一稿多投、重复发表情况分析及防范措施

汤代国，喻 俊

(《腹部外科》编辑部，湖北 武汉430014)

一稿多投、重复发表情况分析及防范措施

汤代国，喻 俊

(《腹部外科》编辑部，湖北 武汉430014)

为有效防范科技论文一稿多投、重复发表，对《腹部外科》杂志2010年度来稿中一稿多投、重复发表情况进行了统计，找出具体原因，并结合其他杂志的经验，提出了改进、防范措施。

一稿多投;重复发表;改进;防范措施

目前文稿一稿多投、学术论文主要内容重复发表的现象越来越多。它不仅扰乱了学术期刊正常的编辑出版工作，浪费了学术期刊有限的人力、物力和财力，而且损害了广大读者的利益。因而，在学术期刊界，一稿多投、重复发表的现象受到了广泛关注。现对《腹部外科》杂志(双月刊)2010年度中一稿多投、重复发表的情况进行分析，找出原因，以便有针对性采取应对措施。

一、资料

本刊2010年度受理的稿件均有作者单位论文推荐信(专家特约稿除外)，且要求推荐信上注明单位对稿件的审评意见以及无一稿多投、署名无争议等内容(仅文稿上盖章者也不受理)。受理的稿件均利用网络检索工具(学术不端文献检测系统)及《中国知网》等数据库对每篇文稿的文题、姓名、作者单位、关键词进行搜索，排除重复发表的文稿。统计结果显示，2010年度本刊共收稿485篇，其中退稿209篇，占43.1%。209篇退稿中，32篇(15.3%)系一稿多投，占总收稿的6.6%。32篇稿件发现时间:①编委审稿中发现重复发表者4篇;②已通过2次审稿，编辑退修时作者被动告知已投他刊或它刊已选用者17篇;③作者已修回，编辑进一步加工时发现重复发表者6篇;④前期工作均已完成，定稿会时发现一稿两投4篇。⑤已发表，杂志已出版后发现1篇。

二、讨论

(一)一稿多投、重复发表的定义 有文献对“一稿多投”进行了定义[1－5]，但每种定义似乎都不是很完善。金铁成[6]综合分析以上文献后对“一稿多投”的定义为:一稿多投是指同一作者和(或)同一单位及不同单位的合作者，在法定或约定的禁止再投期内将同一文稿或将内容基本相同的文稿，同时或先后投向两家或两家以上媒体的行为。已在非公开发行刊物上发表，或在学术会议交流过的文稿，或已用其它文种发表过的二次发表文稿(需征得首次刊登期刊的同意)，不属于一稿两投，但在投稿时必须注明。已在一种杂志上以“摘要”形式发表的论文将全文投给其他杂志，不属于一稿两投[7]。重复发表是指将同一研究课题的结果总结成多篇论文，先后投寄到多个杂志发表的现象[2]。本组32篇稿件均符合以上定义。

(二)一稿多投、重复发表的判断 同一文稿容易判断，内容多数相同的文稿就难以判断。至于相同部分占多大比例，才认定为一稿多投，目前尚未形成统一的界定标准。《英国医学杂志》将标准定在10%以上，而且文章内容重复的程度是否达到10%以上由该刊决定[2]。本刊认为，文稿有一稿两投嫌疑时，应认真收集有关资料，确认后再通知作者，并在做出处理决定前给作者以解释权。若本刊与作者双方意见有分歧时，提请有关权威机构进行最后仲裁。本组中有6篇已退修返回稿，因文中问题再次文献查询时发现有重复发表的嫌疑:虽然文章的病例数、时间不同，结果资料增加了内容，但方法和讨论基本相同;再次与作者联系，并将已发表的文章杂志名、年份、期页数写明，要求作者注意不要雷同。文章是作者自己写的，他们自己心里会最清楚是否为重复发表。此6位作者收信后均及时回信表示歉意，主动要求撤稿。《第三军医大学学报》编辑部在多年实践的基础上，提出了快速判定是否为一稿多投和重复发表的标准和实施办法:2篇或多篇论文如有一稿多投、重复发表嫌疑，可将投向本刊的论文与他文重复的内容删除，以参考文献标注，再判断剩下的部分是否为一篇完整的论文[8]。此方法值得借鉴。

(三)案例分析及针对性的防范、改进措施1.加强同行杂志间的沟通和联合行动。本统计资料显示，一稿多投的作者在本刊出版前多数能告知编辑部(虽然是被动的)，退修时告知编辑部者17篇，占53.1%。这与目前期刊界的联合行动有关，一稿多投、重复发表的现象犹如老鼠过街，人人喊打。如:中华医学会杂志社已经发布声明，一旦发现一稿多投，将立即退稿，而一旦发现一稿两用，杂志上将刊登该文系重复发表的声明，并且2年内杂志拒绝以该文第一作者为作者的任何来稿[7];《护理学杂志》声明，一稿多投一经证实，稿件即不采用，并就此事件向作者单位进行通报;《中国医师进修杂志》声明，一稿两投一经证实，将在杂志上刊出其作者单位和姓名以及撤消该论文的通知，且就此事件向作者所在单位及医学领域内的其他科技期刊进行通报，等等。这些声明对一稿多投起到了有力威慑作用。如上文中6位作者均系大型医疗中心，署名中有全国知名专家，作者会惧怕曝光后会败坏作者单位和作者团队的声誉。因而，期刊界的联合“声明”十分重要。

2.杂志上刊登“对一稿多投、重复发表的惩罚措施声明”十分必要。坚持“严格防范论文一稿多投，坚决杜绝重复发表”的立场和做法并不会给办刊带来不利影响[8]。本刊先前就对此有所顾忌，而未在《稿约》中声明对一稿两投的惩罚措施，让一些作者钻了空子。本资料中有一篇《肝包虫外膜内外囊切除术的临床应用价值》文稿，一审、二审均已通过，作者也修回，定稿会时有一位专家述:审另外一杂志的稿件时也发现类似文章，让编辑部核实。后经与那本杂志沟通，将二篇文章一一进行比对，确定为一稿两投。值得注意的是，定稿会后我们先与作者核实时，作者否认一稿两投;经掌握大量证据后再与作者联系时，作者方才承认。处理一稿多投、重复发表现象虽然“以人为本，重在教育”，但对违规作者的惩罚是必不可缺少的。本例作者一意孤行，与本刊未声明对一稿多投的惩罚措施有很大关系。中华医学会杂志社等上述杂志对一稿多投的惩罚声明较为详细，可以借鉴。有学者建议，若一稿多投的情况较多，除了在《稿约》中声明惩罚措施外，在期刊自己的网页和每期杂志的显著位置上刊登惩罚措施，旗帜鲜明地表明本刊坚决杜绝学术不端行为的立场和决心，对作者也起到时时提醒的作用，让更多作者清楚违规的后果是严重的。

3.周期较长，应提高稿件处理效率。作者因晋升职称、毕业答辩、课题鉴定、新成果抢先公布于世、论文评奖等原因，需快速发表论文;或者作者单位对各“级别”杂志上发表论文的评分不同、杂志收取发表费标准不同等原因，少数作者怀侥幸心理，“铤而走险”，一稿多投，以广种薄收。所以，我们退修时会出现一些作者述“已投它刊或它刊已登”的现象。《著作权法》第32条:“著作权人向报社、杂志社投稿，自稿件发出之日起15日未收到报社通知决定刊登的，或者自稿件发出之日起30日内未收到杂志社通知决定刊登的，可以将同一作品向其他报社、杂志社投稿。双方另有约定的除外”。本刊《稿约》中规定，“凡来稿在接到本刊回执后3个月内未接到稿件处理通知者，系仍在审阅中，作者如欲投他刊，请先与本刊联系。”本刊约定期限为“3个月”，如果作者将稿约中的这段话理解为著作权法中的“双方另有约定”中的约定，超过这一时限将文稿另投后发生的一稿两投事件的责任应归咎于期刊编辑部[1]。有学者认为[9]，答复期规定时间太长，主要是因为稿件处理不及时，除专家审稿时间长这一因素外，有的刊物收稿后根本就不是立即初审，而是将稿件压着等攒一批才将滞稿成批地初审，人为地延长作者等待时间。本刊处理周期稍长，除了刊期客观原因外，上述原因也值得重视。另外，目前我刊定稿是采用每期一定稿(这是我国学术期刊界一直沿用的定稿制度)，这样，得到处理结果的时间就与刊期大体一致;但是，为及时处理稿件，应对现行的定稿制进行改革，改集中定稿为分批或分散定稿，也可随时定稿。

4.坚持集体定稿，坚持兄弟杂志互相赠阅。重复发表浪费学术期刊宝贵的资源，浪费编辑、编委的时间和精力，也浪费了读者的宝贵资金[8]，因而，编辑应尽量避免此现象。本资料中《肝包虫外膜内外囊切除术的临床应用价值》那篇文稿，如不是集体定稿会上一位编委(先前没审阅过此文)提醒，此稿会造成重复发表的事实，因对方杂志与本刊处理进程同步，也没发现此稿一稿两投;又因文献数据库收录论文滞后于期刊发表，即使对方杂志较本刊处理进程滞后，也无法网络搜索发现。坚持多位专家集体定稿，坚持兄弟杂志互相赠阅对此类情况可以起到一定防范效果。

5.通过定稿会的稿件先收论文发表费再安排发表。有学者指出，收取论文审稿费和发表费可以防范一稿两投[6]，但对收取发表费的时间点没有说明。目前，许多科技期刊均收取论文发表费。本刊也收论文审稿费和发表费，但并未严格按审稿费交付与否来决定是否送审。发表费的收取时间点也较靠后，为前期工作均已结束，交印刷厂出校样后才通知作者交付发表费，有可能出现作者的版面费还未到，杂志已出版的现象，这时，如作者述撤稿、投另外刊物，编辑部会非常被动。本组资料中有1篇即为此种情况。此作者在二审后退修时、定稿会后与作者复核有关问题时、作者校样如期返回时、出版前再次与作者确认时，作者均未提出异议，杂志出版后作者却述已投它刊，要求撤稿。据此，我们将此情况反映到作者单位科研处及科室负责人处，督促作者最终从另一杂志(未出版)撤稿。我们体会，在处理违规稿件和作者的问题上应谨慎，努力做到“有理、有据、有节”。为了防范此种情况，有学者认为，新投稿必须先交纳审稿费后再进入审稿流程，稿件经终审录用后即收取版面费，再考虑安排刊期[8]。这也要求，定稿会要改变一期一定的模式。

6.约定专有许可使用。利用合同约束双方是杜绝一稿多投行为的有效措施[4]。中华医学会系列杂志“稿约”中声明:来稿一经接受刊登，由作者亲笔签署论文专用使用权授权书(本刊2011年起开始施行)。但不一定非得书面合同[4]，也可在期刊的稿约中明确约定:凡向本刊投稿，如未注明非专有许可使用，则视为专有许可使用。双方可以在著作权许可使用合同中约定“专有许可使用”。在签有“专有许可使用”合同的情况下，再出现一稿多投，谁是谁非的责任问题便不难划分了。此措施也值得借鉴。

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[6]金铁成.学术期刊的一稿多投现象研究述评[J].河南工业大学学报(社会科学版)，2005，1(4):26－29.

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G232

A

1003-8078(2011)03-0169-03

2011-04-24 doi10.3969/j.issn.1003－8078.2011.03.61

汤代国，男，主要从事医学编辑工作。

(付友华)