认证机构进入全面规范时代

本刊记者 秦 萍

从9月1日至今，《认证机构管理办法》实施已一月有余。这部历经6年才完成的重要规章对认证机构和认证活动进行了全面规范，其严格的规范性要求在认证行业引起了较大反响。随着办法的实施，认证机构或将面临分化，不按《办法》要求或者不能满足《办法》要求的有可能被淘汰，而规范运作的将会获得更好的发展。正因如此，如何贯彻落实《办法》，找准定位，尽快地适应和满足《办法》的要求是摆在认证机构面前的当务之急。

引导行业规范健康发展

《认证机构管理办法》依据《认证认可条例》及相关法律法规，对认证机构的设立与审批条件、认证机构及认证人员行为规范、监督检查制度和法律责任进行了明确规定，是《认证认可条例》的配套办法，是对《认证认可条例》的细化和相关条款的进一步明确。

中国船级社认证公司（CCSC）副总经理黄学良认为，《办法》的制定，旨在加强对认证机构的监督管理，规范认证活动，提高认证有效性，这将有利于规范认证机构和认证人员的从业行为，优化认证市场竞争环境，促进认证市场以及认证行业的规范健康发展。

由于种种原因，目前认证市场还存在一些不健康、不规范的问题。随着《办法》的实施，认证活动得到规范，同时认证监管的尺度得到统一，监管力度加强，认证市场将向规范化方向发展，建立公平的竞争市场环境，公平竞争，提高认证质量和认证有效性。

黄学良认为，认证机构的品牌与自身能力密切相关。认证活动不能仅仅停留在运作规范和符合《认证认可条例》和《办法》的要求上，认证活动中最核心的是认证审核的有效性。认证机构所颁发的证书，一是含金量高，二是认证审核后的改进建议和要求对企业的健康持续发展有帮助，这才是最吸引客户的地方。在公平竞争的市场环境，谁服务的好，谁认证审核以后对企业更有帮助，谁的品牌好，谁的证书的公信力高，都是竞争的关键所在。规范健康发展的认证市场最后比拼的就是实力。《办法》的出台将有助于引导认证机构以品牌、信誉、质量、服务为主要竞争手段，着力提高认证的有效性，促进认证行业规范健康发展。

CCSC从成立以来一直坚持规范化运作，《认证认可条例》发布后也始终是按照其要求在运作和管理。黄学良表示，《办法》的发布对CCSC不会有太大的影响，但《办法》对我们提出了更多更高的要求。随着市场发展以及政府监管的加强，我们将始终如一地去满足《认证认可条例》和《办法》的要求，通过认证活动的规范执行，提高认证的有效性。

加强风险防范

随着认证市场的发展和政府监管力度的加强，认证风险正在成为认证机构日常管理活动的重要内容之一，应该充分认识并有效控制认证风险。

而对于认证机构而言，风险可能来自于不同的层面，如战略的、业务运行的、认证服务的等；也可能来自不同的方面，如财务、公正性、社会责任等。因此，识别风险、评价风险、控制风险并持续改进是每个认证机构生存发展的基础。

《办法》第十九条规定，“认证机构应当公正、独立和客观开展认证活动，建立风险防范机制，对其认证活动可能引发的风险和责任，采取合理、有效措施，并承担相应的社会责任。”在此，《办法》对认证机构明确提出了风险防范要求，特别是针对认证活动可能引发的风险和责任。

黄学良表示，CCSC正在或即将采取一些措施落实《办法》，强化内部管控，加强风险防范。一是根据《认证认可条例》和《办法》的要求，进一步梳理现有认证业务活动中的规章制度，辨识整个认证活动中间存在的风险，通过进一步完善控制措施以确保认证审核活动、认证审核过程能够满足《认证认可条例》和《办法》的要求，提高认证审核的有效性，确保认证的公信力。二是加强对分支机构的管理。过去CCSC认证审核的过程全部是由CCSC总部来统一管理，今年有6个分支机构取得了认监委的批准。我们在整个制度梳理、流程梳理的过程中，也在考虑在认证审核过程中将部分活动授权由分支机构执行时，怎样加强管理和控制，防止出现违反《办法》的情况。三是从意识和能力两个方面加强对人员的管理。在意识方面，采取多种方式组织多次内部学习和培训，对《办法》进行解读和宣贯，使大家对《办法》以及目前认证行业相应的规章制度、部门行政规章有了一个比较全面的理解，知法守法。在人员能力方面，我们通过不断地引进人员充实队伍，通过不断地培训、研讨来提高人员的能力。最终通过人员能力的提高来提高认证审核的有效性。此外，公司管理部门正在考虑，下一步把对《办法》的贯彻落实作为硬性指标纳入到对部门、单位甚至是个人的绩效考核内容中。在这些举措中，最核心、最关键的是对认证机构和认证人员行为规范的要求。

廉洁从业风险管理体系

《办法》出台后，CCSC结合自身实际，把贯彻落实《办法》与建立廉政风险管理体系相结合，正在建立廉洁从业风险管理体系。

廉政风险管理体系是风险管理理论和质量管理方法在反腐倡廉工作中的应用。该体系通过一套制度的建设来预先识别可能存在廉政风险的环节，然后通过制定相应的规章制度进行管理和控制。今年，CCSC的上级单位中国船级社党委要求在全系统建立廉政风险管理体系。藉此，CCSC提出建立廉洁从业风险管理体系，并要求在体系建立过程中与《办法》的贯彻落实相结合。目前CCSC正在进行廉洁从业风险的辨识和评价，包括控制措施的完善。预计风险辨识评价包括控制措施今年年底前完成。

黄学良表示，CCSC把贯彻落实《办法》与中国船级社党委要求的廉政风险管理体系建立相结合，把廉洁从业风险管理体系的建立和内部认证审核活动管理控制即日常管理体系相结合，通过风险辨识评价进一步完善制度，加强管理和控制，全方位地确保《办法》的贯彻落实，确保做到整个认证审核活动守法经营。同时在认证审核的有效性方面，尽可能提高认证审核的有效性，以提升认证的公信力。

据悉，CCSC一直在做认证风险以及认证公正性风险的识别评价。而廉洁从业风险在识别评价过程中与认证风险、认证从业风险有一些是重叠的。同时，公正性风险或者廉洁从业风险如果不加以控制的话，可能会出现违规的情况。所以在廉洁从业风险管理体系建立实施的过程中，要充分考虑《办法》的贯彻落实。一方面要和现有的认证风险、认证公正性风险识别评价相结合；另一方面要结合《办法》，确保更加全面的来识别在认证审核活动中可能存在的与《办法》或者廉洁从业相违背的可能存在风险的点或者是活动。通过这种识别评价，进一步完善规章制度来确保避免出现廉洁从业的风险，避免出现违反《办法》的行为或者活动。黄学良强调，无论《办法》的落实还是廉洁从业风险管理体系的建立，是CCSC持续发展和更好地发展的需要。

运作模式要调整

在《办法》中引发较大反响的是第二十三条。第二十三条规定：认证机构应当建立健全认证人员管理制度，定期对认证人员的能力进行培训和评价，保证认证人员的能力持续符合要求，并确保认证审核过程中具备合理数量的专职认证人员和技术专家。

据国家认监委对企业进行抽查时发现，在认证效果非常不好的企业中，80%的认证活动是由兼职认证人员进行的。兼职人员责任心不强导致认证有效性不高的问题很严重，是影响认证有效性的主要原因。在加上兼职人员过多给认证市场带来的不公平竞争，《办法》专门就此做了明确规定。“具备合理数量的专职认证人员”，这不仅仅是人员构成的变化，更重要的是认证机构运作模式的调整，涉及到认证机构运营的诸多方面，对认证机构和认证行业影响比较大。一些不规范的认证机构无疑会受到冲击。业内人士认为，对专职审核人员数量的要求，实际上倡导的是认证审核人员的职业化。首先是以专职认证人员为主进行认证审核，比较利于管理。其次，专职认证人员利益与认证机构直接挂钩，比较有归属感和责任感。而这些最终将影响到认证质量和认证的有效性。

作为国内最早的检验与认证机构之一，CCSC依托中国船级社强大的技术资源和遍布全球的服务网络，组建了以经验丰富的专家和专业技术人才为骨干的专业团队，在机械、冶金、化工、交通运输、造船、石油石化建设等领域拥有独特的优势。长期以来，CCSC认证活动中70%的审核工作量由专职审核人员完成。未来，将会有更多的专职审核人员加入到CCSC队伍中来。

黄学良表示，《办法》的实施将对我国认证机构和认证行业产生重大而深远的影响。CCSC将秉承“独立、公正、诚信”的方针，认真贯彻、落实《办法》，强化内部管控，加强风险防范，为促进认证行业的规范健康发展而努力。