浅谈工程招标中如何规避工程索赔

王 禹， 谭 军

(1.贵州久联建筑工程有限公司，贵州贵阳 550002;2.四川二滩建设咨询有限公司，四川成都 610051)

1 概述

工程招标是工程建设项目管理中非常重要、非常关键的环节之一。如何通过工程招标环节，规避可能存在的工程索赔是工程建设项目管理中一项重要课题，对业主方、咨询公司的项目管理来说尤为重要。笔者结合多年的工作实践，针对处理各类典型工程索赔案例，介绍了如何在工程招标过程中注意在以下几个方面规避可能存在的工程索赔。

2 严格遵守招投标程序

目前，我国的各行各业、各级政府根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》等法律、法规，已经建立了相对完整的招投标程序。通常招投标程序包括以下几个方面:

(1)工程招标审核备案;

(2)发布招标公告或投标邀请书;

(3)招标人或委托招标代理机构出售资格预审文件;

(4)对投标人进行资格审查;

(5)向资格审查合格的投标人出售招标文件、图纸、工程量清单等材料;

(6)开标前工程项目的现场踏勘、投标答疑或对招标文件进行必要的澄清或修改;

(7)开标、评标、定标;

(8)对评标结果进行公示;

(9)发出建设工程中标通知书，签订合同。

从事招投标管理的人员，对工程招投标程序都比较熟悉，但在实施工程招标过程中，由于工作繁忙，使我们容易忽视其中的某些环节，从而导致在工程招标完成后的工程实施过程中出现索赔。

通常，在工程招投标程序中，对于开标前工程项目的现场踏勘工作大家都会重视，但也容易忽视某些问题，从而导致工程项目在施工过程中容易出现工程索赔事件。现场踏勘是指招标人组织投标人对项目实施的现场的经济、地理、地质、气候等客观条件和环境进行的现场调查。进行现场踏勘对工程项目管理来说非常必要，有利于投标人了解施工现场情况，有利于工程招投标工作顺利进行，更有利于工程项目顺利实施，减少争议和索赔。

如某工程进场道路只有一条土路，雨季来临时，路被冲断了，承包人要求索赔，理由为:发包人负责“三通一平”，现在路被冲断了，发包人应负责修复并承担费用。监理工程师不同意承包人的索赔请求，理由是:本工程在开标前进行了现场踏勘，承包人对现场情况特别是进场道路进行了考察，对这条土路的坚实情况、土质等非常了解，对施工现场的气候条件也是非常清楚的，应该知道要对这条土路采取措施进行保护，确保在雨季时不被损坏。在承包人的投标文件中就应该考虑进场道路的修复、保护工作和费用。如果没有在招标文件中明确规定现场踏勘问题，承包人会有充分的理由要求发包人承担修复进场的道路的责任，并赔偿费用。因为进场道路是在施工现场以外，而“三通一平”确实属于发包人的工作。又如砂石等地方性材料价格、质量等也是现场踏勘的一项重要内容，在实际施工中也容易出现索赔，在招标现场踏勘中，招标人有必要提醒投标人做好这方面的现场踏勘工作。

3 核查招标条件，全面掌握工程招标内容

工程招标是工程项目管理全过程造价控制的基础和关键。工程招标前的准备工作做得越充分、越细致、越周到全面，对后续工程项目管理就越有利，工程全过程造价控制越精准。要达到这个目标，编制、审查招标文件的人员应对招标工程的项目非常熟悉，并做好充分的准备。在工程项目管理中，为规避项目实施中可能出现的索赔，在工程招标前准备工作的重点有以下几个方面:

(1)核查设计文件。设计文件包括设计说明书、设计文件和主要图纸、工程量清单、水文、地质勘察试验资料及特殊工程要求等。核查设计文件主要是从技术经济的角度进行，首先，要了解工程的特征、范围、设计要求和技术标准等，对工程要有全面的了解和认识;其次，要了解设计的深度，设计深度如果能满足施工需要，在项目实施过程中出现的工程变更的可能性就小，索赔的机遇也就相对较少;再次，就是要高度重视地质勘察试验资料及特殊工程要求的审核，在项目实施过程中，往往因地质勘察试验资料及特殊工程要求的描述准确性与实际的差别性以及投标人理解的差异性等原因极易导致索赔;最后，应重点核查和核算工程经济数据，确保经济数据准确无误。

(2)熟悉工程环境和地质条件。编制、审查招标文件的人员应熟悉工程现场环境，对工程现场的经济、地理、地质、气候等客观条件和环境非常熟悉。在实际施工中，因地质原因出现的索赔问题非常多，对工程环境、地质资料、设计要求等文件应高度重视。通常，以工程地质条件进行索赔几乎涉及到工程地质的各个方面，如岩石物理特性中的岩石质量指标、岩石强度，岩石的结构面特性(包括断层、断层带、断层影响带、层理、节理、裂隙、软弱夹层的规模、数量、性质、充填物和长短)，岩石(体)分类，岩体的地应力，洞室围岩(高边坡)的喷锚支护与稳定，工程地质的术语定义等。

(3)知晓可能采取的施工方案。在工程项目管理中，工程造价与施工方案息息相关。编制、审查招标文件的人员在工程招标前，应对施工技术进行一定的研究，知晓投标人可能采取的或最优的施工方案。招标前研究施工方案，有助于拦标价的准确确定，有助于在评标中优选中标人，规避或减少在工程实施过程中因施工技术问题而出现索赔的风险。

4 编写、审查招标文件的商务文件

工程招标文件由投标邀请函、投标人须知、合同条款(包括通用条款、专用条款)、合同协议书格式、技术规范、工程量清单、图纸、附件(包括投标书、投标文件格式、投标保函格式、履约保函格式)等组成。为了规范操作，建设主管部门及各行业主管部门相继编制了相关的示范文本，如《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》GF－2000－0208等，这些标准化文件的出台，提高了招投标专业水平，也极大地方便了招标文件的编写工作。但是，每个项目均有自己的特点，需要根据具体项目的特点、要求等进行有针对性的修改，以满足本工程项目管理的需要，编写、修改、审查工程招标文件是工程招标前一项非常重要的工作。

商务文件通常包括招标公告或投标邀请函、投标须知、合同条件、投标书和投标书附件、合同协议书及履约保函。编写、审查招标文件的商务文件重点在于以下几个方面:

(1)投标须知必须简明扼要，内容详尽，语言严密，数字准确，避免使用晦涩难懂的语言和模棱两可的词汇，内容须与合同其他部分相应内容的要求一致，不能产生歧义，更不要相互矛盾，否则极易使投标人在中标后造成索赔。在工作实践中，通常在以下几个方面容易导致索赔:工程范围界定，招标文件的答疑内容，招标文件的修改文件，投标报价的要求，现场查勘和标前会的内容和要求等，对这些投标须知的内容应引起高度重视。

(2)合同条款的编制、审查。合同条款一是为使投标人明确中标后应承担的责任和义务，二是签订正式合同的基础，它一经招标人和中标人签约，就成为双方必须共同遵守的法律文件。所以，在编制、审查合同条款时要特别慎重，切实做到字斟句酌，极力避免因合同条款漏洞而导致的索赔。合同条款涉及的范围广，政策性强，必要时应组织专家进行会审，从不同角度提出各种问题、建议和意见。编制、审查招标文件时，要吸取有益的和必须纠正的意见，尽力规避索赔的风险。

(3)协议书的编制、审查。通常，协议书除按《专用合同条款》规定将招标和投标文件中的有关文件列入外，还应包括双方在开始招标到签订协议前所有双方已达成一致的补充协议、会谈纪要以及相互承诺的文件，这些文件应无一遗漏地按其重要性分别汇集在补充协议内或列入合同的其它文件中。在形成这类文件前，应充分考虑到各方面的因素，做好充足的准备，避免因漏洞或不足而造成索赔。同时，要考虑到这类文件的重要程度，合理设置合同解析顺序，避免因合同文件解析顺序不当而造成索赔。

(4)工程量清单的编制、审核，除遵照《工程量清单说明》的规定外，还应注意与《技术条款》和招标图纸相对应。工程量清单的项目应包含合同规定由承包人完成的工作内容和招标图纸所示的全部招标工程范围，工程量清单的每一个项目均应对应列入《技术条款》的有关章节。工程量清单中的项目名称、工程内容、工程特征、技术要求、工程数量等均是编制、审核的关键因素，要极力避免因项目漏项、工程内容变化、工程特征描述错误及工程数量不准确等因素而导致的索赔。

(5)其他辅助招标文件的编制、审查。如单价分析表、总价承包项目分解表、分组工程报价组成表、价格指数和权重表等，此类报表可供发包人分析比较投标报价的合理性用，是评标的重要依据。合同签订后，还可供合同实施过程中计算工程变更项目价格时参考。总价承包项目分解表中包括的内容在工程实施过程中极易造成索赔，在编制、审查此类报表时，要做好引导和必要的约束，避免在工程实施中引起争议和索赔。

5 编制、审查招标文件的技术条款

工程技术条款是工程实施的条件和保障，也是工程项目管理中造价控制的基础，它在很大程度上影响工程的投资。工程技术条款应合理、适当，有利于工程项目的实施，对工程质量、进度、造价、安全等有促进作用。编制、审查招标文件的技术条款就是要对其条款的必要性、可行性与可靠性进行技术审查，采取技术与经济相结合的方法进行研究比选，规避因某些方面的不足而导致的索赔。

《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》GF－2000－0208招标文件范本中的水利水电工程施工合同技术条款的内容非常全面，在编制、审查招标文件的技术条款时，应根据工程实际情况参考使用，有针对性地进行修改。技术条款的合理性、必要性、适合性、可行性与可靠性是评价编制、审查招标文件的技术条款合适的准则。在实际工作中，因技术条款欠缺而导致的索赔比较常见，如在地下洞室开挖中，通常以下几方面的技术条款容易引起索赔:

(1)因地质原因产生的超挖超填的技术约定;

(2)地下水量大小的技术约定;

(3)岩溶地区的地下开挖技术约定等。

6 结语

索赔涉及到工程项目管理的方方面面，需要在工程全过程中的项目管理不断采取措施，规避可能存在的索赔因素。在工程招标阶段，对可能存在的索赔问题进行研究，是工程项目管理中非常重要、非常关键的环节之一，值得推广和加强。由于工程招标涉及到的范围和内容非常广泛，笔者在文中仅作了一些简单的阐述，旨在起抛砖引玉的作用，希望能引起业界的重视。