论CALIS数据与国图数据CNMARC著录的差异

赵 霞

（西北政法大学，西安 710122）

1 引言

近年来，随着网络技术的发展，国内大多数图书馆都实现了联机合作编目，CALIS（中国高等教育文献保障体系）和国家图书馆（以下简称国图）作为全国最大的两家联合编目中心，他们的数据目前被许多图书馆所采用，套录数据给图书馆带来很多方便，提高了编目工作的效率及书目数据的质量。然而笔者在实际工作中发现，由于两大编目机构无论是在字段的选取使用方面，还是在字段内容的著录方面都存在差异，导致一些著录格式、款目欠统一，造成CNMARC书目数据多样化，影响了套录数据的质量，降低了书目数据的规范化、标准化程度。以下是笔者在工作实践中遇到的有代表性的存在差异的数据著录格式。

2 CALIS与国图CNMARC数据主要字段比较

2.1 记录头标

记录状态反映书目记录的维护状态，用一位字符代码表示记录处理状态，《新版中国机读目录格式使用手册》中定义了如下5种记录状态：c＝经修改的记录；d＝被删除的记录；n＝新记录；o＝曾发行较高层记录；p＝曾发行不完整的记录或出版前记录。国图启用了所有代码，而CALIS仅仅启用了c、n、p 3个代码。在对代码c的使用上，两大编目机构在对内容的理解上存在很大的差异。CALIS联合目录规定：通常情况下，只有对书目记录进行较大修改或更新（主要指标目改变或检索点发生了变化），5字符位才用代码“c”，主要是指对标目或检索点的修改。而国图所编《新版中国机读目录格式使用手册》的解释则为：当由于改错而变更成为一个新记录，或者记录中有字段被删除，均为经修改的记录，用“c”标识。对于先前发行的出版前记录（如CIP在版编目记录），若整个记录由后来发行的记录替代，则后发行的记录要用代码“p”而不是“c”。

2.2 0—标识块

010国际标准书号

国图与CALIS对010字段中$z子字段位置的处理方式有差异。$z是错误的国际标准书号，国家图书馆的处理方式$z总是放在010字段的最后，而CALIS规定：“文献上出现的错误的ISBN，将其著录在$z子字段，错误的ISBN位于同一字段的最后，以便于浏览。若010字段中无$a，$z应位于字段的最前面。”本字段著录顺序为$z$b$d。

例：国图著录为：010##$b精装$dCNY120.00$z0-95045-711-6

CALIS著录为：010##$z0-95045-711-6$b精装$dCNY120.00

2.3 1—编码信息块

105编码数据字段中图表代码的使用，对于是否是图表，两家理解不同。有些书的内容使用大量的屏幕截图，比如计算机类图书，似图非图，很难辨别。在这里，国图作无图处理，选用y；CALIS则选用ak，表示有图表。

例：国图著录为：105##?$ay z 000yy

CALIS著录为：105##?$aak z 000yy

2.4 2—著录信息块

200题名与责任说明

题名页有两种或两种以上文种正题名的著录。CALIS规定：“规定信息源有两种或两种以上文种题名，应选择与图书正文文种相同的题名为正题名著录”，按此规则，某些语言读物及国内出版或影印的教材，正题名应采用外文。而国图却规定：“信息源有两种或两种以上文种题名，选择中文题名为正题名。”

例：同一种文献，CALIS著录为：2001#$a Investment Analysis and Portfolio Management

国图著录为：2001#$a投资分析与组合管理同一责任方式的多个责任者著录。责任者超过三个时，CALIS只著录第一个，后加“#...#[等]#”表示。而国图著录第一个责任者后用“等”，其余在附注项说明。

例：

CALIS著录为：2001#$a中国城乡居民消费取向的情景分析和政策研究$f范金…[等]著

国图著录为：2001#$a中国城乡居民消费取向的情景分析和政策研究$f范金等著

304##$a题名页原题编著者为：范金、伞锋、王艳、袁小慧

责任方式在责任者名称之前。CALIS认为“应按题名页中提供的信息客观著录，且不论责任方式在前或在后”；国图200字段责任说明中，著录模式为“责任者名称+责任方式”。

例：国图著录为：2001#$a民事诉讼法学$f何燕，易萍主编

CALIS著录为：2001#$a民事诉讼法学$f主编何燕，易萍

205字段版本说明项

CALIS规定，除第1版外，各个版次均著录于$a子字段，版次一律用阿拉伯数字表示。著录时需用“第×版”的形式。国图版本说明中的版次一律用单字节阿拉伯数字记入，省略“第”。

例：国图著录为：205##$a2版

CALIS著录为：205##$a第2版

210字段出版发行项

对同一版本多次印刷的出版物，国图著录在210字段中$h子字段表示重印年；CALIS不在210字段著录，印刷年信息记录在附注项306字段。

例：国图著录为：210##$a北京$c商务印书馆$d1997$h2009年重印

CALIS著录为：210##$a北京$c商务印书馆$d 1997

对于并列丛编题名，CALIS规定，出现与丛编题名对应的另一种语言文字的丛编题名，即丛编并列题名可不著录。国图则在$d子字段照录。

例：CALIS著录为：2252#$a人类服饰文化全书$f华梅主编

国图著录为：2252#$a人类服饰文化全书$d=Human Clothing&Adornments Culturology Research Collection$f华梅主编$zeng

2.5 3—附注块

对于系列性教材的总书名，国图作为附注著录于300字段。CALIS则常把它们作为丛书名著录于225字段，并在410字段做连接。

例：

国图是这样著录的：300##$a新东方学校雅思考试培训系列教材

CALIS是这样著录的：2252#$a新东方学校雅思考试培训系列教材

对于某些版本说明 (如第二版、修订版等)，CALIS在305字段有专门的版本与书目沿革附注项，因而著录在305字段做附注。国图作为书名说明文字著录于200字段$e子字段。

例：国图著录为：2001#$a投资与导论$e第七版

CALIS著录为：305##$a译自原书第七版

2.6 4—款目连接块

225字段丛编题名的检索点形式应记入4××款目连接块。国图与CALIS在连接字段有所差异。CALIS一般用410“丛编”字段进行连接，国图强调连接不同层级的单独的数据记录，要求有指向连续出版物记录的参照时，则使用461字段。后者更强调其层次性。

例：CALIS著录为：2252#$a无机化学丛书$v第三卷

410#0$12001#$a无机化学丛书$v第三卷

如果用461“总集”字段连接，其形式如下：

国图著录为：2252#$a无机化学丛书$v第三卷

461#0$12001#$a无机化学丛书$v第三卷

2.7 5—相关题名块

510并列正题名项。在并列题名的书写形式上，国图要求首字母和实词均需大写；而CALIS则要求按照文献上出现的形式照录。

例：

在这里，CALIS著录为：2001#$a被误读的金融$d THE GODSTHATFAILED

国图著录为：2001#$a被误读的金融$d=The Gods that Failed

2.8 6—主题分析块

主题分析块610字段，非控主题词，国图著录，CALLS则不著录；主题分析块，国图对原有的主题标引方式，做了重要调整。对同一主题采取了先组标引和后组标引相结合的标引模式，CALLS目前仍维持原有做法。

606学科名称主题，两大机构的主题词选用也有差异，CALIS要求款目要素项追加拼音；国图则不要求。

2.9 7—知识责任块

关于外国责任者姓名的著录两大编目机构一直以来都存在很大的差异。国图与CALIS都将中文名称著录在70X字段，外国人名(包含中英文)时，CALIS一般只作一个701字段，外国人姓名原文启用该字段$g子字段，而国图作两个701字段，一个著录责任者的中文译名，一个著录责任者的姓名原文，同时将外国人姓名原文著录在701字段$c子字段。

例：CALIS著录为：701#1$a梅奥$b赫伯特B.$g（Mayo，Herbert B.）$4 著

国图著录为：701#1$c（美）$a梅奥$b赫伯特B.$c（Mayo，Herbert B.）$4 著

除此之外，诸如要求生成的汉语拼音（一般用在题名与责任说明项后），CALIS各字段用$a，而国图各字段用$9；馆藏信息项，CALIS启用920字段，而国图启用905字段等等。国图和CALIS数据存在的问题除了上述数例外，在其它方面两家还存在分歧，国家级的编目数据权威机构尚存分歧，怎能保证我国书目数据著录的规范和统一？又怎能更好地实现编目资源的共享呢？

3 加强书目数据规范化建设的措施

3.1 选择一致的标准作为编目的共同准则

完善和统一相关的编目规则和机读手册书目数据质量是书目数据规范化建设的核心，也是开展馆际协作、促进文献交流、实现文献资源共享的基础。目前，国家图书馆使用《中国机读目录格式使用手册》；CALIS使用《CALIS联机合作编目手册》，对一些条例和标准的理解上两家各有不同，各有各自的机读目录格式手册，由于标准的不统一，导致数据结构各异，影响书目数据的交流与共享。针对我国联机编目的现状，制定操作性强的机读目录编制细则和编目员工作手册是保证书目数据质量的基础，只有编制统一的标准和细则，各机构严格执行,才能提高我国机读目录数据的整体水平。国图和CALIS作为国家级的权威机构，代表着我国编目界的最高水平，所以要想做到标准化，国图和CALIS应该做好协调工作，编制一部统一的著录条例和MARC格式使用手册，以国家标准的形式定下来，对CNMARC各字段、子字段的定义、使用作出标准、规范的规定，使我国的中文机读目录编制质量得到提升，使规定一目了然，严密精确，便于遵守。因此，加强各编目机构联系与协调，制定统一的著录条例和MARC格式使用手册，不断完善计算机编目规则，才能真正实现联机编目数据的统一，实现书目数据的共享。

3.2 建立健全监督和指导机构、完善审校制度

为保证国家编目中心CNMARC编目数据的质量，国家职能部门要制定一整套严格的数据审定程序，科学的评估指标，定期对各数据中心、成员馆、书店、图书馆等单位的书目数据库建设进行评估，严格审校各成员馆的上传编目数据，杜绝不规范、不标准数据的流入，建立相应的指导机构，对MARC数据经常进行检查，同时对不合理的标准进行修改。建立书目工作协调管理机构，采用系统的方法制定书目及数据库的规划工作，组织和协调各部门书目数据库建设工作，充分利用计算机网络优势大力推进联机联合编目，将原来由数据库经销商、网络开发商、图书馆、出版机构和书店各自为政、分散编目的做法改为由国家书目信息中心按照一定的标准编制规范的书目信息，实现书目信息的整合，建成一体化的国家书目控制系统。

3.3 推行执证编目员制度，提高编目人员队伍素质

一支高质量的编目员队伍，是保证编目数据质量的关键因素，一条标准规范的MARC记录的获得，与编目员有很大的关系。每一条书目数据的制作，都包含着编目员对机读目录格式的理解，体现着编目员掌握各种标准规则的熟练程度，显示着编目员的知识结构和标引能力。所以全面提高编目人员业务素质，建立高水平的联机编目队伍，才能有效保证联机编目中文献的标准化、规范化。因此编目员实行执证编目，对书目数据规范化、标准化建设至关重要。我国应借鉴国外，编目员须经认证才能上岗，实行上岗资格的考核等措施，逐步推行和普及执证编目员上岗机制，最终实现提高联机套录编目水平和编目质量。对编目人员可定期举办地域性书目数据著录规则和机读目录格式培训班，也可开展网上在线培训，同时，加强图书馆专业知识的学习，以及熟悉一系列文献标引、编目标准、文献著录规则和具有良好的信息素质，从而成为书目数据建设的坚实力量。

3.4 进行图书馆书目数据规划控制的立法工作

针对我国联机编目的现状，国家有关部门应制定相应的法律、法规，以充分发挥信息政策在文献资源共享中的指导、调节、规范及干预作用。通过立法，制定有关书目信息工作的法令法规、政策规章来规范我国图书馆的机读著录格式。建立联机编目章程，进行统一规划、统一标准，逐步推进合作建设，协调管理、优势互补，共同创造一个良好的信息服务环境，实现文献信息资源共享，促进网络文献信息优化整合，使信息资源有序化、规范化。

4 结语

从以上可以看出，CALIS和国图在图书的MARC著录方面存在很大的分歧，给各图书馆在利用书目数据共享资源时带来很大影响。在实际编目当中，到底是以CALIS为标准还是以国图为标准，甚至出现有些字段以CALIS为标准，有些字段以国图为标准，造成MACR数据混乱，这些问题时常困扰着编目人员。笔者在此呼吁尽快修订文献著录标准及MARC使用手册，遏制当前我国编目数据混乱的现象，促进编目数据的标准化和规范化，为编目资源共享奠定基础。

[1] 国家图书馆.新版中国机读目录格式使用手册[M].北京：北京图书馆出版社，2004.

[2]张明东，喻乒乓，潘 筠.CALIS联机合作编目手册例解（中文部分）[M].北京：北京大学出版社，2004.

[3]金嘉毓.书目数据规范化与套录数据质量的探讨[J].现代情报.2006，（3）.

[4]CALIS 网站[EB/OL].http:∥www.calis.edu.cn/.

[5] 国图网站[EB/OL].http:∥nlc.gov.cn.