语篇实体入篇

刘慧云

(广东技术师范学院大学英语部，广州 510665)

语篇实体入篇

刘慧云

(广东技术师范学院大学英语部，广州 510665)

语篇实体是语篇中指称词语的指称对象，是指文本中的所有参与者，包括人、物、事件、过程、状态、命题、说话行为以及语言符号本身。语篇实体既存在于现实世界和非现实世界，也存在于文本本身并依此将之归为有形实体、心理实体和语言符号实体。Martin识别理论认为，语篇实体主要由呈现性指称、物主指称和比较指称介绍入篇，但是，在特定条件下某些认定性指称也具有同样功能。

语篇实体;指称词语;语篇指称;指称对象

一、引言

语篇实体是指称研究的主要内容。传统的语义指称是指“词与词所表示的事物、行为、活动及属性之间的关系。”［1］确切地讲，这里所说的事物、行为、活动及属性是指存在于一定时空的有形物体、难说其存在但可以说其发生的事件、过程和状态以及诸如命题、说话行为等位于时空之外的抽象概念，是它们共同构成了我们所拥有的外部世界［1］。在话语分析中，指称是指“说/写者通过语言形式指示他们口头/书面所谈论的实体的功能。”“说/写者所谈论的实体既存在于现实世界，也存在于个人的话语表征或话语模型，甚至世界表征之中［2］。上述定义表明，语篇实体是语篇中指称词语的指称对象，是指文本中具体的或抽象的所有参与者，包括人、物、事件、过程、状态、命题、说话行为或语言符号本身。在具体语篇中，语篇实体是由具有指称功能的名称词语、指示词语、代词、名词化动词、形容词、副词等语言形式体现的。

Halliday＆Hasan把指称界定为语篇中某一语言成分与另一成分之间在指称意义上的相互解释关系并把它分为两大类:内指和外指。内指是指语篇内语言成分的指称对象存在于篇章之中，而外指是指语篇内语言成分的指称对象不在语篇内部，而在语篇之外的语境中［3］。Martin则把指称分为:呈现性指称和认定性指称，前者介绍文本参与者进入语篇，后者追踪文本中的参与者［4］，其中呈现性指称类似于外指，因为它们所指称的对象实体都位于语篇之外。既然语篇中有各种各样的实体，那么这些实体有什么不同、位于语篇之外的实体是如何引入语篇的呢?

二、语篇实体的归类

索引相关文献发现，多数学者认为语篇实体具有不同信息性质，它可能是旧实体，也可能是新实体。试图对语篇实体进行归类的论述颇多，如Lyons(1977)按语篇实体的形式结构特征将之分为三级。Prince(1981)根据语篇实体的认知特征进行归类，她把实体分为三类:1)新实体，包括全新实体和未用实体;2)可推知实体;3)被唤起的实体，包括情景唤起实体和语篇唤起实体。Ari-el［5］在探讨指称词语表达的可及性时，将语境分为三大类:百科知识语境、有形交际语境和语篇上下文语境，其中存在于双方大脑中百科知识语境的实体为心理实体;存在于实际交际情境中的实体为有形实体;存在于语篇上下文语境中的实体为语篇实体。在Ariel可及性理论影响下，高卫东根据语篇语境的层级分布，把语篇实体也分为三级:宏观语境一般实体，基本话题非主体性实体和基本话题主体性(显著)实体。一般实体由类属词和名称词语体现，其主要活动场所为宏观语境。基本话题非主体性实体由指示词语体现，主要标示基本话题的非主题信息，基本话题主体性实体由代词体现，主要标示基本话题的信息主题，二者的主要活动场所是基本话题语境［6］。

既然语篇世界可以看作是现实世界和非现实世界的心理表征，那么诸如圣诞老人、牙齿仙子(the tooth fairy)等虚构实体就会在心理表征中出现［2］。也就是说语篇实体既存在于现实世界，也存在于虚构世界，而且语篇实体还存在于篇章之中，因为在具体语篇中，既然语篇实体是由各种指代成分，如名词、代词等体现的，那么当某一语言成分用来指代另一语言成分时，被指代的语言成分就是文本中的语言符号本身，因为二者并非共同指向文本之外的客观世界(见例1)。

这里的it所指示的是上一句中的rhinoceros，而且仅仅指示这个词本身，而不指示客观世界中的犀牛这个第一级实体。为此我们根据语篇实体之所在把它归为有形实体、心理实体和语言符号实体三类。有形实体等同于Lyons一级和二级实体，存在于客观世界中。Lyons的三级实体(如命题、说话行为等抽象实体)、Brown＆Yule的虚拟实体等存在于交际双方大脑中百科知识语境的实体都属于心里实体。语言符号实体是单纯指示语言形式而不指示语言形式之外的任何实体形式的实体，它存在于文本本身。

三、语篇实体入篇的类型

在语篇中，我们通过命名、描述、陈述、指示等手段介绍新实体入篇。所谓新实体是指语篇中首次提及的人、物或事件，而这种借助不同指称方式的“首次提及”就是新实体入篇。当再次提及这个人、物或事件时，这种早已存在于语篇中的概念实体被称作旧实体。为了帮助读者识别追踪文本中的语篇实体，Martin构建了入篇资源和追踪资源系统网络，研究如何把新实体引入篇章和如何认定追踪旧实体。他认为入篇资源可通过呈现性指称来识别，而追踪资源可通过认定性指称来实现。呈现性指称主要包括不定冠词、不定代词和专有名词。认定性指称主要包括定冠词、指示代词、人称代词和名词性短语。另外物主指称和比较指称可同时表示呈现性指称和认定性指称［7］。我们认为在特定条件下，认定性指称同样具有呈现性功能。

1.呈现性指称、物主指称以及比较指称介绍人或物入篇

几乎所有指称研究者(Lyons 1977，Prince 1981，Ariel 1990，Brown＆Yule 1983，Martin 2007)均认为，语篇实体是由带有不定冠词的名词短语或专有名词引入语篇的，譬如例2:

例2 A.The South Africa Broadcasting Corporation’sradioteam coveringthe Truth and Reconciliation Commission received a letter from a woman calling herself Helena(she wanted to remain anonymous for fear of reprisals).

(接着，Helena分别以下列指称方式把她的两个爱人介绍入篇)

B.I met a young man in his twenties…After my unsuccessful marriage，I met another policeman.

C.I can understand if Mr F.W.Klerk says.［7］

从2A和2B可以看出，作者是使用不定冠词‘a’将一位女士和一位男士引入篇章的。因为不定冠词‘a’的语法意义告诉我们，当我们不能认定某人或某物的身份时，我们起用它。在2C中，作者似乎认为所有读者都了解他所谈论之人，所以它用专有名词将前首相介绍给我们，当然对于南非受众来说，前首相Mr F.W.Klerk是一个毫不陌生的人物。

Martin(2007)认为比较指称和物主指称也具有呈现性功能，用来引入新实体，参见上例。对于比较指称another的解读，我们可以分两步:第一，像‘a’一样，‘an’也是不定冠词，我们也不能认定其身份;第二，‘other’的意思是他和第一个警察不同，这两层意思(不定和不同)混合在一起构成了‘another’，表示既引入新实体，又回指旧实体。再看Helena是如何引入和她有短暂婚史的第三个男人的:

例3 An extremely short marriage to someone else failed all because I married to forget…(ibid)

她用不定代词‘someone’的意思是，我们谁都不认识他，她给读者呈现了一个全新实体;而且她又用比较指称‘else’使第三任与前两任区分开来。

在Helena的故事中，她用物主指称(即有定名词)将她的女朋友、她们的警察朋友以及非洲人的头领介绍入篇:

例4 all my girlfriends…and three of our friends…their leaders…(ibid)

在这几个有定名词短语中，‘all my girlfriends’，‘and three of our friends’，‘their leaders’所呈现的是新人物，属于新实体，而‘my’、‘our’、‘their’指的是我们已经知道的某人或某些人:叙述者Helena以及她的非洲朋友们。在语篇中，有定名称词语一般表达属于已知信息的预设命题，但是，有定名词所蕴涵的预设并非总是旧的。譬如:

例5 Helena successfully entered Yale and her aunt came for congratulation!

在这个句子中，“她的姑姑”预设“她有个姑姑”，但如果是第一次提到，且受话者预先也没有这样的知识，则属于新信息，是新实体呈现。

2.认定性指称的变异用法

Martin(2007)认为，定冠词属于认定性指称，即当我们能够在上下文提取定冠词所修饰限定的对象时，就可以很容易确认某人或某物的身份，这时我们使用定冠词‘the’。但是，当说/写者认为听/读者能够与其共享所提到的信息时，即使是首次提及，他也会采取‘the+名词短语’或专有名词的形式来呈现这一新实体，比如:

例6 He was popular with all the‘Boer’Africaners.(ibid)

这里Helena认为，读者知道她在讲关于谁的故事。当然，the‘Boer’Africaners对于南非受众来说毫不陌生，而对于一般读者而言是极不熟悉的，因为它既不存在于上下文所提供的信息背景中，也不存在于读者的百科知识库中，因此它们的出现实际上是新实体引入。同理，在2A中，作者认为读者早已了解他提到的两个重要政府机构:the South Africa Broadcasting Corporation’s radio team和 the Truth and Reconciliation Commission，所以它用有定描述语将二者引入语篇。

事物与人物的入篇方式基本一致，值得考察的是类属名称实体(在英语中可以用复数形式)的入篇。正如上文所说，几乎所有语篇指称研究者都注意到带有不定冠词的名词短语一般用来传达新信息，在语篇中经常被用来引入新实体。事实上，语篇中大量新实体进入语篇是由有定名词(带有定冠词，或形式上没有定冠词但实际上可以被视为带有定冠词的名词)来完成的。例如:

例7 Fifteen percent of the world’s land area consists of deserts.The true hot deserts straddle the Tropics in both hemispheres.They are found on all continents…Cool deserts are found further polewards in the deep interior…(转引自参考文献［4］)

例8 They poured acid on his face.［4］

指示词语和代词主要用于语篇内对所指对象的认定，但是，情景对话中经常出现代词和指示词语的指示性用法，即直接指向交际情境中的人或物。如:

例9 A:Whose(house)is that?

B:That(house)is hers.

此有形交际语境中的“房子”和“一个女性(的房子)”实体分别由指示词“that”和名词性物主代词“hers”引入语篇，由于二者在语篇中均为首次提及，所以都属情景唤出新实体。当然这些实体的引入需要借助说话人当时的肢体语言和读者的认知语境知识。指示词和代词用于语篇外指不仅可指向交际情景中的事物，还可以指向交际双方的一切现实要素［6］。如:

例10 Living in this era，people are much more fortunate than their ancestors.

“this era”这个实体指的是作者与读者在现实社会中共享的时代，是首次提及，因此属新实体入篇。

四、结语

我们依据语篇实体之所在将之归为有形实体、心理实体和语言符号实体。根据Martin语篇识别理论，新实体引入篇章主要借助呈现性指称手段，而在特定条件下，认定性指称具有同样功能。我们认为语篇内某一语言成分指代另一语言成分所构成的语篇内指具有连接性功能，而语篇内某一语言成分指代语篇外某一实体所构成的语篇外指具有断续性功能，因此研究语篇实体入篇对研究语篇连续性和断续性具有重要意义。

［1］Lyons J.Semantics［M］.Cambridge:Cambridge University Press，1977.

［2］Brown G，Yule G.Discourse Analysis［M］.Cambridge: Cambridge University Press，1983.

［3］Halliday M A K，Hasan R.Cohesion in English［M］.London:Longman，1976.

［4］Martin J R.英语语篇:系统和结构［M］.北京:北京大学出版社，2004.

［5］Ariel，Mira.Accessing Noun Phrase Antecedents［M］.London:Routledge，1990.

［6］高卫东.语篇回指的功能意义解析［M］.上海交通大学出版社，2008.

［7］Martin J R，Rose David.语篇研究:跨越小句的意义［M］.北京:北京大学出版社，2007.

Abstract:The discourse entity is the referent of alleged words in the discourse，and it means to point out all the participants including person，thing，event，process，state，proposition，speech behavior as well as language symbol itself in the text.It exists not only in real world and non-real world，but also in text itself，and it will go back as tangible，psychological and lingual symbol entity.Martin recognition theory considers that the discourse entity is introduced into the discourse mainly by presentation of the alleged，alleged owner and comparative reference.But under specified condition some prescriptive alleges has also the same function.

Key words:discourse entity;alleged words;discourse reference;referent

Discourse Entity and Its Introduction into Discourse

LIU Hui-yun
(College English Division，Guangdong Polytechnic Normal University，Guangzhou 510665)

H0

A

1674－8425(2011)10－0094－04

2011－04－02

刘慧云(1964—)，女，河南开封人，硕士，副教授，研究方向:篇章语言学。

(责任编辑 范义臣)