高校图书馆战略发展规划制定的案例研究

肖 珑（北京大学图书馆 北京 100871）

高校图书馆战略管理是指从高校整体利益和需求出发，为保障高校图书馆长期、稳定的生存与发展，提供可持续的服务，进行战略目标、愿景与使命的规划，进而指导、实施、评价和有效控制图书馆中长期发展的动态过程。在这个过程中，战略规划的制定是战略管理中的首要环节，是最为基础、对战略实施具有指导性的工作。因此，制定高校图书馆战略发展规划要遵循全局性、长远性、前瞻性、适用性、模糊性、创新性、挑战性、竞争性、法规性等原则，换言之，要有充分的调研、一定的战略高度和长远眼光、多角度的整体考量、符合行业和机构的发展特点、能够满足用户的需求、为今后的实施奠定坚实的基础。

鉴于目前关于图书馆战略发展规划的理论研究成果较多，本文主要以笔者参加起草的《中国高校人文社会科学文献中心（China Academic Social Sciences and Humanities Library，简称CASHL）中长期发展计划（2010—2020）：实现“国家人文社会科学信息资源平台”的战略目标》[1]（以下简称CASHL中长期战略规划）和《北京大学文献信息资源体系中长期发展规划纲要（2010—2020）》[2]（以下简称北大图书馆中长期战略规划）作为案例（这两个案例有所不同，前者是面向全体高校的图书馆联盟战略发展规划，后者是针对单个高校的单体图书馆战略发展规划，二者各自独立却又互相关联），结合战略规划的内容框架，探讨高校图书馆战略发展规划制定的出发点和需要考虑的问题，以此为同行制定高校图书馆战略发展规划提供借鉴和参考。

1 宏观考量：以国家的发展战略作为外部环境

国家的宏观环境是图书馆制定战略发展规划的外部决定因素，代表了社会对图书馆发展的要求，决定着图书馆未来生存的大方向和各种客观条件。由于高校图书馆为高校教学科研提供服务，因此在制定战略发展规划时需要考虑与高等教育发展相关的各种宏观环境因素（包括政治、经济、社会文化乃至信息技术等多个方面），尤其是与高等教育发展相关的国家发展战略。尽管这些外部因素与高校图书馆没有直接的关联，但深刻地影响着高校图书馆的发展。以CASHL中长期战略规划为例，CASHL由教育部根据高校人文社会科学的发展需要引进专项经费建立，由17家全国大型高校图书馆以及文献资源、信息服务、软硬件系统、一系列运行管理制度组成，是第一个也是目前全国唯一面向人文社会科学教学和科研提供文献服务与最终保障的人文社会科学信息资源国家平台。CASHL与NSTL（National Science and Technology Library，国家科技图书文献中心）合称为我国科学研究的“车之双轮、鸟之双翼”。鉴于CASHL为高等教育和国家人文社会科学研究同时提供服务，CASHL中长期战略规划的制定考虑了两个宏观因素：一是我国高等教育的现状及未来中长期发展的走向；二是我国人文社会科学研究的现状及未来中长期发展的走向。

1.1 高等教育的未来中长期发展方面

CASHL中长期战略规划除了对现状进行调研外，较多地参照了《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》[3]。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》中揭示了几个高等教育的关键发展点：①要全面提高高等教育质量；②要提高人才培养质量；③要提升科学研究水平；④要增强社会服务能力。这几个关键点为CASHL提供了宏观的发展环境，可以从中提炼出CASHL的外部大环境及其宏观发展形势和要求，包括：①服务于高等教育的CASHL与高等教育和科学研究一样，面临着前所未有的发展机遇和挑战，而且这种发展必须是稳步推进、基础扎实的，不是“大跃进”式的；②CASHL既要有普遍的资源和服务，也要有尖端的资源和一流的高端服务，既要服务于普通的学生、学者，也要满足一流大学的顶尖人才的信息需求；③CASHL既要服务于高校的教学科研，也要服务于社会，因此要具备服务于国家战略和社会发展的能力，以满足多层次的需求。

1.2 人文社会科学研究的未来中长期发展方面

CASHL中长期战略规划主要参照了中共中央2004年下发的《中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》[4]（以下简称中央3号文件）。我们可以从中提炼出人文社会科学研究的发展纲领，即以建设“面向现代化、面向世界、面向未来，具有中国特色的哲学社会科学”[4]为目标，以如下要点为发展战略：①努力建设具有时代特点、结构合理、门类齐全的学科体系；②建设服务于国家发展战略和国家创新体系的人才发展体制与自主创新体制；③随着国力的增强，加强中国人文社会科学走向世界、与国际对话的能力；④在高等教育调整结构、提高质量的过程中，扩大人文社会科学教育领域，以便学生形成正确的人生观、价值观、职业道德和社会责任感，促进学生认识人类的文化与文明；⑤在教育信息化的过程中加强现代化教学手段的利用，等等。

同时，CASHL还注意到了我国人文社会科学研究在中央3号文件指导下快速发展的现状，特别是拥有全国85%以上人文社会科学机构与人员并发挥主要作用的高等学校的发展现状。近年来人文社会科学研究飞速发展，如2009年科研项目已经达到19万项，比2005年增加近1倍；科研经费达到36亿元，比2008年增加24%；科研成果达到专著27024部、论文312816篇、咨询报告5679份[5]。

中央3号文件实际上从人文社会科学角度对CASHL的资源和服务提出了新要求，并从国家战略层面对CASHL的文献资源建设与保障服务提出了系统化建设要求。这些要求包括：（1）人文社会科学文献既要包含重点学科、传统学科，又要重视新兴交叉学科、边缘学科，以适应学科体系的建设、扩大人文社会科学的发展领域。（2）既要有新出版的文献，也要有时间跨度大的回溯性历史文献；既要有正式的出版物，也要有各类非正式出版的灰色文献和原始资料，为人文社会科学研究创新积累底蕴。（3）既要有中文、英文等常见语种文献，也要有其他东西方语系乃至非洲语系的文献，如包括随着中国在全球政治、经济、军事、外交等各方面的崛起，对各个地区和特定国家的综合性研究（如非洲研究、美洲研究、东南亚研究等）文献，从而强有力地支撑我国人文社会科学的国际对话能力，使我国人文社会科学研究走向世界。（4）既包含书刊等传统印本文献，也要包含数字资源等多种载体形式的文献，为人文社会科学的信息化、数字化发展提供支持[4]。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》和中央3号文件虽然对CASHL的未来没有产生直接的影响，并未提出直接的要求，但却代表并形成了CASHL发展的外部环境，CASHL中长期战略规划充分分析和考量了这些因素，并形成了正确的战略目标、愿景、核心竞争力与中长期的实施计划。

2 行业扫描：形成自身的核心竞争力

行业扫描是一种横向考察和比较，通过与同行进行比较分析，可以发现本机构的特点与优势，同时还可以参考其他机构的做法形成自己的愿景、目标、核心竞争力等，便于在行业内开展合作与竞争。因此，高校图书馆的行业扫描不应仅限于图书馆行业，还应扩展到现代信息服务产业。一方面，与其他图书馆进行比较，有利于通过独有的特色资源和高质量服务吸引读者，便于与其他图书馆开展合作，从而形成更大的图书馆联盟，提高自身核心竞争力；另一方面，与信息咨询服务机构（如百度、谷歌、情报所、咨询公司等）进行比较，便于找到自己的特色，从而争取到更多的资源和用户，同时便于寻求一定程度的合作，以发挥优势、扩大影响力、吸引更多的读者。

以CASHL中长期战略规划为例，首先，CASHL对图书馆行业情况进行了调研，并在人文社会科学资源和服务方面发现了图书馆界及其自身存在的问题。这些问题大体可概括为：（1）外文文献资源藏量不足，存在结构性缺失问题。例如，1949年以后的高校人文社会科学外文图书的收藏量（约45万种）较低，仅为国外哈佛大学图书馆、耶鲁大学图书馆和牛津大学图书馆总藏量（212万种）的1/5；当年出版的新书采购数量不足，基础较好的高校馆（如北京大学图书馆、复旦大学图书馆、武汉大学图书馆等）每年文科外文图书的引进数量最多为四五千册，还不及欧美地区一流大学图书馆的1/10；小语种（如日、俄、韩文等）图书的保障率较低，目前我国高校图书馆小语种图书的年均收藏量为4000种左右，还不到哈佛大学图书馆、耶鲁大学图书馆和牛津大学图书馆总藏量的1/10；对某些价格较高（价格高达数万乃至数十万美金）的大型文献、大套文献（如原始资料、原创性经典系列图书）的购买力不足，缺乏第一手资料保障，等等。（2）服务能力不足，服务水平较低。这主要是由于相关资金投入较少，导致二次文献数据库建设、资源报道、文献传递、馆际借书等工作进展缓慢，服务平台等信息基础设施相对落后，难以迅速扩大服务范围，难以提高服务水平和文献保障能力。例如，CASHL于2009年手工完成的原文传递服务量为15万件，但由于经费与人力资源不足，导致传递服务平均完成时间为2～3天，大大落后于其他同类机构。

其次，CASHL在与其他信息咨询机构进行比较分析时发现，其主要特点和问题在于：资源很有特色，学术性很强，但比较孤立、嵌入性不够、整合性差，导致CASHL资源无法像Google Scholar收录的资源那样被随时随地发现和方便地利用，进而导致竞争力不足。CASHL分析上述因素后，根据自身特点和所长，将其竞争力主要确定为面向人文社会科学的外文文献收藏与信息服务，同时兼顾中文灰色文献资源的保存与利用，并将达到世界一流的人文社会科学文献保障水平作为核心目标，在国家的支持下遵照公益性、公平性、普惠性等原则开展服务。为实现上述目标，CASHL采取了如下措施：（1）作为国家层面的文献资源保障体系，从国家发展战略角度和国家创新体系需要出发开展文献资源建设，成为人文社会科学领域最高层次、最全面和可持续的文献资源中心，提供资源的战略性保障；（2）建设具备强大共享服务能力的公共服务体系和服务平台，集成揭示国内外人文社会科学文献信息资源，整合相关领域及第三方服务，不断创新，形成“可见又可得”[1]、7×24小时、文献保障率达98%的网络化公共文献信息服务环境，为国家人文社会科学战略发展和重大创新提供竞争情报服务，为科研教学人员提供学科化、专业化、个性化、高层次、全面、准确、方便、快捷的文献信息服务。

3 微观审视：确定愿景和目标的最终要素

高校图书馆在制定战略发展规划时，要在扫描宏观环境、行业形势后对所处的微观环境（即内部环境）进行分析。例如，对自己所在的母体机构——大学的现状与未来发展进行分析；对高校图书馆自身特定用户群的需求进行分析；对高校图书馆机构的优势与劣势进行分析，等等。微观环境与高校图书馆的发展息息相关，直接决定着高校图书馆未来的走向甚至是具体规划的实施，是确定高校图书馆发展愿景和目标的最终决定性因素。

以北京大学（以下简称北大）图书馆中长期战略规划为例，在规划制定过程中，北大图书馆为了能够对机构所处的微观环境进行全面的分析、正确的定位并满足用户需求，先后采取了多项措施：（1）在全校范围内进行广泛讨论。2008年5月，学校支持并召开了北京大学文献资源体系建设工作会议，校长、主管副校长、各院系主管分馆和资料室工作的院长或主任、总图书馆领导及相关部门负责人、各分馆和资料室的负责人、学校相关职能部门负责人等出席了会议。在这次会议上，确定了北京大学文献信息资源体系由总馆、学科分馆、院系分馆等不同规模的图书馆组成，对外总称“北京大学图书馆”。与会人员共同分析了北京大学文献信息资源体系的现状，并探讨了如何促进学校公共服务体系建设、加强全校文献信息服务体系建设的整体规划、配合一流大学的建设目标提供优质文献信息服务的发展举措。（2）广泛开展用户需求调查。北大图书馆除了平时注意积累用户需求外，于2010年6月底采取纸质问卷、网上问卷、馆内读者座谈会、院系教师座谈会等形式，在全校范围内广泛开展了读者需求调查，并通过调查获得了读者在馆藏满意度、查找目录、发现资源、主页使用、信息查找途径、电子资源检索、书刊借阅、用户培训、学科服务、数字加工服务、软件服务、移动服务、图书馆新增服务、信息基础设施、图书馆空间环境、读者与图书馆沟通渠道等多方面的意见和建议等，为战略发展规划的制定奠定了基础。（3）把制定战略规划任务纳入正式的组织机构工作。2010年12月，由学校发布文件并召开成立大会，正式成立了由校领导、学校职能部门负责人、校外专家、院系领导和教师代表、总图书馆领导及其部门负责人、分馆负责人等组成的北京大学文献信息资源战略发展委员会和北京大学图书馆工作委员会，并起草、讨论、修改和审核了北大图书馆中长期战略规划。在这次会议上，学校对北京大学文献信息资源体系的发展提出了明确的要求：①要配合学校的学科建设，提高文献信息资源的保障水平；②为学校人才队伍建设做贡献；③成为学校信息化建设的重要力量之一。

北京大学图书馆通过对学校发展要求和读者服务需求及对图书馆自身情况、优势、劣势的一系列分析，最终完成了北大图书馆中长期战略规划的制定工作。北大图书馆中长期战略规划用于指导北京大学文献信息资源体系的未来发展，其中长期发展目标是：根据北京大学中长期发展规划纲要提出的到2020年建成世界一流大学的目标，相应地建成总分馆协调发展、有效运行的北京大学文献信息资源保障体系，并通过合理配置文献资源，推进文献资源数字化和规范化建设工作，提升对教学科研的学科信息服务水平，实现全校文献资源的通查、通借、通阅、通还，使图书馆对全校教学科研提供的文献资源保障与支撑达到世界一流水平[2]。在这个目标引领下，北大图书馆中长期战略规划具体涉及了组织与管理体制、文献信息资源、服务体系、基础设施、人力资源等多个方面。

4 重视实施：战略规划中的后续保障

高校图书馆战略发展规划是指导今后5～10年发展的指导性文件，不是空中楼阁式的理论性文件，因此要充分考虑如何付诸于实践，并以框架和纲要的方式提出具体的建设任务、完成指标及所需要的建设保障，以保证战略规划能够得到正确而有效的执行。

以CASHL中长期战略规划和北大图书馆中长期战略规划为例，从内容框架上看，二者均在指导思想、战略目标之外明确提出了具体的建设任务和实施保障（见图1、图2）。

在CASHL中长期战略规划和北大图书馆中长期战略规划中，目标和愿景被进一步孵化成为具体的建设任务，并在每一个建设任务下都提出更具体的完成目标。例如，CASHL中长期战略规划的第1项建设任务“外文文献资源战略体系：整体规划，全面收藏”被进一步细化为“针对不同学科的需求开展外文文献资源保障建设，加强对跨学科领域（如区域学）研究的支持，提高数字资源、原始资料、小语种文献的建设力度，要在2020年达到外文图书（含非英文的其他语种图书）年收藏量8～10万种，占全球学术出版物年度出版量的90%，总量达到200万种；基本收藏全球外文学术期刊，总量达到2万种（含非英文的其他语种期刊），其中现刊为70%以上；大型原始资料收藏完整；电子资源达到现在的10倍以上”[1]。

这些具体的建设任务和目标是在经过广泛调研和对自身评价的基础上产生的，保障了总体战略规划目标、愿景的实在、可行。当然，无论是愿景、目标还是建设任务，在实施过程中还需要根据实际情况不断进行调整和校正。然而，需要强调的是，战略规划目标和建设任务的最终实现需要建立运行机制、投入相应的经费和人力资源，所以上述两个规划都在不同程度上对这些后续保障内容进行了说明。例如，北大图书馆中长期战略规划在人事制度方面明确提出了图书馆人员结构的组成，“应该由固定编制（事业编制）人员+流动编制（合同制）人员+学生助理构成”[2]。

5 结 语

CASHL中长期战略规划和北大图书馆中长期战略规划经历了复杂的调研、起草、不断讨论、反复修订的过程，即便如此，这两个规划今后还要在实践中不断地进行修正和调整。由此可见，高校图书馆战略发展规划的制定是动态的过程，需要具备全局、长远、创新的眼光，进行脚踏实地的调研和分析。只有这样，才能最终制定出具有建设性、可实施性、可持续发展的战略发展规划。

[1]CASHL管理中心. 中国高校人文社会科学文献中心（CASHL）中长期发展计划（2010-2020）：实现“国家人文社会科学信息资源平台”的战略目标:内部讨论稿[M].北京：[出版者不详],2010.

[2]北京大学图书馆. 北京大学文献信息资源体系中长期发展规划纲要（2010-2020）:内部讨论稿[M].北京：[出版者不详],2010.

[3]国家中长期教育改革和发展规划纲要:2010—2020年[EB/OL].[2011-04-21].h ttp://www.gov.cn/jrzg/2010-07/29/content_1667143.htm.

[4]中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见[EB/OL].[2011-04-21]. http://www.imu.edu.cn/skc/glwjfile32.htm.

[5]人文社会科学繁荣发展的软性基础设施建设[EB/OL]. [2011-04-21]. http://www.lunwenwangzhan.com/lunwen/sx/whyj/805.html.

[6]徐建华.现代图书馆管理[M].天津:南开大学出版社,2003.

[7]柯 平.图书馆战略研究[J].情报资料工作,2010(3):5-9.