重大工程项目投资控制机制构建与评价

胡韫频，高崇博，田靖民

（1.武汉理工大学 土木工程与建筑学院，武汉430070；2.武汉市青山区建筑管理站，武汉430080）

0 引言

重大工程项目是指有一定的投资规模，对国民经济发展有着重要作用的工程项目。重大工程项目建设规模庞大、涉及因素众多、结构复杂、技术先进、时空深广、目标多元，不仅系统内部结构复杂，而且系统外部联系广泛。因此，其投资控制涉及面广、控制难度大、不确定性强，工程项目是人流、物流、资金流、信息流不断运动的开放系统。如何运用管理学、经济学等多学科先进知识，建立一套适合重大工程项目，结构合理、功能齐全的投资控制机制，在动态环境中实现对工程投资的有效控制，对重大工程项目的成功建设显得十分紧迫和必要。

1 重大工程项目投资控制机制的构建

1.1 重大工程项目投资控制机制的构建

按照系统论、信息论、控制论的基本思想，重大工程投资控制机制的构建遵循动态性、层次性、目的性及整体性四个基本原则。任何研究对象都是一个系统，而对系统的认识和对过程控制的条件是信息。重大工程项目系统是一个社会技术系统，其实现过程依靠行为主体实施，需要投入机械、设备、材料等硬资源以及各种专业知识、技术、方法、数据等软资源，同时又由许多前后相接的阶段和各种生产技术活动构成，每项活动都受到投资、进度、质量等基本要素的影响，且具有一次性、不确定性等特点。根据重大工程项目的实现特点，构造以工程实现过程为主线，以实施控制的主体（各个参建方）为核心，以工程管理信息系统为依托，综合考虑影响工程投资关键要素的投资控制系统，如图1所示。同时，为了保证投资控制机制的有效运行，还必须构造一个支撑两个投资控制系统的制度保障系统。图中箭头表示信息的流动，双向箭头分别表示信息的传递与反馈。

图1 重大工程项目投资控制机制

基于过程的控制系统（如图2）与基于要素的控制系统（如图3）都包括施控系统、受控系统（过程和要素）和信息系统。施控系统的要素即工程项目的各个参建方，各参建方是分层控制系统链条上的一环，既是各相关过程和相关要素的控制主体，又是上一级控制系统的能动控制客体，受控系统分别是工程实现过程系统和影响投资的要素系统。工程实现过程包括决策阶段、实施阶段和运营阶段，基于过程的控制系统是投资控制的轴心。影响投资的要素系统由质量、工期、风险等要素构成，基于要素的控制系统是基于过程控制系统的辅助系统。工程管理信息系统是实现信息传输和信息反馈的主要通道,是实现投资控制的神经中枢。

制度保障系统由施控系统、制度安排和信息系统构成。制度安排是施控主体制定的用来约束各个参与方行为的制度的集合，这些制度安排为重大工程项目投资控制机制的有效运行提供保障。

图2 基于过程的控制系统模型

图3 基于要素的控制系统模型

图4 投资控制机制的制度保障系统

重大工程项目投资的形成有其独特性，它是随着工程项目的实施而逐步发生，逐渐累积而成的，因此，工程项目的投资控制主体首先要对建设过程不同阶段所对应的的工程投资内容实施控制(如投资估算、初步设计概算、施工图预算、中标价、结算价和竣工决算等)。工程建设阶段是投资实际发生的关键阶段，此时应该加强对施工过程中各项活动和相关要素控制，达到控制工程实体投资的目的。在工程建设的各个阶段，投资控制主体都需要通过工程管理信息系统实时获取投资控制信息，并决定下一步应该采取的控制措施，如此循环往复，实现对整个工程项目投资的控制。

1.2 重大工程项目投资控制机制的功能和运行特点

重大工程项目投资控制机制的功能主要体现在五个方面：一是可以实现对重大工程项目投资的动态控制，二是可以实现主动控制与被动控制相结合，三是实现对重大工程项目的全过程控制，四是实现对影响投资的关键要素的综合控制，五是为实现全过程控制和对关键要素的控制提供制度保证。

重大工程项目投资控制机制的运行特点可以归纳为四个方面：

（1）从控制系统的角度看，整个控制过程就是信息在施控主体与受控对象间不断流动的过程，表现为信息的不断输入、变换、输出和反馈过程，所有的控制过程都是信息处理的过程；

（2）从基于过程的控制系统和基于要素的控制系统的关系来看，过程有两层含义：一是指按照基本建设程序划分为决策阶段、实施阶段和运营阶段的工程实现过程；二是指形成工程实体的具体活动和从事工程管理的具体活动的程序。要素处于两个层次的过程之间，控制每项具体活动的目的是要实现各项要素的控制目标，各个要素目标的累积就达成了各项阶段目标，换言之，要素控制是决策阶段、实施阶段的控制内容，要素控制的结果就形成各个阶段的控制目标。在基于要素的控制系统内部，工程投资与范围、质量、进度、采购与风险一样，是工程项目管理的要素之一，各个要素之间是相互联系、相互制约的一个整体，必需统筹考虑其它要素对投资的影响，实现对工程投资的优化控制。

（3）在施控系统中，业主是投资控制的核心，是该系统的施控主体，向各个参与方发出指令信息并接收各个参与方的状态信息；各个参与方是被控对象，接收来自业主的指令信息及相关方的状态信息，并向业主方和其它相关方反馈信息；从管理组织的角度看，施控系统内各个参与方既是受业主方控制的能动客体，又是下一层控制系统的施控主体，其运行机理与上一层次系统类似；

（4）从制度保障系统与两个投资控制系统的关系来看，制度保障系统通过施控主体系统及信息系统对基于过程的控制系统和基于要素的控制系统提供制度保障，实现功能耦合。三个子系统相互联系，相互制约，共同构成重大工程项目的投资控制机制。

2 重大工程项目投资控制机制的效果评价

2.1 评价指标体系的建立

图5 重大工程项目投资控制机制效果评价指标体系

根据重大工程投资建设的过程特点、要素控制、制度要求等建立重大工程投资机制效果评价体系，如图5所示。

2.2 评价方法的选择

由于对于重大工程项目的投资控制效果评价涉及方面较广，往往需综合考虑很多因素，且指标体系反应出多数效果可量化较困难，评级标准和自然状态模糊，采用模糊综合评价法可以很好地解决这些问题。

模糊综合评价法是运用模糊集理论对某一现象进行综合评价，是模糊数学研究中常用的方法。此方法在建设项目相关问题的量化分析中被广泛应用，成为该研究领域中的热点之一，采用此方法对重大工程的投资控制进行系统分析评价是合理有效的。

2.3 建立模糊综合评价分析模型

鉴于重大工程项目投资控制系统的自身特点及彼此之间的关系，将上述评价因素分成不同的层次，建立目标层、准则层及指标层三个评价层次。

（1）层次的划分

所有因素构成因素集U，U={u1,u2,…,}un,按某些属性分成s个子集，即：

（2）建立各层的权重：

对准则集和指标集赋值：Ui中的各因素的权数分配为：，可得一级评价向量Bi=

将每个Ui视为一个因素，U中各因素的权数分配为：A=(a1,a2,…,)asai是准则层中第i个准则Ui的权数则可得二级评价向量B=A·R=

用此模型评价重大工程项目的投资控制机制效果的好坏，对应的评估有n种可能结果，但各专家给予的综合评估值不同，按照最大隶属度原则取其中最大值对应的评估等级作为该重大工程项目投资控制机制效果评价的结果。

2.4 案例分析

三峡工程是迄今世界上最大的水利水电枢纽工程，具有防洪、发电、航运、供水等综合效益，2006年已全面完成了大坝的施工建设。截至2009年8月底，三峡工程已累计完成投资约1514.68亿元。至2010年底，三峡输电工程已累计安全送出电量4492.3亿千瓦时，相当于1.62亿吨标准煤的发电量。到2011年3月，历时近20年建设的三峡工程全部完工。三峡工程投资控制正是对工程投资进行了覆盖工程建设全过程的控制及基于要素的投资控制管理，依靠技术创新和管理创新，对工程投资进行了有效的总量和分项控制，同时得到工程建设管理的相关制度体系的支持，在我国重大工程建设中带有创新性，本文将其三大投资控制系统结合评价模型进行实证研究。

根据以上的方法对三峡工程的投资控制机制效果进行实证分析评价，对其过程控制效果集U1、要素控制效果集U2、制度保障系统效果集U3的指标采用专家打分法，效果评价语定为V={v1,v2,v3}={很好，较好，一般}。选取10位专家对上述指标权重及评价值进行打分，构建评价矩阵计算，计算过程及结果如下：

则有

则

按照最大隶属度原则，取最大数值0.43对应的效果评价语为“很好”，说明三峡工程的投资控制机制效果很好，对三峡工程的成功建设起到了很好的促进作用。从计算结果来看，采用模糊综合评价法，建立上述评价指标体系来评价重大工程项目投资机制的实施效果是一种有效的评价方法。

3 结论

本文应用系统论、信息论、控制论等相关理论，将重大工程项目的投资控制作为一个系统进行研究，结合重大工程项目的实现特点，分别构建了基于过程和要素的两个控制系统以及制度保障系统。其中：基于过程的控制系统由施控主体系统、工程管理信息系统和工程实现过程构成，通过该系统实现对工程投资的全过程控制；基于要素的控制系统由施控主体系统、工程管理信息系统和影响投资的关键要素构成，通过该系统实现对影响投资的关键要素的控制。制度保障系统由施控主体系统、工程管理信息系统与制度安排构成，为两个控制系统的运行提供制度保障。基于过程的控制系统、基于要素的控制系统以及制度保障系统之间，相互联系、相互制约，构成重大工程项目的投资控制机制，实现对工程投资的系统控制。本文构建的重大工程项目投资控制机制是在研究三峡工程集成化建设管理成功经验的基础上归纳总结出来，并采用模糊综合评价法进行了验证，希望对我国其它重大项目项目的投资控制具有借鉴意义。

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