浅析中小企业模仿创新

□文/刘冬霞 刘 茜

浅析中小企业模仿创新

□文/刘冬霞 刘 茜

本文由博弈论中的“智猪博弈”引入，依据该博弈模型来分析技术创新市场中的大企业与中小企业之间的博弈，并结合中小企业的特点，阐明模仿创新的技术创新模式是中小企业的最佳选择。

智猪博弈；中小企业；模仿创新；自主创新

当代企业发展中，创新是一个企业生存和发展必不可少的因素。创新就其新颖性和独立性可以分为自主创新和模仿创新，中小企业由于规模和资金方面的限制，进行自主创新的难度很大，因此模仿创新成为中小企业创新与发展的现实选择。

一、“智猪博弈”

博弈论中有个经典的模型即“智猪博弈”模型。“智猪博弈”是这样描述的：猪圈里有两头猪，一头大猪，一头小猪。猪圈的一头有一个猪食槽，另一头安装着一个按钮，控制着猪食的供应。按一下按钮会有10个单位的猪食进槽，但按动按钮需要花费2个单位的成本。若大猪等待小猪按钮，大猪吃9个单位，小猪只能吃1个单位；若大猪按动按钮小猪等待，大猪吃6个单位，小猪吃4个单位；若两头猪同时按钮，大小猪分别吃7个单位和3个单位。“智猪博弈”矩阵如图1所示。（图1）

图1 智猪博弈模型

显然，小猪的占优策略是等待，即等待是小猪的最好选择，而大猪不存在占优策略。

二、技术创新市场上的“智猪博弈”

当今世界，技术创新作为企业发展的重要因素之一，被越来越来的企业奉为真理，然而，如何进行创新，选择何种模式的创新，是中小企业面临亟须解决的问题。技术创新从其新颖性与独立性来看，可以分为自主创新与模仿创新，前者通过完全自主的研究与开发形成，投入的成本高，风险因素大；后者是通过购买、引进等手段消化吸收率先创新者的研究成果，在此基础上进行改革的一种渐进式创新，其实质是在原来技术的基础上的学习、改进、完善、创造，成为率先创新者类似或更高层次的技术，甚至可能替代原来的技术。

在技术创新的市场上，大企业就是模型中的大猪，小企业就是模型中的小猪，是否按动按钮就类似于企业是否进行率先的技术创新。现做出如下假设：市场上只有两个企业，一个是大企业，另一个是中小企业；企业有两种可供选择的创新模式：自主创新和模仿创新；企业以追求利润最大化为目标。假设自主创新所要的成本是20，模仿创新的成本是5，市场总收益为100。当两个企业都进行自主创新时，大企业的收益为75，小企业的收益为25；当大企业进行自主创新，而小企业进行模仿创新时，大企业收益为70，小企业收益为30；当小企业进行自主创新，而大企业进行模仿创新时，大企业收益为85，小企业为15；当双方都不进行创新时，双方收益均为0。由此得出以下两个企业的利润支付矩阵。（图2）

图2 企业的支出矩阵

从图2可以看出，小企业存在一个劣战略——自主创新，即无论大企业作何选择，小企业选择“模仿创新”是比选择“自主创新”更好一些的战略。为了追求企业的利润，大企业只有选择自主创新。最终的结果是大企业进行自主创新，小企业进行模仿创新。正如模型中的策略组合，等待是小猪的占优策略，结合中小企业的特点与创新模式的分析，中小企业完全依靠自主创新来实现技术进步是不现实的，模仿式创新是它们的最优选择。

三、我国技术创新市场现状和中小企业模仿创新的必要性

与大企业相比，中小企业生产具有以下特点：规模小、资金少、技术基础薄弱、所占市场份额小、人才拥有量少等。中小企业在技术创新方面存在着以下问题：一是资金困难，资本占有量少，筹资能力差；二是拥有的高素质人才少，创新能力不足；三是中小企业承担风险的能力较弱。正是由于中小企业具有以上特点，在创新模式的选择上，模仿创新模式是中小企业的最佳选择。

作为发展中的我国，模仿创新比原始创新具有更大的优势，具有现实性意义。有数据表明，在创新的成功率方面，模仿创新的成功率高达87.5%，而原始创新的失败率达47%。从国际发展趋势看，技术创新活动已经从绝对新颖性和原始创新模式，转向非突破式创新以及对现有技术的模仿创新模式。在诸如生物工程、计算机软件和光电子信息等高新技术领域的创新活动中，大多沿用后一种模式。

在汽车市场的竞争中，比亚迪汽车采用了模仿创新的全新进攻策略，在车型设计等方面拥有了自主知识产权，使模仿产生了新的巨大的意义。近年来，比亚迪汽车销量猛增，在海外市场的拓展不断有所斩获。作为互联网界的一个传奇，腾讯的成功也是在模仿的基础上不断进行有效的创新，腾讯的核心产品腾讯QQ即是模仿创新的典型案例，是作为ICO的模仿者出现在中国用户面前，但是随着腾讯在此基础上的不断创新，腾讯QQ的功能不断强大，使得QQ在中国拥有庞大的用户群。

四、中小企业模仿创新中需要注意的问题

（一）要正确认识模仿创新。模仿不是简单的照搬照抄。模仿创新是指引进和学习自主创新者的新技术，在消化吸收的基础上掌握技术要领，再加以改革和革新的一种渐进式改革。而照搬照抄则没有对原来的技术加以改进，是简单的抄袭过程。显然，模仿创新是创新的一种形式，也会产生知识产权；模仿创新并不是简单的抄袭，一味地抄袭率先创新者的技术成果，只能获得短期利益，对企业的技术水平提高没有帮助。如果是一味地抄袭，不加以改进和创新，企业就会过度依赖于其他企业，失去自主发展和创新的动力，不利于企业的长远发展。同时，企业模仿创新的最终目的是提高自身的竞争力，在激烈的市场竞争中谋求进一步的发展，赶超大企业。因此，中小企业要正确理解模仿创新的涵义，在模仿中创新，在学习中进步。

（二）中小企业要处理好与大企业的关系，避免大企业诱使其先行动的策略。中小企业要想在激烈的市场竞争中生存下来，就要避免与大型企业之间的冲突，要将自己定位在市场跟随者的地位上，要循序渐进，如果尝试做挑战者则会遭到大型企业的打压。在“智猪博弈”模型中，我们可以看出，小猪要将自己定位为跟随者，不能妄自行动。同时，追随者不要追的太紧，要与率先创新者之间保持一定的距离，如果追的太紧，会遭到领导者的反击。妄图一次性大量占领大企业的市场份额的策略也是不可能的，与大企业的利益冲突不利于中小企业的进一步发展。

在“智猪博弈”中，博弈双方都会理性地做出决定，小猪的最优策略是等待，大猪也会想尽办法，利用各种策略迷惑小猪，实现自身利益。如果小猪们没有看清形势，最终受损失的必定是小猪。例如，在液晶电视进入市场的初期，国内知名品牌TCL成功运用了“智猪博弈”的策略。在电视机市场中，TCL集团是大猪，其他二、三线品牌自然是小猪。2004年初，液晶电视市场销售额出现了上升的势头，但总的来说，市场风险较大，成本不稳定，技术不成熟。TCL集团看准了这个趋势，召开了关于液晶电视时代的发布会。其实TCL集团并未真正进入液晶电视市场，这只是博弈中的一种策略，旨在诱使其他品牌先行动，其他二三线品牌误以为进入液晶电视市场的时机已经到来，开始大量生产，并花了大量的成本进行广告宣传。到2005年，液晶电视市场真正被带动起来，TCL集团开始大量投入生产，而此时的其他二三线品牌由于前期投入的巨大成本消耗，已无力在市场竞争中取得进一步的发展。

在这个案例中，二三线品牌采取的不是跟随大企业的等待策略，而是贸然的先行动，必然会导致巨大的损失。因此，中小企业在模仿创新时要学会等待，看清形势，避免大企业的种种迷惑策略，等待最佳的时机再行动。

五、中小企业技术创新的建议

（一）改善模仿创新，实施有针对性的模仿创新战略。由于模仿创新具有开发研究投入少、成本低、风险小的特点，适合于中小企业的技术创新，但正是由于这些特点，模仿创新幅度小，模仿者只能是市场的跟随者，发展速度很慢。中小企业要模仿创新，就要摆脱单纯而被动地模仿，应吸取其精华运用于实践中，追求的是神似而非形似，在根本思想上借鉴他人的创新，重点在于将模仿变成赶超先进企业的“后发优势”。在成本投入少、技术成型、市场明朗的情况下，针对市场需求，有的放矢，这些模仿创新的企业才有赶超先进企业、发展壮大的可能性。中小企业还应当根据自己的实力、产品特点、市场状况等因素，以模仿创新为中心构建不同模式下的企业知识产权保护策略。

（二）中小企业与大企业共同发展。当今社会日益激烈的市场竞争中，“零和博弈”越来越少，竞争的双方倡导共同发展。从企业角度看，无论是中小企业还是大企业，最终目的都是追求最大利润。从社会角度看，实现资源的合理配置需要大企业与中小企业间进行合理的分工与合作，企业之间的合作与共同发展成为主流。作为中小企业，尤其要注意处理好与大企业之间的关系，因为率先创新者为追随者节省了大量的创新成本开支，追随者学习了率先创新者的经验与教训，少走了弯路。

（三）加强与高等院校、科研机构及中小企业间的合作。在遵循跟随策略的前提下，中小企业要想取得更进一步的发展，靠单打独斗是远远不够的，必须加强与高等院校、科研机构的合作，形成以大学或科研机构为核心的战略技术联盟，提高自主创新能力。要加强与小企业间的密切合作，形成联盟，共担风险，降低创新成本。一头小猪斗不过一只大猪，但是一群小猪联合在一起，抱团作战，则是一股强大的力量，很有可能战胜那只大猪。通过这些必将提高中小企业创新的成功率和自主创新能力。

六、总结

不可否认，自主创新是经济发展、社会进步的源泉，是中国企业走向国际市场的最终动力，只有这样，中国企业才能在全球竞争中立于不败之地。但是，本文研究的创新策略是微观层面的，从企业这一微观主体来看，中小企业的技术创新最好采取模仿创新的模式，不排除中小企业中的某一企业具有的与大企业相抗衡的自主创新能力。

（作者单位：安徽大学经济学院）

[1]张维迎.博弈论与信息经济学（第2版）[M].上海：人民出版社，2000.

[2]袁红林，陈小锋.“智猪博弈”与中小企业模仿创新[J].当代财经，2002.9.

[3]邓明然，吴艳.“智猪”博弈在中小企业模仿创新中的应用[J].文都资料，2006.9.

[4]彭纪生，刘春林.自主创新与模仿创新的博弈分析[J].科学管理研究，2003.12.

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