浙江省自然科学基础研究的现状和问题探讨

许水龙，豆艳茹

(杭州电子科技大学管理学院，浙江杭州 310018)

浙江省自然科学基础研究的现状和问题探讨

许水龙，豆艳茹

(杭州电子科技大学管理学院，浙江杭州 310018)

基础研究是一个地区、一个国家未来经济发展的重要支撑和源泉，它的发展水平直接反映了一个地区或国家的科学实力和知识基础，对科技竞争力的提高有着至关重要的影响。通过近几年浙江省和国内其他几个主要省市在基础研究投入、研究设施、研究人才、研究成果等方面的对比分析，探讨浙江省基础研究领域存在的差距和问题，并据此提出了一些相应的对策建议。

基础研究;现状;问题;对策

2006年发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006－2020)》指出，当今世界综合国力的竞争已前移到基础研究，中国作为快速发展中的国家，更要强调基础研究服务于国家目标，通过基础研究解决未来发展中的关键、瓶颈问题。面对经济社会科技发展对基础研究的需要，浙江必须准确把握基础研究的发展规律，明确“十二五”期间浙江基础研究发展的关键需求和重点领域，吸取以往经验，加快发展构建核心竞争力，促进基础研究的发展，在全球化竞争中掌握科技竞争主动权。

本文选取北京、上海、天津、广东、江苏、湖北和山东7个省市作为参照进行比较分析。所选取的7个省市或是基础研究具有明显优势，或是与浙江同处于基础研究第二梯队，可比性强，能够为浙江提供有益的借鉴。

一、浙江省基础研究的现状

拥有充足的基础研究成果和大批高水平的创新人才，已成为一个国家跻身世界强国之列的根本保障，而研究成果和高水平的创新人才需要国家财政投入和设施建设的支持。地区性基础研究是国家基础研究的重要组成部分，也是地区发展的重要支撑［1］。

(一)基础研究投入

图1显示，2006年北京的基础研究经费支出最多，达41．86亿元，占内部研发经费总支出的9．7%，上海、江苏分列2、3名，浙江省的基础研究经费支出在所选8个省市中排名倒数第一，仅为3．38亿元。从基础研究经费支出在其研发内部支出中所占比例看，北京最高，为9．7%，湖北、上海其次，分别为5.5%和5．1%，浙江仅1．5%，仍然倒数第一。

上述二组数据表明，浙江省在基础研究投入总量以及基础研究经费支出在研发内部支出中所占比例都明显偏低，基础研究投入不足。

(二)基础研究设施建设

1．国家重点实验室建设

国家重点实验室是在一些大学和研究院所中，选择其在国内外具有优势的研究领域，集中精干的研究队伍，集中投资建设的高水平基础研究基地。国家重点实验室汇聚了高校、科研院所的精华力量，是我国基础研究的重要依托平台。国家重点实验室定位于基础研究、竞争前战略技术研究和公益性研究，是我国科技工作基础设施的重要组成部分，也是各个省市开展基础研究的重要依托。

图1 2006年主要省市基础研究支出及其在内部研发经费支出所占比例情况

表1 1998－2008年6月主要省市拥有的国家级重点实验室数量情况

从表1可以看出，北京拥有的国家级重点实验室数量居首位，其次是上海，而浙江、江苏和湖北属于第三梯度。由于浙江传统基础研究资源相对薄弱，重点大学、国家级大院名所及中科院和部属研究机构在浙江省布点数量相对较少，但其凭借着快速壮大的经济实力和对基础研究的重视，浙江省拥有的国家重点实验室数量已经从1988年底的1个增加到2008年6月的12个，虽然数量不多，但增长速度却是最快的。

2．重点学科与研发机构

2007年，教育部公布了286个国家一级重点学科以及677个国家二级重点学科，涉及各个专业门类。在国家一级重点学科数量分布上，北京居于首位，占全国总数的28%;上海和江苏紧随其后;浙江、湖北和天津在数量上较为接近，均有10个以上国家一级重点学科点。在国家二级重点学科分布上，8个省市中，浙江仅高于山东，均少于其他6个省市。

国家大学科技园可以从侧面反映各省市高校的基础研究实力和科研创新能力。与国家重点学科相类似，浙江拥有2个国家大学科技园，仅高于湖北，与山东省持平(表2)。

浙江省的R＆D机构，不管是从高校数量、211重点、985工程，还是从高校附属研发机构和自然科学研发机构数量上看，都在所选8个主要省市中居后。

表2 2007年主要省市拥有的国家重点学科和国家级大学科技园数量情况

(三)领军人才

我国基础研究的领军人物主要有中国科学院和中国工程院的院士、教育部长江学者、创新团队负责人、国家杰出青年科学基金获得者、教育部跨世纪人才等。

表3是2004－2006年间，所选主要省市新增的杰出人才数量情况。在长江学者、创新团队、国家杰出青年科学基金获得者和新世纪优秀人才培养方面，北京、上海、江苏和湖北处于领先的地位，数量也最多;浙江在这四类人才培养方面为长江学者19人，创新团队4个，国家杰出青年科学基金获得者20人，新世纪优秀人才84人，在所选省市中分别排名第6、第6、第4和第8名。

截止到2007年底，不论是长江学者特聘教授还是院士数量，北京都是最多的，其次是上海和江苏;浙江的长江学者特聘教授和院士数量分别为5人和30人，在所选省市中分别排名第6名和第4名，如表3所示。

表3 2004－2006年间主要省市新增杰出人才培养情况及院士人数

(四)基础研究成果

近十年来，受浙江省自然科学基金资助产生的各类论文，无论是数量上还是质量上，都有显著增加和提高，其中SCI、EI论文从1998年的58篇迅速增长到2007年的1 367篇(图2)。“十五”期间(2001－2005年)，浙江省更是涌现出了一批优秀的人才，在国际顶尖的Nature和Science杂志上发表了文章，实现了历史性的突破。

图2 1998－2007年受浙江省自然科学基金资助的论文数量及发明专利授权量

专利，尤其是发明专利，也是基础研究的重要成果之一。浙江省近几年十分重视专利工作，出台了不少政策，鼓励发明创造。从2001年开始，浙江省还设立了专利专项资金，对发明专利的申请进行补助，极大调动了研究机构和个人申请专利的积极性，浙江省发明专利授权数量从1998年的129件增加到2007年的2 231件(图2)。

表4 2005－2007年各省市获奖情况及论文/专利数量

横向比较，2006年浙江省受各类基金资助的论文数及发明专利授权量在各省市中分别列第7位和第5位。在2005－2007年国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖三个指标上的排名居中(见表4)。

二、浙江基础研究当前面临的主要问题

1．基础研究投入渠道比较单一，地方和企业投入不足。据估计目前基础研究投入的80% －90%来自政府，80%以上来自中央政府科技拨款。2006年浙江省财政支出投入基础研究的经费占全省内部研发经费的1．5%，全国排第14位;能争取国家基础研究经费的单位只有十多家，与上海、江苏有较大的差距，争取到的国家自然科学基金经费也在全国排第7、8位，这些都限制了基础研究的发展。

2．对基础研究的地位和作用认识不足。第一，浙江省的基础研究投入在研发总投入中的比例仅为1．5%，不但远低于北京的9．7%，也大大低于全国平均水平的5．2%。第二，基础研究是国家的事情，地方政府不应该过多投入。其实，基础研究对一些具有地方特色的应用领域具有重要的影响，比如最近几年，浙江省将陆续建起4座跨海大桥，桥墩在长期的海水侵蚀和潮汐等作用下，会产生什么样的变化，对大桥安全又产生什么影响?需要作些深入的基础研究。而且，基础研究在培养人才和提升地方声誉方面具有独特的作用。第三，基础研究主要是投入，对经济发展的作用不大。这是一个比较陈旧的观念，一方面当前从基础研究到现实生产力的周期越来越短，另一方面基础研究由于需要高精尖的设备，会拉动相关产业的发展和技术进步，并且创造就业机会。实际上，很多中小型的高新技术企业都是在基础研究需求的拉动下发展起来的。为了应用科学，基础科学必须存在。离开了基础研究，应用研究将成为无源之水、无本之木［2］。

3．基础研究基地建设有待加强。科研创新需要科研基础设施和科研氛围的支持，基础研究基地主要包括:国家级重点实验室和重点学科及国家级工程技术研究中心、省级重点实验室和重点学科。国家重点实验室汇聚了高校、科研院所的精华力量，是我国科技工作基础设施的重要组成部分，也是各省市开展基础研究的重要依托平台;而重点学科建设不仅反映了科研能力，还反映了科研的最前沿问题。2007年浙江省的国家级重点学科数量仅高于山东，在相比较的8个省市中排名倒数第2;2008年浙江省的科技创新环境全国排名第10;截止到2008年浙江省拥有12个国家重点实验室，在相比较的8个省市中排名第5。

4．创新能力不强。2004－2006年浙江省获国家自然科学二等奖3项，国家技术发明二等奖3项，国家科技进步二等奖21项，2006年浙江省授权1 424项发明专利，全国排名第5，同前四名的北京、上海、广东和江苏仍有较大差距;2008年浙江省科技创新成果全国排名第15位，在所选7个省市中仅高于江苏。

5．人才培养和留住人才的机制还不健全。高校是我国基础研究的重要阵地和基础研究人才培养的摇篮。浙江省由于历史的原因，中央设在浙江的高等院校和研究院所比较少，目前只有浙江大学一所国家教育部署高校，2008年浙江省共有68所高校，211重点和985工程院校各1所，能吸引和留住人才的岗位相对缺乏;同时，浙江有博士授予权的高校也非常少，在自然科学领域只有浙江大学、浙江工业大学和浙江中医药大学，迫使有些高水平的科研人才从浙江流向北京、上海等地，人才流失在很大程度上阻碍了浙江经济、科研能力及基础研究的发展。

三、对策建议

1．建立和完善基础研究的多元投入渠道，拓宽申报途径，促进基础研究发展。基础研究向来都是以政府投入为主。目前基础研究投入的80%－90%来自政府，而且80%以上来自中央政府科技拨款。但是政府的投入毕竟有限，为了地方经济和基础性研究工作的发展，省政府一方面要继续加大财政对基础研究的投入，投入的增长幅度要高于同期科技经费增长幅度;另一方面要借鉴国外经验，积极研究制定一批政策措施，鼓励和引导社会各界特别是大企业、大集团、公益基金参与省基础研究投入;同时拓宽基础研究项目申报途径及放宽申报条件，以进一步调动从事基础研究队伍的积极性和创造性。

2．充分认识基础研究对浙江省经济社会发展的战略意义，制定符合浙江实际情况的基础研究中长期规划，逐步增加基础研究投入在研发总投入的比重，从当前的1．5%至少提高到5%以上，达到全国平均水平。此规划应与落实国家中长期科学和技术发展规划相结合，并纳入浙江省即将实施的“全面小康六大行动计划”之中，作为“实施自主创新能力提升行动计划”的一个重要组成部分。

3．增加一批以基础研究为主的省重点实验室，同时努力培育一批新兴交叉学科。原有的省重点实验室，比较注重应用研究和直接为经济建设服务，建议设立一些以基础研究为主的省重点实验室，这将有利于提高浙江省承担国家级重大基础研究项目的能力，有利于培养更多从事基础研究的人才，有利于吸引世界一流科学家和领军人才到浙江工作。

立足浙江现状，以国内发达省市和世界发达国家作为参照体系，大力培育新兴学科与交叉学科，全面布局、突出重点、协调发展，稳步推进基础学科的发展［3］。

4．落实政府责任，进一步发挥各级科技管理部门的牵头协调作用，切实改变部门分割、政出多门的局面;充分利用高校、科研院所和企业的科研条件，真正实现教育与研究的有机结合，“产学研”紧密结合;改革和完善评价体系，尊重科学发展规律，减少行政干预;短期的评价结果不宜与业绩或政绩直接挂钩，应强调研究工作的科学和社会价值或潜在经济价值，克服“重物轻人”和片面追求表观量化指标等倾向，真正实现浙江有特色的自主创新体系的建立。

5．推进高校教育与基础研究的结合，改革研究生培养机制，加强和改进博士后制度，切实提高研究生和博士后的质量。整合和优化国家层面各类杰出人才的培养和选拔计划，坚持公平竞争与合作相结合，促进人才的有序流动;改进管理，切实为科学家减负，确保科学家，尤其是学术带头人能集中精力从事研究。

人是科学活动的主体，人力资源已经成为制约一个国家或地区科技进步的必要条件，基础研究是一种人才储备的积累，高水平的科研是高层次人才培养的基础［4］。高等院校具有人才济济、学科齐全、信息渠道多、实验测试条件好等综合优势，因此高校在承担省或国家自然科学基金资助项目中一直处于主力军的地位。目前浙江大学已成为全国名列前茅的研究型大学;而浙江省属的一些其他大学近几年在科学基金的资助下也在迅猛发展，逐步走向教学科研并重型的大学。创造一个能够培养并使用创新人才的良好环境，提高高校的科研能力，对浙江省未来的经济和社会发展也无疑是个重要的支撑和源泉。

［1］蒋泰维．浙江基础研究二十年［M］．杭州:浙江大学出版社，2009，5．

［2］刘英楠．国家和省级自然科学基金应互补共进［J］．科学时报，2007(A04):1－3．

［3］于敬，刘海峰．加强高校基础研究，促进学科交叉发展［J］．研究与发展管理，2008，20(5):119－122．

［4］郑世珠．加强管理、提高绩效，促进地方科学基金的完善和发展［J］．科技与管理，2002(3):57－60．

Problems and Suggestions on Basic Natural Science Research in Zhejiang Province

XU Shui-long，DOU Yan-ru
(School of Management，Hangzhou Dianzi University，Hangzhou Zhejiang 310018，China)

The basic research is the important support and the source of the future development of a region or a country whose level directly reflects the research and knowledge innovation capability of an area or a country，which is crucial to the improvement of its technical competitive power．This article presents the basic research status of Zhejiang province compared with several other main regions and provinces，finding that there exist some problems in the basic research of Zhejiang province，and putting forward some suggestions aiming at solving these problems，which hopefully promotes the economic development of Zhejiang province．

basic research;status;problems;suggestions

N1

B

1001－9146(2011)02－0011－05

2011－03－04

浙江省自然科学基金项目(Y7100380)

许水龙(1965－)，男，浙江海宁人，副教授，市场营销．