引入全面质量管理体系促进交易所规范化发展

■ 丁化美 柴娇梅

（天津金融资产交易所，天津 300201）

引入全面质量管理体系促进交易所规范化发展

■ 丁化美 柴娇梅

（天津金融资产交易所，天津 300201）

中国的交易所从民国时期发展到今天，已经有近百年的历史，经历了从繁荣到衰退，再从衰退到繁荣的轮回。1921年出现“信交风潮”，全国几百家交易所纷纷倒闭，仅有十多家幸存，一度繁荣的交易所从此跌入谷底。交易所为何如此不堪一击？究其原因，主要是因为交易所过度和盲目的建设，缺乏规范化管理和风险控制意识。时至今日，全球范围内交易所的并购风潮愈演愈烈，国内各地交易所的建设此起彼伏，又一次显现出明显的“繁荣”态势。居安思危，如何促进交易所规范化、可持续发展再次提上了日程，而引入全面质量管理体系（ISO9001标准）则是解决规范化问题的一剂良药。

1 引入全面质量管理体系是交易所实现制度体系完善和流程优化的有效工具

引入全面质量管理体系就是要建立以客户为中心、清晰高效的业务流程和管理流程，通过有效控制和不断改进，最终为客户提供满意的产品和服务，以实现交易所的经营目标。全面质量管理体系引入的主要工作就是运用业务流程再造方法（BPR）对交易所的主要业务和管理流程进行诊断、梳理、设计和改进，建立一个四层架构的制度体系文件（即质量手册、业务管理手册、部门工作手册和表格）。通过这种彻底地检查和改造，不适用的部分被废止，业务边界不清的部分被厘清，有缺项的部分得到补充，相互矛盾的地方被理顺。因此，标准体系文件的制作完成也就意味着交易所制度完善和流程梳理工作的初步实现。

通过对交易流程的优化，能有效提高工作效率，降低交易成本。经过按全面质量管理体系梳理后的交易流程将更加清晰和规范，对冗余流程的删减、归并会使整个流程更加简洁和有效。同时，对部门和岗位职能的进一步明确，使得交易所得以建立起扁平、高效、顺畅和低成本运作的组织架构，交易所的工作效率和效果必然会得到大幅度提高。

天津金融资产交易所（下称“金融交易所”）自成立之初就意识到规范化发展的重要性，主动引入了全面质量管理体系，在短时间内迅速建立起了规范化的管理和流程，为金融交易所的快速发展奠定了基础。2011年6月11日，金融交易所在第五届融洽会现场接受了全面质量管理体系认证机构的授牌仪式，成为全国第一家通过全面质量管理体系认证的金融资产交易平台。

经历了全面质量体系认证的整个过程，金融交易所共发布质量管理体系文件98份，记录表单334个，做到了整个公司“行为有规范，工作有流程，评价有标准”。

2 引入全面质量管理体系是建立和完善交易所风险管理体系的重要方法

要实现风险防控从过去单纯的依法合规管理，向全面科学的风险管理转变，就必须在交易所的主要业务和管理流程的关键节点上合理布控风险监测与控制点，通过构建风险管理组织架构，制定科学的风险分类与计量标准，建立风险数据库和风险报告流程，对包括合规风险在内的市场风险、信用风险和操作风险等进行管理与控制，及时预报风险信息，对内、对外定期发布风险报告。并且通过必要的流程控制，将风险控制融入到业务流程之中，实现风险管理责任的逐级落实，使每个员工都成为风险管理的当事人或积极参与者。也就是说，结合全面质量管理体系的要求，引入全面风险管理，将其嵌入到各项业务流程之中，实现风险管理流程与业务和其他管理流程的有效对接，使交易所的全面风险管理真正落地生根，防患于未然。全面质量管理体系实施与风险管理有效结合，可以达到对内加强风险控制特别是操作风险控制，降低风险成本，对外提高交易所服务质量，同时不断提升和满足监管部门的要求，更好的实现交易所的战略目标。

金融交易所在实施全面质量管理体系的过程中，明确了每一个部门和每一个岗位的职责和任务，明确了每一个业务环节与其上下左右其他环节的衔接关系，在进行任务层层分解的同时，实现责任的层层分解，形成了部门、岗位各环节之间环环相扣的监督链条和责任体系。同时，金融交易所成立了风险管理委员会及委员会办公室，按照既定的流程和标准，定期进行全面风险检查，发布《风险监控报告》，揭示金融交易所存在的风险并提出相应的风险控制措施，有效提高了工作效率，帮助公司实现了规范、快速的发展。

3 引入全面质量管理体系是实现内控管理标准化、规范化和程序化的关键

全面质量管理体系引入后，每一个员工就可以按照“写你要做的，做你所写的，记录做过的，检查其效果，改正其不足”的质量控制要求开展日常工作。健全的文件体系、充分有效的过程记录、对流程管理可纠错性和可追溯性的强调，使交易所的各项业务实现“有章可循、有据可查、有人负责、有人监督”。可以预见，全面质量管理体系标准确立后，交易所的内控管理尤其是审计工作将会变得更加有效。

金融交易所在全面质量管理体系的引入过程中，已经建立起了有效的内部控制体系，包括文件体系、流程、表单、内部审计、跟踪检查机制等一系列内控措施。逐步完善的内控体系使金融交易所的管理质量得到不断地改进和提高，公司的内部管理基础不断加强。

4 引入全面质量管理体系有利于实现与国家相关交易政策的及时对接

交易所一般具有较强的行业领域特征，交易的产品通常也具有很强的政策性。及时、正确地解读相关的政策，对交易所开展工作起到至关重要的作用。全面质量管理体系标准的引入，将建立起完善的外来文件识别系统，有利于交易所尽快地了解国家主管部门的政策要求和导向，从而适应性地调整交易所的交易产品，完善交易规则，细化工作流程，保持交易所的持续性发展。

金融交易所主要服务于金融行业，金融行业的政策性更强，受到的监管也更加严格。全面质量管理体系的引入，为金融交易所对政策性文件的识别和理解更加及时、深入，为金融交易所创新型业务的稳健推进提供了更多的政策支持。

全面质量管理体系建立的结果就是让交易所在工作中掌握两把尺子，一把尺子叫“自律”，是建立了工作标准用以衡量工作质量。另一把尺子叫“成长”，是市场需求和包括监管部门在内的相关利益方的要求，用以衡量交易所还有多大的发展空间。只有自律与成长并重，才能使交易所保持长期、持续、稳定的发展。

（第一作者为天津金融资产交易所总经理）