“中等收入陷阱”之谜——对中等收入阶段若干重要现象的理论分析

陆文强

(国务院发展研究中心学术委员会，北京 100010)

“中等收入陷阱”之谜
——对中等收入阶段若干重要现象的理论分析

陆文强

(国务院发展研究中心学术委员会，北京 100010)

提出并运用重复性劳动和创造性劳动理论，对经济体为何在中等收入阶段容易掉入“陷阱”进行分析。从重复性劳动和创造性劳动、外延扩大再生产和内涵扩大再生产、资本积累和智力积累等方面，对不同收入阶段特征、市场政策差异、收入和社会保障限度、收入差距扩大、社会矛盾发展等现象作出理论解释。

中等收入陷阱;重复性劳动;创造性劳动

从理论层面研究“中等收入陷阱”①“中等收入陷阱”概念，是世界银行在2006年提出的，主要指经济体从低收入阶段到中等收入阶段的发展战略，不适用向高收入阶段发展，其经济增长被原有增长机制锁定，人均国民总收入难以突破10 000美元上限，进入经济增长的停滞徘徊期。问题，有助于我们透过现象看本质，发现中等收入阶段基本经济特征和经济规律，更深刻地解释为什么在这个阶段容易掉进经济增长缓慢，政治、经济、社会问题丛生的陷阱。

一、为什么从低收入阶段到中等收入阶段的变化主要是量的变化，而从中等收入阶段到高收入阶段的变化则主要是质的跨越

“中等收入陷阱”问题，首先是如何认识和界定发展阶段问题。现在，对发展阶段主要是从现象上，也就是从收入数量上来划分，没有在本质上厘清各收入阶段经济特征，因此，难以把握中等收入阶段各经济现象之间的内在联系。

从低收入阶段到中等收入阶段，往往是从传统农业生产进入工业生产阶段，而从中等收入阶段到高收入阶段，则是从工业初级阶段到高级阶段。表面上，低收入阶段到中等收入阶段的差别，要大于中等收入阶段到高收入阶段的差别，因为，前者是由农业向工业转变，生产内容发生很大变化，后者只是工业生产本身的阶段变化。不过，从劳动本质上看，后者的差别要大于前者。从低收入阶段到中等收入阶段的变化主要仍是劳动量的变化，而从中等收入阶段到高收入阶段的变化则具有劳动质的跨越。把握这一本质关系是解释中等收入阶段许多问题的基本理论方法。

为什么对劳动质的认识特别重要呢?因为，劳动是人类经济活动的基础，劳动质和量的变化，必然引起经济现象的变化。我们知道，劳动决定了人与动物的根本区别，如果把人类劳动再进一步分为创造性劳动和重复性劳动，可以进一步发现，创造性劳动是人脱离动物的根本力量。从一定意义上看，人的进化，人脱离动物的过程，也就是创造性劳动增多，重复性劳动减少的过程。从本质上说，重复性劳动没有摆脱动物活动的痕迹，是劳动的低级形态，只有创造性劳动才体现出人类的本质特征，创造性劳动是劳动的高级形态。因此，创造性劳动和重复性劳动的比重和质量变化，是决定经济、社会活动变化的主要力量。

运用创造性劳动和重复性劳动理论，可以发现，从低收入阶段到中等收入阶段，虽然生产内容和形式发生很大变化，但生产本质变化不大。因为，不仅传统农业是以重复性劳动为主，而且刚开始的工业生产也主要是以引进和复制别人的创造发明为主，没有多少自己的创造性劳动成果，它们在重复性劳动这点上是相同的。而从中等收入阶段到高收入阶段的转变，必须建立在普遍的自主创新基础上，没有哪一个工业国家是靠重复性劳动而进入高收入阶段的。因此，从中等收入阶段到高收入阶段，是从重复性劳动向创造性劳动跨越，在发展阶段上具有本质变化。

重复性劳动在工业规模增长上，表现为外延式扩大再生产。二战后，随着科学技术发展，发达国家加快了产业结构调整，向外输出资本和技术，落后国家能够通过对资本、技术、人力和市场进行整合，利用自己低劳动成本优势，获得快速发展机会。但这不是完全建立在创造性劳动基础上的发展，只是重复发达国家已有生产方式，使生产规模不断扩大。尽管没有多少创造性的复杂活动，但这一阶段有可能出现经济快速发展的状况，不仅一座座工厂拔地而起，而且每座工厂的规模也在扩大，出现增长“奇迹”。

一些进入中等收入的国家，由于不了解自身所处发展阶段的本质特征，认为从中等收入到高收入阶段，只是工业化的量变过程，不存在质的差异，看不到“奇迹”背后隐藏着深层问题，盲目乐观，以为可以像复制生产一样，只要全面复制高收入国家有关政治、经济和社会方面的政策、做法，就可顺利进入高收入阶段，但结果却事与愿违。

二、为什么中等收入阶段的资本积累和高收入阶段的智力积累在市场政策上有很大不同

中等收入阶段与高收入阶段，存在密切联系，有些经济政策和经济制度可以相互适用，有些则不行。例如，高收入国家提出扩大国内需求，实行高消费政策，中等收入国家则不能完全照搬。为什么呢?这是由劳动本质差别引起积累方式不同而决定的。

社会经济发展依赖于扩大再生产，而扩大再生产又依赖于经济积累，积累方式决定经济运行方式。传统自给自足的农业生产主要依靠直接劳动积累;以外延扩大再生产为特征的中等收入阶段，主要依靠资本积累;而以内涵扩大再生产为特征的高收入阶段，则主要依靠智力积累。积累方式不同，产生的经济现象也不同，进而形成不同经济政策。为了便于分析，我们不妨回顾西方工业国，从资本积累到智力积累的一些重要变化。

在工业社会发展初期，创造性劳动的质和量还不够发展，重复性劳动还普遍存在，社会扩大再生产和社会进步所依靠的经济积累，只能采取资本积累的方式。马克思曾对当时社会生产做过深入和科学的研究。他认为，这一阶段生产的积极和消极方面，都是由剩余价值生产和资本积累产生的。工人的收入大大低于所创造的价值，从而使生产有条件进行较高的积累和扩大再生产，它不仅使人类创造性劳动所带来的文明成果得到快速扩展，而且也为创造性劳动进一步发展提供物质基础。但是，资本积累在推动生产迅速发展的同时，又隐藏了一对矛盾。一方面工人的收入低而稳定，另一方面在积累的驱动下，生产呈现出无限扩大的趋势，从而导致生产和消费的矛盾，出现以生产过剩为特征的经济危机。解决的办法，只有通过扩大世界市场缓解矛盾。经过上百年武力开拓，当世界市场被主要西方列强瓜分完毕后，市场扩大的运动一停止，矛盾就开始加剧，生产过剩的危机越来越明显，甚至出现1929—1933年灾难深重的大危机，社会矛盾也日趋激化。

但是，第二次世界大战后，尽管西方国家生产过剩的经济危机没有消除，却程度有所减轻，至少没有再出现1929—1933年那样的大危机。这种情况，虽与西方国家加强宏观管理有一定关系，但更主要的是，它反映出形成危机的某些条件发生了变化。其中最重要的变化是，创造性劳动的质和量出现大的变化，从而引起科技革命，导致社会分工迅速发展。一个现代化企业内的分工繁多而细致，专业化越来越强，科技人员和白领工人数量大幅增加，且成为企业主体。创造性劳动、科学技术的大发展，又引起社会经济生活一系列变化。首先，劳动者状况发生变化，企业为了维持竞争力和生产的正常运转，被迫向劳动者支付更高工资，社会消费水平得到提高。例如，在一个自动化企业里，只要个别技术人员离开工作岗位，生产都会受到致命打击。因此，劳动者，特别是脑力劳动者的实力得到加强。其次，积累开始从货币资本积累向智力积累转变，科学技术的贡献率越来越大。积累和扩大再生产不仅没有因消费比重增大而消弱，反而因创造发明增多。内涵式扩大再生产取代外延式扩大再生产成为主要方式。在现代社会，有价值的创新发明，往往比货币资本更重要，更难得。再次，智力积累使生产与消费趋向平衡。提高产品质量和性能，成为智力积累的主要目的，而不是像资本积累时代的主要目的是扩大产品数量。例如，在手机市场基本饱和情况下，智力积累主要通过对产品升级换代来保有市场，而不是主要扩大产品数量。由于智力积累对生产数量影响减少，市场趋于稳定，积累真正成为扩大内需的重要部分。最后，创造性劳动造就了更多新产品，并不断更新市场。所有这些新情况，都是引起危机减弱的重要原因。

显然，中等收入阶段是工业发展的初级阶段，它依靠资本积累扩大再生产，通过扩大出口解决生产过剩问题。高收入阶段是工业发展的中后期阶段，创造性劳动的发展，使资本积累向智力积累转变，刺激和扩大消费，成为这一阶段的可行政策。正是积累方式的变化，引起生产、流通、分配和消费一系列变化，中等收入国家若直接照搬高收入国家做法，就很容易掉进陷阱之中。

拉美一些国家自认为人口多，“市场大”，把本来发展还好的出口外向型经济，转为立足国内市场的内向型经济，产生很多问题。人口多，消费总量大，这是客观事实，但是，需要就业的人口，从事生产的人口也多。因此，从人均消费与人均生产相比看，国内市场仍很狭小，不扩大出口，就难以完成扩大再生产。这些国家在创造性劳动还不发展情况下，进行战略调整，取消了许多鼓励出口的政策，打击了出口企业，加上出口企业产业链条长，直接和间接相关企业多，在连锁反应下，整个经济受到很大影响，出现长期停滞，甚至有的国家出现长达十几年负增长，教训尤为深刻。

三、为什么中等收入阶段收入和社会保障容易超出经济能力

在中等收入阶段，虽然有收入和社会保障落后于经济发展的情况，但也非常容易出现收入和社会保障支出超越经济能力，阻碍经济发展，最终影响社会发展的情况。为了便于分析，我们假设这一阶段的劳动都为重复性劳动，这一阶段的扩大再生产都是外延式扩大再生产。

在这个阶段，农村劳动力大量转移到工业，工业生产呈现外延扩张特征，企业数量和规模迅速增长。由此，产生一些经济现象:一是国内生产总值增长快，很多国家都一度出现两位数增长;二是国家税收增长快，有的甚至超过国内生产总值的增长;三是企业的利润增长快，企业绝对支配的收入明显增加。在这三个增长较快现象下，容易得出一个判断，就是劳动者个人收入、社会福利和社会保障也该相应有很大增长。

其实，国内生产总值、税收和企业利润增加是因经济的外延规模扩大引起的，不是由创造性劳动发展、经济内在质量提高而产生的，因此，劳动生产率并没有提高，企业人均利润也没有提高。只是劳动力从农业转到工业，工业人口增加，生产规模扩大，从而使税收、利润总量增加，但是，工业人口平均可使用的税收和利润并没有增加。这时，要提高收入、福利和社会保障水平，势必加重企业和社会负担。

当然，在重复性劳动发展和经济外延扩张中，社会福利总支出也会增加。这是由于农业人口变为工业人口后，其收入、福利和社会保障，也要相应提高到当时工业人口的水平，从而使社会保障的人口数量加大，引起社会福利总支出增加。所有这些，都不是工业人均社会福利水平的提高造成的，若要提高该福利水平，只有发展创造性劳动，提高劳动生产率。但是，经济发展与社会发展的这种关系，往往被模糊，从而产生一些假象。例如，在外延扩张下，国内生产总值增长10%，由于就业增加，社会总的工资性收入可能增加10%，但人均工资也增加10%，是不可能的。可惜在实践中，一些中等收入国家，在经济主要还以重复性劳动、外延扩张为特征的情况下，过早、过快提高社会福利和保障水平，加重了负担。特别是，由于外延经济增长不可能永远膨胀，终会受到劳动力、土地、市场等条件限制，当增速下降时，社会福利的刚性支出会使问题更加突出。拉美一些国家的政府债务危机，都与过多增加社会保障等公共支出有关。

在中等收入阶段，税收和利润的增量，应该主要引导到发展创造性劳动，发展科学技术上。其中，国家税收应主要用于教育和重点科研，提高民族素质和国家创新能力;企业利润应主要用于核心技术和新产品开发，提高产品副加值。只有创造性劳动快速发展，社会分工才能发展，劳动者专业知识和技能才能发展，人的经济地位才能从根本上得到提高，各种社会问题才能得到从容解决。

四、为什么中等收入阶段收入差距容易扩大，社会矛盾容易发展

中等收入阶段，虽然摆脱传统农业社会封闭、落后状态，开始进入工业化发展阶段，但是，企业重复性的外延迅速扩张，打破了传统农业社会平衡，形成新的利益结构，特别是收入差距扩大，容易引发新的社会矛盾和冲突。几乎所有工业国都曾经历过这一时期。

首先，以重复性劳动为基础的资本积累，是收入差距扩大的主要原因。在中等收入阶段，生产特征表现为重复性劳动、企业外延扩张和资本积累。在这些特征作用下企业人均利润水平没有提高，工人收入处在较低水平，若提高其收入，则增加成本，降低积累能力;同时外延扩大再生产又使企业利润和税收增加，为一部分人增加收入提供可能。这就是中等收入阶段收入差距扩大的主要原因。而到高收入阶段，由于社会生产特征发生很大变化，创造性劳动推动社会分工迅速发展，劳动者凭借自己的知识和技能，在与资方博弈中逐步处于有利地位，能够争取更多收入，同时，资方虽支付更多工资，却不影响企业内涵式扩大再生产，社会收入差距逐步缩小。因此，收入问题具有内在规律。

其次，随着生产外延扩张、城市化加速和人口逐步集中，社会矛盾传导速度加快，矛盾范围明显扩大。现代城市是工业外延扩张的结果，为了提高生产、流通效率，在外延扩张中企业的集聚效应日趋明显，许多经济职能从单一生产、流通过程中分离出来。社会化服务提高了生产管理水平，加快了工业化发展。在现代社会，城市成为各种物流、资金流、人流、信息流的集散地和市场，因此，城市化的发展不仅是工业化发展的结果，也是工业化进一步发展的条件。但与此同时，城市化也必然加快人口集中化，在城市载体下，不同利益群体近距离聚集，容易使社会矛盾传导速度加快，增加不稳定因素。

最后，西方国家利用中等收入阶段问题，放大社会矛盾，误导政治进程，使经济和社会问题长期化。由于中等收入阶段存在收入分配差距扩大的现实，社会矛盾有所发展，社会有必要干预收入分配。但是，社会干预的程度和方法，不仅取决于对分配关系的认识，还取决于政治体制。西方国家通过输出政治体制，在“民主化”旗号下扰乱处于这个阶段国家的经济和社会生活。例如，在过度民主化下，往往不是主要通过限制高收入，而是通过提高低收入群体收入和福利水平，达到缩小差距目的。其结果会减弱资本积累能力，降低发展速度，最终加剧就业矛盾，形成新的社会不稳定因素。在中等收入阶段，政治制度的根本任务是保持政治和社会稳定，为经济发展创造条件，尽快过渡到智力积累阶段，从根本上消除社会不稳定因素。

西方发达国家与后起的中等收入国家不同，他们从殖民时期开始，经济就处于优先地位，但他们的政治制度形式并不完全适合后发展起来的国家。西方发达国家为确保自己优势地位，通常把政治制度与所谓人权挂钩，而将政治制度与经济发展脱节，使人们忘记经济发展是人权的根本条件，经济发展权是人权的基本内容。许多中等收入国家正是掉入这一“美好”民主陷阱，导致经济停滞、社会动荡。

五、几点思考

第一，能否规避“陷阱”，外部条件固然重要，但起决定作用的还是内因。从现象上看，陷在中等收入阶段的主要是拉美、东南亚和东欧国家，它们都不是西方发达国家盟友，有的甚至长期处于敌对状态，它们受到西方国家的干扰，甚至破坏，没有进入高收入行列;而另一些经济体，如韩国、中国台湾等国家和地区，是西方国家紧密盟友，又都处于“前沿”地带，它们的发展符合西方国家利益，得到西方国家大力支持，很多技术和产品对其他国家封锁，对它们却是开放的，因而，它们更容易完成从中等收入到高收入阶段的跨越。但是，从本质上看，掉入“陷阱”的国家都有其深刻内在原因，或是体制原因，或是重要政策失误原因，这此是使其掉入“陷阱”的决定因素。墨西哥在美国后院，长期得到美国扶持，但由于内部原因始终也没有实现创造性劳动的大发展。因此，外因是重要条件，内因起决定作用。

第二，我国防止掉入“陷阱”，要内、外并举。从外部国际条件看，我们是一个大国，如果进入高收入阶段，将对世界格局产生巨大影响，很多国家不愿意看到这种变化，极力围堵和限制我国发展，诱导我们掉入“陷阱”之中。在这种情况下，我们不能无所作为，要努力通过外交等手段，争取好一些的外部环境。从国内因素看，主要有两类:一是基础条件约束。我国人口多，整体教育水平和劳动力素质还不高，重复性劳动在相当长时间里仍是主要特征。为改变这种状况，党和国家制定了正确的长期发展战略，但需要较长时间才能明显见效。二是随着经济、社会发展，我们不断制定和调整的各项方针、政策要符合规避“陷阱”的要求。这类政策头绪多，变化大，是我们面临的主要问题，这方面工作做不好，出现偏差，也容易掉入“陷阱”之中。因此，我们要加强国内问题，特别是对各项方针、政策的综合协调研究。

第三，在考虑国内因素时，要抓主要问题。一是要有正确理论指导，对诸如发展阶段、经济本质特征这样大的问题要有正确认识，保证大的判断不出偏差;二是找出主要工作方面，从经济领域看，像国际贸易、投资、收入分配、社会保障、消费等，都是关系能否规避“陷阱”的重要方面;三是在制定这些重要方面政策时，要综合协调，有预防“陷阱”意识，不超越发展阶段;四是，做好宣传教育工作，使广大群众了解基本国情，避免产生不切实际的预期。

Abstract:The paper proposed to analyze that why the economy would be easy to fall into the trap in middle－income stage by means of theory in repeatability and creativity work.The theoretial logics of paper stretched from several aspects，such as repeatability and creativity work，expand reproduction in extension and connotation，accumulation in capital and intellectuality and so on.Combined with the phenomena，?such as characteristic of different income stage，different of market police，limitation of income and social security，income difference expansion，society conflict development and so on，the paper made the theoretical interpretation，and from among it could give rise to some think deeply.

Key words:middle－income trap;repeatability and creativity work

Riddle of Middle-income Trap——Analysis on theory for a certain number of important phenomena in middle-income stage

LU Wen-qiang
(Academic Council，Development Research Centre of the State Council，Beijing 100010，China)

F20

A

1674－8425(2011)12－0001－05

2011－10－15

陆文强(1954—)，男，吉林人，研究员，国务院发展研究中心学术委员会秘书长，研究方向:经济理论和农村经济。

(责任编辑 邝坦励)