国内外竞争情报文献计量研究综述

李 颖，张少华

（1.西藏大学 图书馆，西藏 拉萨 850000；2.滁州学院 图书馆，安徽 滁州 239000）

国内外竞争情报文献计量研究综述

李 颖1，2，张少华2

（1.西藏大学 图书馆，西藏 拉萨 850000；2.滁州学院 图书馆，安徽 滁州 239000）

随着科学计量学方法及可视化技术的发展，越来越多的学科应用它来研究学科领域的研究进展与演进态势。本文首先利用CNKI学术趋势分析了目前国内竞争情报的相关研究背景，然后分别研究了国内外竞争情报文献计量的现状，并将二者进行对比指出目前存在的不足，最后提出今后应该多利用科学计量学与可视化方法研究竞争情报文献。

竞争情报；科学计量学；可视化

竞争情报（Competitive Intelligence，简称CI）是一种针对竞争环境和竞争对手信息收集和分析的活动，是关于竞争环境监视与市场预警、竞争对手分析和竞争策略制定的信息研究活动。随着世界高科技产业的迅速发展，全球性经济竞争的激化，信息化水平的不断提高，竞争情报研究对决策的支持功能已成为促进经济发展和科技进步的重要因素。竞争情报研究受到各国的重视，西方发达国家早在20世纪50年代就开展了竞争情报的研究活动，并在80年代取得了飞速的发展。我国竞争情报研究起步较晚，但是经过近30年的发展已形成了具有一定实力的竞争情报研究队伍，产生了丰富的竞争情报研究成果。如今，竞争情报已成为国内情报学研究的热点领域。

一、国内竞争情报文献研究概述

竞争情报（Competitive Intelligence，CI），早在20世纪80年代人们就将作为一门学科专门加以研究，并将研究成果运用到各行各业的竞争实践中。在以知识经济为主导的社会，信息技术的发展为竞争情报的快速发展起到了积极的促进作用，越来越多专家学者将目光聚焦到这一领域。经查阅资料，我国竞争情报研究最早的一篇期刊文章是1987年刘怀宝发表在《图书情报知识》（第2期）上的“略谈竞争情报及其收集方法”。利用CNKI，主题中含有“竞争情报”，限定检索年限为1987－2009，进行检索，检索到中国期刊全文数据库共1707篇，中国重要会议论文全文数据库36篇，中国优秀硕士学位论文全文数据库72篇和中国博士学位论文全文数据库0篇，总共检索出竞争情报相关文献1815篇。其中图1为CNKI中与“竞争情报”相关的文献总量年度变化规律图：

CNKI学术趋势是依托于CNKI中国知识资源总库中的海量文献和千万用户的使用情况提供的学术趋势分析服务。通过关键词在过去一段时间里的“学术关注指数”，可以知道所在的研究领域随着时间的变化被学术界所关注的情况，又有哪些经典文章在影响着学术发展的潮流；通过关键词在过去一段时间内的“用户关注指数”，还可以知道在相关领域不同时间段内哪些重要文献被最多的同行所研读。

学术关注度是以CNKI知识资源总库中与关键词最相关的文献数量为基础，统计关键词做为文献主题出现的次数，形成的学术界对某一学术领域关注度的量化表示。以“竞争情报”为检索词，形成其学术关注度如图2：

用户关注指数是以用户在CNKI系列数据库中所下载文章的数量为基础，统计关键词做为主题的文章被下载的次数，形成的用户对某一学术领域关注度的量化表示。以“竞争情报”为检索词，形成其用户关注度如图3：

由CNKI中与“竞争情报”相关的文献总量年度变化规律图和CNKI学术趋势中给出的关于“竞争情报”的研究趋势图，不难看出：近些年来，国内竞争情报研究论文一直不断逐年增长，无论是学术关注度还是用户关注度，也都基本呈上升趋势。今后随着我国企业信息化程度的逐渐提高，竞争情报必将会受到越来越多企业的重视，其发展势头也会日益强劲。因此，对竞争情报文献的计量进行研究，发现目前竞争情报文献研究存在的不足，并指出今后竞争情报文献研究的发展趋势就显得很有必要。

二、国内外竞争情报文献计量研究现状

竞争情报的活动最初起源于第二次世界大战中。二战以后，美国、日本等国家相继在商业竞争中引进了竞争情报的理论和方法。20世纪50年代，美国通用汽车公司开始了正规的竞争情报活动，随即世界各国开始了对竞争情报的研究。在西方，竞争情报已成为企业市场战略的武器。据美国《幸福》杂志统计，全球500强企业的前100名企业和美国90%的公司均拥有自己的竞争情报机构。随着世界高科技产业的迅速发展，全球性经济竞争的激化，信息化水平的不断，竞争性情报研究受到各国的重视，并且随着CI研究与实践活动的迅速发展，在各国政府及国际组织的大力支持下，相继成立了全球性的CI专业工作者协会（SCIP）等组织。

（一）国外竞争情报文献计量研究现状

20世纪80年代初期，为了适应全球经济一体化、市场竞争日益激烈的趋势，国外迅速发展了一种针对竞争环境和竞争对手的信息收集分析活动——竞争情报（Competitive Intelligence，简称CI）。企业管理是催生竞争情报的主要动因，也是竞争情报发挥作用的重要领域。国外从事竞争情报研究和实际工作的多是企业管理界人士，围绕企业管理提供竞争情报服务是国外竞争情报理论研究和实际工作的显著特色。

科学计量学以科学本身为对象进行的定量研究，是以社会环境为背景，运用数学、数理统计等方法计量科学研究的成果，描述科学的体系结构，分析科学系统的内在运行机制，揭示科学发展的时空特征，探索整个科学活动规律的研究。科学计量学的研究方法作为科学学研究中成熟的定量研究方法，已被国内外学者广泛应用于多个科学领域的研究，尤其在描述学科的演进发展方面取得了诸多卓有成效的成果。从普赖斯（Price DJD）的《巴比伦以来的科学》（1961）和《大科学，小科学》（1963）的出版和加菲尔德（Geld E）的《科学引文索引》（SCI）问世以来，对于科学计量学在科学学研究中的地位与作用，业已形成共识，并取得累累研究硕果。作为当今国际科学学研究领域中学科方法的前沿，科学计量学已广泛应用于多种领域［1］。

共词分析法也属于科学计量学常用方法的一种。关键词是学术论文的一个重要组成部分，虽然往往只是2～5个词，在论文中所占篇幅最少，但却是论文的精髓，不仅可以利用关键词检索到文献，还可以通过关键词了解到文献涉及的领域和内容。共词分析方法属于内容分析方法的一种，它通过对一组词两两统计他们在同一篇文献中出现的次数，并以此为基础对这些词进行聚类分析，从而反映出这些词之间的亲疏关系，进而分析这些词所代表的学科和主题的结构变化。目前，共词分析法已经应用到人工智能、聚合体化学、酸性作用、信息检索等多个领域的文献研究中，用来分析该领域研究热点及研究结构等。法国的Law和Serge Bauin率先运用共词分析法分析环境酸化研究中的政策和科学变化地图［2］；其后Law又以环境的酸化研究为例，撰文验证共词分析方法［3］；接着Qin也撰文专门探讨如何用共词分析法发现学科知识结构［4］；美国的Ponzi用术语共出现（Co－term Occurrence）的方法，以“The Evolution＆Intellectual Development of Knowledge Management（知识管理的演进和智力结构）”撰写了博士学位论文，判定知识管理概念的跨学科特点［5］。

但从有关竞争情报现有研究现状来看，多数学者都是从定性的角度分析竞争情报的研究内容、途径和范式的转变，很少有人应用定量分析方法，关于竞争情报的计量学研究文献相对较少。Roukis，Conway，and Charnov（1990）［6］利用文献计量法分析了总共300本关于情报实践的著作与178篇文章。Choo and Auster（1993）［7］做了一个竞争情报（也即environmental scanning）文献的研究综述。Walker（1994）［8］研究了从 ABI／Inform 数据库中检索出1987－1994年的590篇竞争情报全文文献的文献计量特征；Bergeron等（2002）［9］在他们的研究中利用文献计量方法分析了竞争情报相关文献，并指出了目前竞争情报的研究主题以及关注的热点；Marisa L.Ramirez（2005）［10］在其硕士论文《商业数据库与图书馆学数据库中竞争情报学术资料的文献计量特征比较研究》中，利用文献计量学方法分析了自1975年1月至2004年12月期间LISA（Library and Information Science Abstracts）数据库与 ABI／Inform数据库中关于竞争情报学术文献的不同特征。

（二）国内竞争情报文献计量研究现状

我国的竞争情报研究从20世纪80年代中期上海科技情报研究所引入和研究竞争情报开始，并以1995年4月中国科技情报学会竞争情报分会的成立为标志，我国竞争情报研究进入了有组织的规范化发展阶段，关于竞争情报的研究论文及专著在此后明显增多。目前，在图书情报领域和工商企业经济管理领域已经有众多的学术期刊和研讨会议开始讨论竞争和竞争情报现象，发表了大量的竞争情报文献，内容和主题涉及到竞争情报的各个方面。但由于竞争情报专业实践和理论研究毕竟只有20多年的历史，目前关于竞争情报的学术或应用研究尚缺乏一个较明晰的、可总摄既有知识积累的内容体系，所以在竞争情报的理论视野中多少还带有些模糊与混沌。

利用CNKI检索有关竞争情报研究的文章，不难发现，国内关于竞争情报的研究现状和演进态势的文章，大多都是从文献计量角度分析的，主要统计某一时间段内关于竞争情报的文献论文年代分布、论文主题分布、论文期刊分布、论文的作者分布、著者合作度、发文机构等，并对以上数据进行了比较详细的分析，同时就当前我国竞争情报研究论文的现状进行了总结，指出了存在的问题。比较新的如岳凌云的《1989－2005年我国企业竞争情报论文的计量分析》［11］、刘冰等的《对十年来我国竞争情报文献的计量分析》［12］、王克平等的《我国竞争情报研究论文的统计分析》［13］及孙越《近十年我国竞争情报论文统计分析》［14］等等。其中王克平在《我国竞争情报研究现状与趋势——基于硕、博士学位论文的统计分析》［15］中对CNKI《中国优秀硕士学位论文全文数据库》、《中国博士学位论文全文数据库》和万方数据资源系统的《中国学位论文文摘数据库》1999－2007年我国有关竞争情报研究的硕博士学位论文，共149篇，进行了统计分析，主要统计了论文年代分布、学科专业分布、研究机构分布、研究热点分布等，并对以上数据进行了比较详细的分析，同时就当前我国竞争情报研究现状进行了总结，指出了存在的问题和对策。纵观这些文献发现大多只从文献形式上进行计量分析，并没有以源文献内容主题为主要统计对象，部分统计了主题分布的论文也只是依据部分资料进行的拟定量判断、缺乏严格的精确性和系统性。

另外还有一些作者将引文分析法应用到竞争情报研究中，分析了竞争情报的研究现状和发展趋势。如李恩科等在《近20年我国竞争情报研究论著的统计分析与引文分析》［16］中利用我国主要的几种文献信息检索系统，以多种文献信息源作为统计分析源，对近20年我国竞争情报研究论著的情况进行了全面而深入的统计分析与引文分析，指出了我国竞争情报研究发展的趋势和方向。肖卫雯在《我国竞争情报研究论文的引文分析》［17］中统计了2000～2005年6年内有关我国竞争情报研究的文章，运用引文分析的方法从文献计量分析的角度对我国竞争情报研究中的引用和被引用现象进行研究，从而揭示我国竞争情报研究的现状及其特点和存在的问题，为竞争情报的进一步研究和发展提供借鉴。

有作者使用内容分析法分析我国竞争情报研究文献的。如王静等在《我国竞争情报研究现状的文献计量分析》［18］统计分析了竞争情报的年度论文发表数量与分布、相关关键词的词频及年代分布、相关作者发文数量的年度分布以及相关期刊发文数量的年度分布从而反映出我国竞争情报研究现状与发展趋势；成波等则在《1994－2004年我国竞争情报文献内容分布实证》［19］使用内容分析法对我国竞争情报文献内容的主题分布进行探索性分析，并对竞争情报主题分布与文献类型、学科专业及年代之间的相关性进行检验，描述了竞争情报研究涉及的具体领域及其演变过程。邱均平等在《我国竞争情报研究文献计量分析》［20］中利用内容分析法与文献信息统计方法对国内竞争情报研究领域发表的部分学术论文进行了统计，并对该领域的高产作者、作者长尾分布以及刊载该领域论文期刊的学科分布情况进行了分析。

三、国内外竞争情报文献计量研究中存在的问题

目前，国外关于竞争情报研究多集中于企业，注重理论联系实践，强调实用性，但关于竞争情报文献内容研究的却不多。其次，很多学科领域也已经利用科学计量学的各种方法来对其学科的研究结构和热点话题进行分析，并取得一些成果，充分证明了科学计量学方法的可行性。

总体来说，国内目前对竞争情报概论的研究基本上已达到饱和，各个学者阐述内容大致相同。技术实现及应用型文章有不断增长的趋势，是竞争情报领域最核心、最具发展潜力和最需要投入很大精力去研究的。但同时，纵观已有的竞争情报文献计量研究，不难看出在国外科学计量学方法及可视化方法，早已被广泛应用于很多学科领域以揭示领域的研究动态及演进态势，而国内利用科学计量学及可视化方法研究竞争情报文献，以明确其研究现状和发展趋势的文章几乎没有，多数只是从简单的文献计量角度进行统计分析，并未深入分析内容之间的关联，缺乏从学科发展的角度，为今后研究竞争情报的学者提供一个可供借鉴参考的全景式图景和研究范式，具体可以概括为以下两点：

第一，从国内竞争情报现有研究现状来看，多数学者都是从定性的角度分析我国竞争情报的研究内容、途径和范式的转变，缺乏量化研究及实证分析，更缺乏从动态发展的角度对重点研究课题的演化趋势进行研究，这实际上减弱了研究的科学性及应用性。

第二，目前关于竞争情报研究的文献，不难看出多采用的是文献归纳推理法和历史回顾总结法，主要是从文献形式上进行计量分析，但并没有以源文献内容主题为主要统计分析对象，部分统计了主题分布的论文也只是依据部分资料进行的拟定量判断，缺乏严格的精确性和系统性。

四、结束语

随着经济与技术的飞速发展，竞争情报研究必将受到更多的关注。故此，今后有关竞争情报文献的研究应该采用更为客观、更为科学的科学计量法代替简单的文献计量方法，通过探讨科学共同体的约定（即研究内容、研究方法、理论基础等），以可视化的方式来揭示目前国内竞争情报研究的演进态势。在竞争情报研究中引入科学计量学方法，特别是共引分析及共词分析等可视化方法，以期能够更加精确地分析描述当前国内竞争情报研究的发展轨迹；能够用科学方法更加清晰地展现出国内竞争情报研究领域的演化过程及演进态势，理清国内竞争情报领域的历史发展脉络；能够对国内竞争情报各个时期的理论热点和实践焦点给予总结分析，为我国竞争情报研究今后的发展方向作出科学预测。

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Study on Present Situation of Bibliometric of Competitive Intelligence

Li Ying1，2，Zhang Shaohua2
（1.Libraryof Tibet University，Lasa，85000，China；2.Library of Chu Zhou University，Chouzhou，239000，China）

With the development of scienometrics and visual technology，it was applied to a number of disciplines and fields in order to reveal research progress and evolution situation.In this paper，we first introduce the research background of competitive intelligence in domestic by CNKI academic trend，secondly makes a detailed research about present situation of bibliometric of competitive intelligence at home and abroad respectively，and points out research deficiency，finally concludes that we should study the literature of competitive intelligence by the methods of scienometrics and visualization.

competitive intelligence；scienometrics；visualization

G35

A

1673－1794（2011）06－0122－04

李 颖（1985－），女，情报学硕士，助理馆员，研究方向：信息经济与竞争情报。

2011－06－11