廉政监督协作格式化管理的探索与实践

◎中国运载火箭技术研究院 皮凡

当前，一些军工企事业单位从加强党风建设出发，为促进反腐倡廉各项法规制度的有效落实，预防商业贿赂行为及腐败问题的发生，往往在对外签订经济合同的同时签订廉洁保证特别条款。然而，如何真正形成相互监督的机制，提高监督的效率和效果，中国运载火箭技术研究院纪委与海军某部军事代表局纪委联合对此进行了研究，在廉政监督协作工作中引入格式化管理理论，以系统思维为指导，合理设置格式内容，强化监督制衡机制。通过2年的实践，较好地解决了对外协作廉政监督中容易出现的“难、软、缺”问题，取得了预期效果。

一、思路和做法

格式化管理就是将管理的目标和要求像对计算机磁盘实施格式化一样，通过运用一定的管理流程和模式，对重要节点、关键环节进行标准化制衡约束，将管理要素固化下来，使管理达到程序化、规范化。运载火箭技术研究院在50多年的火箭导弹研制、生产、试验的管理实践中，为确保产品质量，从每个领域、每个阶段、每个环节具体的管理目标出发，对设计、工艺、试验、生产、交付，以及原材料、零部件、电子元器件的采购和筛选等诸多环节的管理标准、流程程序、控制要求不断进行标准化、规范化、制度化。这些跟踪、记录、控制的手段在科研生产实践中，为圆满完成型号科研生产任务起到了十分重要的作用。因此，研究院在开展廉政监督协作工作中，针对参与对外协作人员手中往往握有一定权力，外协工作地点分散、环节多，容易出现对方单位“不敢监督、不便监督、不愿监督”的状况，提出了移植、导入格式化管理的思路，将其作为推动对外协作、合作廉政监督规范化、制度化的手段，贯穿于党风建设、反腐倡廉工作的全过程，并要求全院有关单位在上报廉政监督协作工作执行情况时使用统一的管理格式。

1.实行格式化管理的原因

运载火箭技术研究院纪委与海军某部军事代表局纪委签订《军地廉政监督协作工作协议书》后，按照实施要求，研究院所属各单位要在每季度初将上季度军地廉政监督协作工作情况以书面形式向研究院纪委报告。但由于各单位对开展军地廉政监督协作工作的理解不同，各自汇报的执行情况的侧重点也不相同，形式各异，一些单位对军地廉政监督协作工作的实际状况反映不够全面，记录不够详细、完整。针对这一情况，研究院纪委与海军某部军事代表局纪委经过充分论证和多次协商，在借鉴质量管理体系管控表格和领导干部责任制自查表格的基础上完善了相关表格，细化过程控制，制定了军地廉政监督协作工作协议书执行情况表。

2.格式化管理的目标

执行情况表是根据《协议书》要求，将各项监督内容具体化，对监督范围、监督事项进行细化，明确任务项、主管人员、项目完成时间、权力使用情况、经费使用情况、监督责任部门、监督责任人、表格报送单位（具体到部门）和表格报送人等，做好流程和程序的衔接，明确各单位的管理内容与管理责任，通过格式化管理规范各单位廉政监督协作工作，以实现“监督管理格式化，执行控制规范化，衔接配合程序化”的目标。

监督管理格式化是指将监督的全部要求用固定的表格来反映，通过各环节的管理表格获取被监督对象的廉政信息，对廉政监督要求进行管控，具体包括贯彻落实上级制度要求实施廉政监督的措施，组织开展反腐倡廉教育，双方协作查证违纪违规问题和落实协作监督任务等情况。

执行控制规范化是指用固定的格式反馈被监督对象的信息，包括事前审核（监管目标细化）、事中控制（过程跟踪监督）和事后评价（执行结果纠偏）。业务部门在具体执行监督事项时，可依照格式内容采取填空方式进行，特别事项需要补充详细说明；主管部门（审批部门）只需对格式内容和特别事项进行重点审查；纪检监察部门对廉政监督协作工作实施全过程监督，包括重点工程、规章制度、程序规范等执行情况，履行全面的监督职能。

衔接配合程序化是指在实施廉政监督协作过程中，各环节、各层级之间的衔接、配合采用固定的格式传递、交流，信息开放共享，形成监督的无缝连接，各单位、各部门、各领域、各系统、各环节、各部位、各员工之间协同联动，形成廉政监督协作“大格局”效应。

3.格式化管理结构与填报要求

表格内容结构。执行情况表格主要由廉政监督信息联络员和相关领导人员使用，用于装备研制订购选型定点、合同签订、采购招投标、设备及物资器材采购、经费及价格管理，以及对对方代表后勤保障执行等过程的控制。从内容结构来看，主要包括监督范围、监督事项、监督结果及有关问题描述和责任人员。

表格填报要求。一是满足监督范围、监督事项的要求。

二是突出监督重点。格式化管理作为一种监控方式，与其它管控手段并非是完全的替代关系，而是相互补充、相辅相成的。不同单位（部门）应针对本单位（部门）特点，对廉政监督特点进行认真分析，在填报统一表格的同时，对需要重点管控的关键环节、重点内容进行补充说明。

三是监督内容具体。管控事项、要求要明确、具体，不能模糊笼统，保证表格填写描述清晰，增加可操作性。

四是形式简洁实用。表格内容结构所涉及的内容是按照《协议书》要求，对《协议书》确定内容的重新编制、整理，每项又分为权力使用情况和经费使用情况。

二、实施效果

从总体效果看，与外协单位、合作单位签订廉政监督协议书后，参与对外协作、合作人员的自律意识不断增强，工作中严格按照规定程序及规章制度要求行使权力。在廉政监察中，未发现在合同签订、设备采购招投标、设备及物资器材采购等权力使用及廉洁自律方面存在违规违纪问题。院属各单位已将监督协作工作落实情况纳入相关人员党风廉政建设责任书中，并在年终考核中作为述职评价内容进行考核，以促进监督协作工作的落实。

从采用格式化管理的情况看，廉政监督协作工作无论是从准确性还是细致程度上，都比过去有了较大提高，体现出以下四方面的特点：

严密。对廉政监督协作管控的范围、事项、关键环节逐项列出，可以有效地防范对外协作、合作工作中的错误、弊端，规避监督疏漏、缺失风险，全面、准确、客观地记录廉政监督协作的过程，加强对监督事项的有效控制。

直观。对监管要求、监控结果，对外协作、合作工作中是否遵守廉洁从业要求一目了然，便于查错防弊，及时纠正违纪违规行为。

简洁。有效克服了一些监控要求、程序、流程仅用文字描述带来的繁琐，简单明了、避免歧义，便于相关人员掌握执行。

可溯。为廉政监督建立起了第一手的台账数据，建立了清晰可查的档案数据。

通过格式化管理载体，运载火箭技术研究院加强了与外协单位、合作单位的工作联络，有利于及时沟通情况，协调解决问题，同时有效延伸了监督的触角，拓宽了沟通的渠道，如为了使监督联络员及时了解第一手监督信息，在签订《协议书》的基础上，还建立了包括工作例会、情况通报、协查协办和廉政监督信息联络员等制度，让监督联络员参加装备的合同签订会、采购招标会、选型定点等，为寓监督于日常管理之中创造了条件。院属各单位在格式化管理的基础上还创新了一些廉政联系方式，如邀请对方人员参加本单位廉洁参观活动，主动将单位开展年度廉政主题教育活动的情况与对方人员进行沟通，并赠送有关廉政教育的书籍。

三、认识和体会

格式化管理作为一种管理工具，作为提高监督效益、效率、效果的一种管理手段，要取得实际成效需要注意以下问题：

1.各级领导的重视和支持是基础

研究院实行廉政监督协作格式化管理取得了一些成效，与协作、合作单位领导的支持是分不开的，各级领导的大力支持是格式化管理顺利推进的重要基础。格式化管理无疑会增加廉政监督信息联络员和相关工作人员的工作量，尤其在当前协作、合作工作正面临着“赶会议、赶试验、赶审核、赶验收、赶交付”的情况下，格式化管理带来工作量增加的矛盾会凸显出来。因此，领导的重视和支持尤为重要，要把廉政监督协作格式化管理工作放在落实党风廉政责任制的高度予以关注，对相关人员履职情况，要建立激励约束机制。

2.业务部门的协助和配合是保障

廉政监督涉及对权力和经费使用两个重要环节的控制，这就需要业务、财务部门的协助配合。对权力和经费使用进行监督，要体现“SMART”原则，即Specif i c——明确具体的；Measurable——可度量的；Achievable——可完成的；Relevant——具有相关性；Timebased——有明确的完成期限。“SMART”要素需在单位规章制度中明确规定，同时也依赖于具体执行人员的职业操守。从表格的填写到有关情况的说明，都需要技术、管理、财务人员的配合，提供全面、准确的信息资料。

3.相关人员的认识和思想是关键

格式化的重要作用就是如实地记录管控标准执行的过程和结果。格式化管理的基本要求就是要实时、完整、准确地记录。实时性要求填写时间不能提前或推后，完整性、准确性要求反映情况实事求是、客观全面。这势必增加技术、管理、财务人员的工作负担，尤其是当前社会大环境下，有些人认为，事不关己，管好自己的事就行了，也有少数人认为实行格式化管理是形式主义，实际意义不大。这些思想认识问题不解决，实行格式化管理工作就是一句空话，因此需要加强对相关人员的宣传教育，转变错误观念和模糊认识。

在廉政监督协作管理中实行格式化管理，将责任部门、责任人员、管理环节、管理要求等要素有机地融合，有效实现了从过去被动、分散和定性的管理，转变为主动、系统和定性与定量相结合的管理。但实践中也存在需要不断完善和发展的问题，从发展的角度看，目前的格式化管理依托信息技术环境的运行不够，还没有实现管理信息化。从实行格式化管理到实现管理信息化还需要不断探索，如果能够将表格的内容纳入日常工作程序，纳入流程进行管理，制度的执行由人变为计算机程序控制，建立项目管理信息系统，并根据监控目标和要求对格式化管理的内容进行信息化管理，达到对监督事项的实时控制，将更有利于保证制度的刚性和执行力。