河北省科技型中小企业创新能力聚类分析

吕静韦

（河北工业大学 科研处，天津 300401）

河北省科技型中小企业创新能力聚类分析

吕静韦

（河北工业大学 科研处，天津 300401）

根据河北省科技型中小企业创新的实际情况，采用2005-2008年各地区科技型中小企业平均专利授权数和平均发明专利数为样本，运用聚类分析方法，分析了省内14个地区科技型中小企业的创新能力，得出各地区科技型中小企业技术创新能力上存在差异，可以分为创新能力较强、创新能力一般和创新能力较弱等三类；并且认为这种差异的产生是由于多种原因造成的。

科技型中小企业；创新能力；聚类分析

在日益激烈的市场竞争中，技术创新能力已经影响到一个企业的生存和发展。许多国家尤其是发达国家均把科技型中小企业的创新作为政策关注的主体。在我国，科技型中小企业的快速发展，极大地推动了经济和社会的进步，提高了企业和国家的竞争力。正确认识科技型中小企业和技术创新的内涵，引导科技型中小企业不断提高技术创新能力，对河北省经济社会可持续发展具有重要意义。

一、科技型中小企业的界定

科技型中小企业在国内外没有统一定义，国外通用名称为高技术小企业（或公司），它通常被定义为“高技术在企业价值活动中充分渗透和作用的企业”，这类企业是需要不断进行高水平创新的企业，其市场变化快，因而呈现出比较明显的高增长率、高额的R&D费用、高附加值、高技能劳动密集等特点，然而科技型中小企业真正的生产力主要是体现在其科技产品上[1]。

1999年5月科技部公布《科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》，其中对科技型中小企业的认定标准如下：

第一，符合国家产业技术政策、有较高创新水平和较强市场竞争力、有较好的潜在经济效益和社会效益、有望形成新兴产业的项目。

第二，企业已在所在地工商行政管理机关依法登记注册，具备企业法人资格，具有健全的财务管理制度，职工人数原则上不超过500人，其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。

第三，企业应当主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务，企业负责人应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营管理水平。有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%[2]。

2003年，我国国家经济贸易委员会、国家发展计划委员会、财政部和国家统计局联合出台了中小企业标准的暂行规定，确定了新的标准，规定工业类的中小型企业须符合以下条件：职工人数2 000人以下，或销售额3 000万元以下，或资产总额为4 000万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数300人及以上，销售额3 000万元及以上，资产总额4 000万元及以上；企业为小型企业[3]。

根据《河北省科技型中小企业技术创新资金管理办法（试行）》的要求，科技型中小企业应具备下列条件[4]：

1.申请项目须符合国家和省产业政策导向，知识产权明晰；

2.申请企业须在河北省境内注册和纳税，主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务；

3.承担项目的科技人员（包括外省市、海外留学人员）须有合法身份的相关证明及学历、专业工作简历，并须具备实施创新项目的能力；

4.职工总人数原则上不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于25%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；

5.有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%，每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%，新办企业（开业不足一年）不受此款限制；

6.有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务管理人员；

而王文昌、秦作栋认为科技型中小企业是指以科技人员为主创办的、以创新为发展动力的、主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务的中小规模的企业[5]。

由此可见，科技型中小企业是以科技人员为主体，自主经营、自负盈亏，主要从事高新技术产品的科学研制、生产和销售的企业。它以科技成果商品化以及技术开发、技术服务、技术咨询和高校产品为主要内容，以市场为导向，具有科技含量高、经营决策机制灵活和自主创新效率高等特点。技术、资本是其进行自主创新的主要载体，技术创新是科技型中小企业求生存和发展的必要条件。

二、分析方法的选择及指标的选取

（一）分析方法

聚类分析（Cluster Analysis），又称集群分析，其分析的基本思想是依照事物的数值特征，来对样本进行量化分类。在进行聚类分析时，本文采用了层次聚类分析（HierarchicalClusterAnalysis）。该分析方法是聚类分析中应用最为广泛的一种方法，其基本原理是：首先将一定数量的样品或指标各自看成一类，然后根据样品（或指标）的亲疏程度，将亲疏程度最高的两类进行分析，在考虑合并后的类与其它类之间的亲疏程度，进一步进行合并，直至所有的样品（或指标）合并为一类。衡量亲疏程度的系数有两种：距离和相似系数。其中，距离是将每个样品看成m个变量对应的m维空间中的一点，然后按照在该空间中所定义的，距离越近，亲密程度越高；而相似系数是将性质比较相近的个体分成一个类，不太相近的个体分成不同的类。

这样就得到原始数据的矩阵：

在构成相似性度量时，需要对原始数据进行规一化处理，一般采用欧氏距离或闵式距离为标准进行测量。本文采用的是欧氏距离。如果用分别表示样品和样品，则样品 和样品之间的欧氏距离为欧氏距离越小，样品的相似程度越高。

（二）指标选取

国外较早对技术创新能力进行评价的是斯切尔（Scheirer）和曼斯菲尔德（Mansfield）,他们从技术活动投入或产出的角度分别在研究中证明了R&D投入与企业发明之间有明显的关系，也就是说企业发明和R&D投入都可以作为企业技术创新能力的测度参量。

国内对技术创新能力评价指标进行研究的有魏江、许庆瑞等人，他们认为企业创新能力由产品创新能力和工艺创新能力耦合而成的系统整体功能。企业创新能力的度量包括产品研制效率、研制周期、产品R&D成功率、产品高技术附加值、产品市场占有率、产品出口量、样机生产周期、模具生产周期、工艺准备周期等9个指标[6]。另外还有一些学者从其他方面提出了自己的观点，如曹崇延、王淮学根据企业技术创新的过程、主要内容及其影响因素，技术创新能力分为R&D能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力、产出能力等7个方面[7]。韩景元等认为研究开发（R&D）是技术创新活动的重要组成部分，从产出的角度，有关新产品的指标、专利等在一定程度上反映出企业的技术创新能力[8]。李琪提出，所谓技术创新能力是指企业通过引进或开发新技术，使企业满足或创造市场需求，增强企业竞争力，获取最佳经济效益和社会效益的能力。它包括创新倾向、创新资源投入能力、创新水平、制造能力、营销能力和创新产出能力六大类指标[9]。王芳等则认为企业技术创新能力的强弱反映在企业研究出来的产品的技术水平，产品满足市场需要的程度，对创新产品投入生产能力以及产品市场化的能力的影响等方面[10]。

从国内外学者的研究情况来看，大都认为技术创新能力是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，具有综合性、整体性等特点。但根据数据的可获取性和实际研究的难易程度，无法将所有衡量企业技术创新能力的指标全部纳入，因此，结合以上指标体系及实际情况，本文选取2005-2008年河北省14个地区科技型中小企业的平均专利授权数和平均发明专利数为样本进行分析。所涉及的14个地区包括11个省辖市、2个国家级高新技术开发区（保定高新技术开发区和石家庄高新技术开发区）和1个中小企业创业园区（保定创业园）。

三、运行结果及分析

运用SPSS13.0对原始数据进行聚类分析，可以得到层次聚类的树状图1，该图直观地显示了整个聚类过程，清晰地给出了14个地区在聚类过程中的归属情况。将该结果进一步整理，得到表1。

表1 2005-2008年河北各地区科技型中小企业分类

对样本数据进行聚类分析得出的层次聚类树图（图 1）中，最左边的一列标号（Label）和数字（Num）代表高频主题词，通过计算每一对主题词之间的相似性，发现可以4号和9号主题词的相似性最小，首先汇聚成一类，然后又和7号和12号汇聚成的类合成一个大类。随着被分类的主题词之间的距离越来越大，最终所有的主题词都汇聚到相应的类别。

通过树状图的结构可以看到，所有的主题词从整体上可以分为三个部分：4、7、9、12号主题词组成一个类别；10号主题词自己组成一个类别；剩余的9个主题词组成一个类别。结合树状图和以上分析，可以将14个地区分为三类：创新能力较强的地区、创新能力较弱的地区和创新能力一般的地区。其中，保定市高新技术产业开发区创业中心、保定国家高新技术产业开发区、保定市、承德、邯郸、廊坊、石家庄、邢台、张家口等9个地区属于创新能力较强的地区，沧州、衡水、秦皇岛、唐山等4个地区属于创新能力较弱的地区，石家庄国家高新技术产业开发区属于创新能力一般的地区。

四、结论

首先，河北省科技型中小企业的技术创新能力在地区上存在差异。虽然受数据获取难易程度的影响，选取的指标有些单一，但是从分析结果来看，各地区之间确实存在技术创新能力迥异的现象。甚至出现属于同一行政区域的石家庄和石家庄高新技术开发区创新能力不同，且作为国家级开发区的石家庄高新技术开发区技术创新能力却表现一般的现象。

其次，拥有地区独特资源的地区一般技术创新能力较弱。如拥有钢铁、煤炭等资源的唐山，和拥有独特旅游资源的秦皇岛等地区创新能力就比较弱。在发展地区的特色产业中提高中小企业的技术创新能力也是科技型中小企业进步的渠道。

再次，通过对各地区情况，尤其是石家庄与保定之间差异情况的分析，可以看出政府提供的良好政策只是提高科技型中小企业技术创新能力的一个条件，该地区的高新技术产业链发展情况，对政策的利用效率，以及创新基金的资助情况等也可能是影响地区科技型中小企业技术创新能力的因素。

[1]李燕强．科技型中小企业自主创新能力评价与提升研究[D]．江苏大学硕士论文，2010．

[2]中华人民共和国科学技术部网站 [EB/OL]．http://www.most.gov.cn．

[3]中国中小企业信息网 [EB/OL]．http://www.sem.gov.cn/．

[4]石家庄科技网站 [EB/OL]．http://www.sjzkj.gov.cn/．

[5]王文昌，秦作栋．论科技型中小企业实现自主创新的动因和有效组织 [J]．科技进步与对策，2007（3）：78-81．

[6]魏江，许庆瑞．企业创新能力的概念、结构、度量与评价[J]．科学管理研究，1995，10(5)：50-55．

[7]曹崇延，王淮学．企业技术创新能力评价指标体系研究 [J]．预测，1998（2）：66-68．

[8]韩景元，杨忠敏，李荣平，庞更新．企业技术创新能力评价的理论、指标与方法[J]．河北科技大学学报，2002（3）：90-94．

[9]李琪．企业技术创新能力评价指标体系及评价模型研究 [J]．科学学与科学技术管理，2004（8）：96-100．

[10]王芳，刘永安，何家林．企业技术创新能力研究 [J]．企业经济，2010（7）：31-33．

Innovation Capability of Small and Medium-Sized High-tech Enterprises in Hebei Province:a Cluster Analysis

LÜ Jing-wei
(Scientific research department,Hebei University of Technology,Tianjin 300401,China)

Based onthe averageofpatentauthorizationsand inventionpatents(2005-2008),thispaperhas conducted a cluster analysis to examine the innovation ability of small and medium-sized high-tech enterprises in 14 different areas,Hebei Province.This paper argues that there are differences in innovation ability the differences among the innovation ability:stronger,ordinary and weaker.The paperalsoanalyzes thereasons that lead tothosedifferences.

small and medium-sized high-tech enterprises;innovation capability;cluster analysis

F276.3

A

1674-7356（2011）01-0080-04

2010-12-27

河北省社会科学发展研究课题，编号：201004024

吕静韦（1983-），女，山东临清人，硕士，主要从事科研管理工作。