的范畴。它是一种“对国际政治学和国际经济学进行综合研究”的方法,其“核心议题”在于研究经济的全球化与仍然以民族国家为基础的国际政治之间的结构性矛盾、冲突,以及研究如何管理和解决这些结构性矛盾和冲突的问题等。对于矿业经济方面,同样是世界经济发展体系中不可缺少的一部分,其中的矿业经济贸易更是在当今世界经济贸易中突显重要性。所以,国际政治作为其中的指标建立方向,具有一定的重要性,但就目前的相关研究来看,主要还是以定性为主,定量的研究相关较少。

4 指数方程建立

4.1 变量的相关性分析

根据上述对综合国力、资源秉赋、科技发展水平、国际政治经济环境等因素的分析,及对相关指标的初选,确定:储量、储采比、GDP、人均 GDP、资源产量、贸易量等变量组成综合指标,并用SPSS软件,采用关联度分析,进行筛选。在采用SPSS统计软件分析时,考虑到这里所分析的是多个事物之间的关系,相对较为复杂,而且是变量之间的数量关系,所以选用双变量相关分析(Bivariate Correlation)方法。经分析得出的具体结果可看出,除原煤出口 (量)、储量之外,其他指标之间的相关性较好,大都表现为正相关关系,只有储采比表现为负相关关系。所以,构建储备地指数,可以以生产量、消费量、价格、GDP、人均GDP、储采比、资源储量、储采比等变量为基础进行构建。

4.2 变量的因子分析及指数方程形成

多变量大样本资料,无疑能为科学研究提供更多的价值信息,但有时需要简化 (降维)数据。因为分析处理多变量问题时,变量间往往相关极为密切,使观测数据所反映的信息有重叠,如这里所分析的煤炭产量和消费量也可能存在这一现象。而因子分析 (Facto r Analysis)正是从多个变量 (指标)中选择少数几个综合变量的一种降维多元统计分析方法,可以达到数据简化的目的。从多变量或大样本中选择少数几个综合独立的新变量或个案,用于反映原来的多变量的大部分信息。

因此,这里采用因子分析的方法,在SPSS统计分析软件里进行计算分析,得出分析结果如下:①第一个主成分的方差百分比已达到71%,累方差百分比达到96.9%,远远超出要求的70%,即认为满意。②有两个主成分,表明原来的7个变量的反映信息,可以由两人眩成分反映。③最终得出的输出因子成分得分系数矩阵,可以得到以下方程:

F1= 0.224X1+0.236X2- 0.589X3+0.195X4+0.191X5+0.311X6-0.219X7

F2=-0.083X1-0.104 X2+1.322 X3-0.030X4-0.023X5-0.257X60.084X7

那么储备的指数便可以用 F1和 F2的变化为形成,即:

5 小结

矿产地储备是目前矿产资源管理中的一项重要组成部分,国家正努力推进相关的工作。而矿产地储备工作要如实推行,必然会涉及到矿产地储备的规模调整等相关重点内容,这就需要相关的技术指标作为决策支撑。本文的研究,正出于上述初衷,从对国家社会经济、资源、管理、技术等方面的分析基础上,提出了矿产地储备指数,其研究结果应当迎合了该领域的相关研究需求,应当具有一定的探索价值。

[1] 张力小,梁竞.区域资源禀赋对资源利用效率影响研究[J].自然资源学报,2010(8).

[2] 张逸,鲁若愚.四川省科技发展综合影响指数的构建 [J].科技与管理,2006(1).

[3] 薛亚洲,贾文龙,余良晖,等.中国矿产地战略储备方案研究 [J].矿业研究与开发,2010(2).

[4] 余良晖,贾文龙,薛亚洲.矿产资源下的中国与世界博弈[J].中国矿业,2010(2).